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1、2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第1卷负责非公开募集基金备案、登记的机构是（ ）。A.基金行业协会B.基金份额登记机构C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所答案：A解析：根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80
2、万元的个人金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人A.B.C.D.答案：D解析：私募基金合格投资者满足的条件，选D。不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。A.3，5B.1，7C.3，7D.1，5答案：B解析：债券评级结果发布时间，不定期跟踪评级结果变化与不变化的时间区别。做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D
3、.做市商交易制度答案：D解析：做市商交易制度是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：B解析：依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券
4、投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3；5答案：C解析：故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第2卷证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业
5、务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。（ ）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。A.间接融资B.信用融资C.场外融资D.民间借贷答案：D解析：民间借贷是直接融资的一种，是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该
6、客户购买的依据，并要求客户签字确认。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低损失可能超过购买支出的金融产品不易理解的期限较长的A.B.C.D.答案：D解析：考点：金融产品代销机构的信息披露。向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产晶适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有（）。利率风险是固定收益证券投资的主要风险利率波动对高息票利率债券的影响要小于低息票利率债券利率波动对长期债券的影响要大于短期债券零息债券不受利率波动的
7、影响A、B、C、D、答案：B解析：项，零息债券又称贴现债券，是指不规定票面利率，低于面值发行，到期时按面值付给持券人的债券。零息债券对利率的改变特别敏感。一般而言，债券价格与利率变动呈反比关系。资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5答案：D解析：资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B
8、.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管
9、理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约答案：B解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第3卷理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券答案：D解析：债券回购交易的特点，选D。基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；挪用基金投资
10、者的交易资金和基金份额； 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.答案：
11、D解析：根据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。证券
12、投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议答案：B解析：证券投资咨询人员执业行为的总体要求： ?1谨慎、诚实、勤勉尽责 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。 ?2完整、客观、准确 证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言
13、或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。 ?3规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止
14、时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。 ?4禁止行为证券投资咨询人员不得从事证券、期货投资咨询管理暂行办法中规定的禁止性行为。客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。 A、买券还券B、直接还券C、直接还款D、买券还款答案：C解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第21条的规定，客户融资买入证券的应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市
15、服务。集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A.评估B.审计C.验资D.稽核答案：C解析：集合资产管理计划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第4卷以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模答案：B解析：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。如果中央银行买入证券，就会引起货币供应量增加，信
16、贷规模扩张，市场利率下降，刺激消费和投资的扩张。法定存款准备金率不受其影响。下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告承销协议募集说明书A.B.C.D.答案：D解析：其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券的条件，选D。（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股B股权证证券投资基金A.B.C.D.答案：A解析：根据关于调整证券交易佣金收取标准的通知，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。下列有关我国凭
17、证式国债的说法中，正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团答案：C解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售，继续发售的凭证式国债仍按面值售出。财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销
18、团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。下列属于监事会职权的有( )。检查公司财务提议召开临时股东会会议向董事会会议提出提案监督高级管理人员执行公司职务的行为A: . . B: . . C: . . D: . . 答案：A解析：根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主
19、持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作答案：C解析：本题考查证券公司受托投
20、资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。金融期货的交易制度主要包括（ ）。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规则A.B.C.D.答案：B解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规则。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第5卷(2022年)按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行
21、股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。.利用募集的资金从事公司活动的.发行数额达到300万元的.转移或者隐瞒所募集资金的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A.、B.、C.、D.、答案：D解析：3欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （1）发行数额在500万元以上的； （2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；
22、（3）利用募篥的资金进行违法活动的； （4）转移或者隐瞒所募集资金的； （5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发
23、行行为。擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：A解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
24、开放式基金非交易过户主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况A.B.C.D.答案：D解析：开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A.B.C.D.答案：B解析：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。下列说法中错误的是（ ）。A.证券公
25、司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案：B解析：投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：合规负责人
26、未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。2022证劵从业( 新 )考试题目下载6卷 第6卷甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）甲乙丙丁A.B.C.D.答案：D解析：出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D
27、.金融企业答案：A解析：考查全球主要国家投资者适当性管理。出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或原则性指引。证券公司开展自营业务要求（ ）。治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公
28、司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。是保荐机构的义务，故本题选A。证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?A：B：C：D：答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不
29、得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人答案：A解析：股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D说法均正确。子公司是指一定数额的股份被另一公司
30、控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（ ）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担答案：D解析：分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金答案：A解析：公司型基金的概念，注意与其他类型基金不要混淆。