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1、证劵从业( 新 )考试题目下载8篇证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第1篇证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。总经理副总经理财务负责人保洁负责人A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( ) A、6个月B、1年C、2年D、3年答案：B解析：根据公司法第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不
2、得转让。沪深300指数的基点为（ ）点。A.1000B.1500C.2000D.2500答案：A解析：沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2022年12月31日，基点为1000点。典型的间接融资形式是与()发生信用关系。 A.银行B.证券C.信托D.基金答案：A解析：衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分衍生产品的期限可以从几天扩展到数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或资本市场其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌其强大的构造特性，
3、不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品A、B、C、D、答案：B解析：衍生工具的普及改变了整个市场结构，它们连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分状态。衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场；其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌。衍生产品强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品。下列不应列入基金管理过程发生费用的项目包括（ ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失。基金管
4、理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。A.B.C.D.答案：B解析：下列费用不列人基金管理过程中发生费用：基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内
5、容是（ ）。价格优先时间优先客户委托优先合同优先A.B.C.D.答案：A解析：在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。选择性货币政策工具主要包括（ ）。消费者信用控制不动产信用控制证券市场信用控制发行中央银行票据A.B.C.D.答案：A解析：选择性货币政策工具是指央行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，主要包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外，还有直接信用控制和间接信用控制等。发行中央银行票据属于一般性货币
6、政策工具。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。证券交易成交额累计达到30万元的期货交易占用保证金数额累计达到20万元的获利或者避免损失数额累计达到20万元的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上
7、的：（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第2篇会员制证券交易所设有的机构有( )。董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员会。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会和监察委员会。证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A.
8、证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务答案：D解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.B.C.D.答案：A解
9、析：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第项信息，方便投资者查询、监督。上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理答案：A解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。谨慎诚实勤勉尽责稳健A.B.C.D.答案：B解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨
10、询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行.销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围.降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传.分拆销售具有投资门槛的投资标的.过度强调增信措施掩盖产品风险.设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资.非法吸收公众存款.非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚答
11、案：B解析：非金融机构不可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（ ）。?A：有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D：有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。A.每周五B.当日C.下一个交易日D.两日后答案：C解析：考查开放式基金的估值频率。 基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每
12、个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值；封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。抽样调查；现场检查；非现场检查；全面检查。A.、B.C.、D.、答案：A解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第3篇下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级
13、标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度答案：B解析：评级标准有调整的，应当充分披露。在证券自营业务中，不得（ ）。将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作以他人名义开立自营账户使用非自营席位从事证券自营业务超比例持仓或操纵市场A.B.C.D.答案：A解析：各证券公司应按照证券公司证券自营业务指引的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将
14、自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。A 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B 国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C 普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D 监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定答案：D解析：D项，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名
15、监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债答案：B解析：按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债。通常，期限在1年以下（含1年）的国债为贴现国债，期限在1年以上的国债为附息国债。下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本答案：C解析
16、：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者
17、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的答案：C解析：涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的；（2）单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量
18、超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的；（3）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；（4）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；（5）单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当
19、日该种证券总申报量50%以上的；（6）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（7）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；（8）其他情节严重的情形。客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。中国人民银行调高金融机构贷款基准利率因信用资质状况降低按降低授信额度不能按照约定的期限清偿债务不能按照
20、约定的时间数量追加担保物A.、B.、C.、D.、答案：B解析：融资融券交易风险揭示书中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不
21、得超过60日。D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票答案：B解析：采取要约收购的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司股票。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违
22、法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第4篇下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。客户可以获得合同约定的最低收益客户应当独立承担投资风险客户本金可根据合同约定得到保证不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益A.B.C.D.答案：A解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。期货交易所不能从事的业务有( )。信托投资股票投资国债投
23、资自用不动产投资A: . . B: . . C: . D: . . . 答案：B解析：根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定。建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自
24、用不动产投资等与其职责无关的业务。国际债券的投资者主要有（ ）。银行；金融机构；工商财团；自然人。?A：B：C：D：答案：D解析：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。关于一级交易商的说法正确的有(
25、)。符合条件的交易商可以申请一级交易商资格一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析： 略。将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：C解析：金融市场的功能之一：风险管理功能。下列说法中，正确的是（ ）。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括
26、开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.B.C.D.答案：D解析：（1）自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等（2）加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（3）完善可投
27、资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资（4）建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：C解析：证券法第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40%。下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分
28、业监管起步D.第四阶段开始于2022年的国际金融危机答案：A解析：我国金融市场监管体制的演变经历了四个阶段：第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管；第二阶段为1992年到1997年，这一阶段分业监管起步；第三阶为1998年到2022年，该阶段“一行三会”体制成型，分业监管体制不断专业化、精细化；第四阶段为2022年到2022年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第5篇1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿答案：B解析：1944年布雷顿森林会议后，纽约成为世界金融中心。根据合伙企业法律制度的
29、规定，下列有限合伙人的行为中，视为执行合伙事务的有（）。A.参与决定转让合伙企业的知识产权B.参与决定普通合伙人退伙C.参与决定合伙企业为第三人提供担保D.对合伙企业的经营管理提出建议答案：A,C解析：#场外市场的特征具有()。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.B.C.D.答案：B解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。关于外国债券的特点，以下说法正确的有（
30、）。债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家新型的国际债券在美国发行的外国债券称为扬基债券在日本发行的外国债券称为武士债券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。下列选项中，说法正确的是( )。 A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单
31、项审计意见B、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C、发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划答案：C解析：上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据证券发行与承销管理办法第27条的规定，
32、发行人和主承销商在发行过程中应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息应当真实、准确、完整、及时不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售答案：C解析：证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者融资
33、工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构定价市场化发行方式市场化A.B.C.D.答案：B解析：我国非金融企业债务融资工具的特点。A证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A.B.C.D.答案：B解析：董事会
34、会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第6篇下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。国际证监会组织成立于1983年沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员中国证监会是国际证监会组织的正式会员国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风
35、险A.B.C.D.答案：D解析：国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对系统性风险，第项说法错误。可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍答案：C解析：发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录此次董事会
36、会议共有2/3的无关联关系的董事参加董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A.B.C.D.答案：B解析：董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性答案：C解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规
37、范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。国家强制力是保障法得以实施的最后手段，但不不是唯一的手段对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（ ）A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险答案：C解析：对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营
38、风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。 （1）外部风险。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。在投资运作中，基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险，但系统性风险不能通过分散投资来降低。（2）内部风险。内部风险主要指来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在基金管理过程中产生的风险。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术都将影响到基金的收益水平。内部风险多属于非系统性风险，通过采取针对性的措施，内部风险大多能够得到有效的控制。基金资产净值是指基金资产总值减去(?)后价值A.基金负债B.证券基
39、金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款答案：A解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债 基金份额净值=基金资产净值基金总份额证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查定期报告的报送期限。 证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交
40、易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算答案：B解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司发生下列()情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的23B.持有公司股份3的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的13D.监事会提议召开答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第一百条的规定，股东大
41、会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时；单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第7篇（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构答案：B解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支
42、机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A.B.C.D.答案：C解析：向客户发布证券研究报告与证券承
43、销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。下列选项中，QDII基金可以投资的有（ ）。.美国存托凭证.公司债券.住房按揭支持证券.贵金属 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期
44、政府债券等货币市场工具。（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。集合竞价确定成交价的原则有（ ）。可实现最大成交量的价格高于该价格的买
45、入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格可实现成交价格的最低价格A.B.C.D.答案：A解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为： 第一，可实现最大成交量的价格。 第二，高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。 第三，与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
46、A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：根据证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场
47、检查或者现场检查。公司治理内部控制风险状况业务质量A.B.C.D.答案：D解析：根据证券法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。某股份有限公司在公开发行股票之前，针对股票发行的事项向某律师进行咨询，律师给出的解答不符合我国公司法的规定的是（）。A.股票发行价格可以按照票面价格B.股票发行价格可以超过票面价格C.以超过票面金额发行股票所得