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1、财务内部审计工作个人总结工作总结是国家机关、社会团体、企事业单位、个人等通过对过去一个阶段社会理论活动进展全面回忆、检查、分析p 、评判，从理性认识的高度总结经历教训，以明确努力方向、指导今后工作的一种常用文体。财务内部审计工作个人总结是为大家准备的，有帮助。篇一：一年来，审计部按照董事会的要求，严格执行中国内部审计准那么和集团内部审计暂行方法，积极探究和改良内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将_年内部审计工作总结如下：一、领导重视，内部审计监视效劳职能得到了进一步的加强董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是“监视效劳、查错纠弊、促进管理”，并要求各受
2、审单位部门要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。为了强化公司管理监视体系，促进公司各项制度的落实，进一步进步公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一步明确了审计部部门职责，装备了相应的专业人员。审计部根据集团经营管理情况制订了审计工作方案，确定重点监视、审计的工程和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监视效劳职能得到了进一步的加强。二、过程管控，内部审计监视效劳工作获得了初步的成效结合公司的消费和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各子公司的详细情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，
3、审计工作根本上得到了受审单位的配合与支持，主要审计事项根本按方案完成，全年共完成审计事项146项。其中，对各子公司进展半年度审计1项，共查问题213个；半年度后续审计1项，重点对半年度审计发现进展了整改情况复查，各子公司加权平均全落实率为81%，整改情况较好；后续整改跟进1项，重点对未整改落实情况进展了跟踪，除6个问题因特殊情况未完成外，其余问题均已整改完毕；进展采购审计85项，工程工程审计57项。所有审计事项均及时出具了审阅意见或审计报告，充分发挥了内部审计的监视、效劳职能。1、工程工程审计根据内部审计实务指南及集团基建审计制度，审计局部别对_项工程工程进展了审计。审计人员从工程审批程序、造
4、价控制、合同管理等方面入手，对上报的工程内容、工程量计算是否准确重点进展了审查和抽查；必要时，审计人员与相关工程管理单位一道对现场进展调研，尽量以性价比提出审计意见。从本年度的工程审计情况来看，我公司目前普遍存在的问题是：工程管理制度不太健全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满足全面审计的要求；大局部申报工程难于进展现场审计、现场管控全靠现场各级人员自律进展；加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很难获取各子公司当地定额基价，同时隐蔽工程的实际情况也无法进展核实，给审计工作带来了一定的难度。2、采购审计按照集团公司的制度要求，单位价值_元以上的物资采购前须申报审计部审计。各单
5、位部门根本上可以按照制度的要求进展申报，审计部按照内部审计实务指南及_集团采购审计制度的要求，严格执行询、比价制度，大局部单位部门根本可以按照采购审批程序进展，对未按照程序进展的单位，审计部客观地提出审计意见。为确保审计意见的客观、公正、准确，审计人员视采购情况的不同，分别采取网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格等方法，共对_项日常采购进展了事前审计，采购审计工作亦得到了各采购单位的支持与配合。审计部根据各子公司上报的历史采购价格，综合市场调研情况，完善物资价格信息库，进一步加强采购管控的根底工作。3、年度审计为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购物流、制度执行、资产盘点等方面
6、的执行情况，在董事会安排下，审计部从各子公司部门抽调人员组成审计工作组、制定了审计方案并经批准后，于2022年_月_日至_月_日，对集团内_进展了_审计。审计工作组共发现_个问题，分别提出审计建议并发送至责任单位，责任单位均进展了自纠自查并书面回复。此次审计，对标准各子公司经营管理、提升集团管理程度起到了一定的促进作用。4、年度后续审计在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠情况表后，经董事会批准，审计部成立后续审计工作组于_月_日至_月_日对_公司分别进展了_审计。审计前期，审计部结合上半年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，制定了有针对性的后续审计方案，对关联事项进展了细化和完善，并帮助
7、有关单位进展整改。通过检查验证，五个子公司共有_项需要整改，实际整改_项，加权平均落实率为_%。各子公司实际整改情况与后续审计工作开场前提交的自查自纠完成情况虽有一定差距，但各子公司在后续整改正程中，能逐步认识到整改的必要性，并按照特定目的互相协调地发挥作用。5、后续审计跟踪_月_日至_月_日，后续审计工作组对后续审计中五个子公司未整改的事项进展了逐项落实，除_公司施行了现场审计外，其余子公司均为非现场审计，本次落实整改率为_%；至本期止，整个半年度审计全加权平均落实率为_%。因特殊情况而未落实的事项，各子公司均对未落实的原因进展了情况说明，审计部将继续跟踪。从半年度审计、后续审计、后续审计跟
8、踪的审计过程来看，各子公司已开场渐渐适应了集团审计，从对审计工作的不认同到认同、不理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到表达。6、日常监控1车辆费用监控_月份开场，审计部根据车辆费用监控审计方法要求对各子公司提供的车辆费用统计表、百公里油耗统计表进展分析p 工作，现该工作由于所获取的相关分析p 资料较有限，虽然只是停留在较浅层次的分析p 上，但各子公司已渐渐重视车辆费用管理工作。2财务费用、销售费用、管理费用的监控_月份开场，审计部根据费用监控审计方法搜集、整理、分析p 三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的分析p 阶段逐步过渡到监控阶段。三
9、、加强管理，为内部审计工作奠定根底1、审计人员岗位职责的建立根据集团领导要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责，在此根底上，确定了相关的工作流程和工作要求，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核方法仍需要更进一步地完善。2、已建立的审计根本制度建立和健全内部审计制度，标准内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了_监控审计方法、_制度、_审计制度等_个管理制度，对局部审计事项作出了较为详细的规定。通过较为标准的审计程序，对局部业务流程进展了控制，进步了审计质量，降低
10、了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。3、审计档案管理工作档案是企业的珍贵财富，也是审计工作的起始点。认真做好审计资料搜集和及时归档工作，既是审计工作的根本要求，也是集团公司开展的历史见证。审计档案资料包括审计方案、审计方案、审计工作底稿、审计证据、审阅意见、审计报告等主要内容，为了标准审计档案的根底性工作，促使审计工作程序化、标准化，今年下半年，审计部对上述主要的审计档案资料格式进展了标准。在详细的工作中，除了要求审计人员保存好相关资料外，对与审计工作相关的 记录、文件收发等详细记载，做到有据可查。4、审计人员专业技能培训内部审计质量好坏，很大程度上
11、取决于审计人员的专业素质。为进一步进步审计人员的业务素质和管理才能，_月份开场，我们组织召开_会，明确和部署工作重点，讨论审计方法，组织审计人员进展内审工作经历分享及内审知识的学习；_月份，审计部组织了_的专题讲座。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目的，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的认识。5、审计人员自律情况_制度的建立健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定开展的必要条件和审计工作的前提，审计人员在工作中可以严格遵守公司的各项规章制度、严格遵守审计人员守那么的规定，行为标准根本符合国际内部审计实务标准中关于对审计人员的道德标准要求。四、总结经历，
12、不断推进内部审计工作在过去的一年中，虽然内部审计工作获得了一定的成绩，但仍存在着一些缺乏之处，主要表如今：一是由于审计部毕竟是一个内部监管部门，个别子公司对本部门的监管有一定的抵触情绪，不利于审计部全面、准确地掌握相关情况；二是审计部_专业人员，对_监视检查的深度和广度不够，特别是在_方面，无法做到全过程监管；三是在_方面往往是出现客户投诉的情况时才去介入，审计工作略显滞后，未能很好地做到防患于未然。1、加强沟通是做好内部审计工作的前提董事会及总裁办公会对审计工作倍加关注，对审计组织、人员的调配予以大力支持，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和详细要求，为审计工作的顺利施行提供了有力保证。
13、在今后的工作中，我们在认真做好审计工作的同时，须更加注重同各级管理层的交流与沟通，争取各级管理层的理解和信任。2、健全的审计机构、合理的人员构造及知识构造是做好内部审计工作的必要条件在董事会的高度重视和帮助下，审计机构得到完善，办公条件得到改善，工作效率明显进步。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。如今审计部共有专业审计人员_名，其中注册会计师_名、国际注册审计师会计师_名、主管_名、会计专业毕业已获得会计证人员_名。为集团公司审计工作的长远开展奠定了根底，但人员知识构造还难以满足集团全面审计的要求。3、内部审计要进一步树立效劳意识内审工作的性质决定了审计工作必
14、须坚持监视与效劳并重，寓监视于效劳之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目的是为了加强内部管理，为管理者效劳。结合企业实际，内审工作的监视、评价、控制职能都必须着眼于为企业经济开展效劳，把效劳意识融于整个审计过程中，在做好监视的同时为领导提供可靠的决策根据。五、后期内部审计工作设想1、完善子公司制度体系及内部审计工作流程首先，各子公司应对制度运行中发现的缺陷进展归类和上报，经评审确认后由归口的管理部门提出制度修改意见和建议，力求建立健全科学、严密、配套、有效的制度体系。同时，须补充和完善各项管理流程，减少管理破绽，降低管理风险，保证公司管理处在有效的受控状态。确保制度的贯彻落实，形成按
15、制度办事、靠制度管人的制衡控制机制。其次，审计部需对审计工程从立项到案卷终结都作出详细的规定。通过标准的审计程序，控制整个业务流程，不但可以进步审计质量，降低审计风险，同时也可以增加内部审计工作的透明度，进一步保证审计工作的独立、客观、公正。2、审时度势、转换思路，向多元化内部审计开展假如可以把内部审计的思路从查找现存的错误，转向为识别和查找业务工作中的风险点和可控制点，从事后追踪逐步转为事前和事中的监视与防范，这样不仅可以在宏观上控制风险，且能通过对公司经营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用，使审计工作向高层次开展，使内部审计真正成为受公司各级管理人员欢送的“智囊”。3、建立内部审计鼓励
16、机制对内部审计人员的工作进展监视、考核和评价，肯定成绩，并进展适当奖励，可以增强审计人员的成就感，有利于激发审计人员的工作热情。同时，建立内部审计鼓励机制，有利于内部审计部门负责人制定本部门人员需求、人员培训和开展方案，也是人员任命和提升的根底。4、加强审计工作的宣传力度各级审计人员须重视对审计工作的宣传，充分利用公司现有的信息平台包括网站、刊物，弘扬先进和典型，阐述审计工作体会，更进一步提升各级管理层对内审工作的理解和支持，扩大内部审计的影响力。5、建立精干高效的内审团队有方案地完善审计人员配置，建立精干高效的内审团队。加强审计人员专业培训，进步内部审计专业程度和审计工作质量。不断改良工作方
17、法，主动发现问题，严格控制不良势头，进步内部审计工作质量，争取更好成绩。篇二：一年来，在公司领导的亲切关心和指导下，我在审计科主任的岗位上，带着审计科的全体同仁严格按照审计方案，紧紧围绕公司提出的“加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深化落实”这一工作目的，积极主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，获得了一定成绩，主要表如今：1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实现了从创立到各项工作得以安康开展的良性过渡。2、从个人的工作才能发面，实现了从最初的不理解、不熟悉，工作过分慎重小心，甚至有些领域不敢介入，到如今能大
18、胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过大半年的努力，我如今已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我相信有公司领导的信任，有在座的各位部门领导的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司的内审工作一定能一年比一年有起色。同时也会得到公司领导和同志们的认可及欢送。下面我从三个方面汇报工作：一、20_年的主要工作1、严格审计的纪律和制度审计部是一个比拟新的部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的开展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展，自从我调到审计科后的第一次全体会议上，就根据制定的年度工作方案，并结合内部人
19、员的详细业务才能，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原那么，进展了内局部工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了详细的要求。这些根底工作的进展，为我们工作的顺利展开打下了扎实的根底。2、积极开展对分公司财务管理的监视和评价_科技园是我公司在_设立的消费明胶的企业，由于种种原因，该公司一直没有建立起完好、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了一定的风险性。根据公司领导的要求，我们在8月份对其帐目及库存进展检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进展标准、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮
20、助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，标准会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段，对标准后的会计核算制度，施行正常的审计检查，通过这一系列工作，标准了该公司核算制度的同时，也教育了会计人员，增强了他们做好工作的责任心，起到了很好的效果。3、严格费用报销规定，严格费用审核审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的责任。我们从一开场的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、消费车间工资的审核、发货费的审核、车间修理费的审核等，根本上包括了所有的支出。为了保证这一工作
21、的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快进步自己的技能，主动请教老同志，并对要点及时做好笔记，所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的根底。一年以来，尽管我们对费用的审核量上不断增大，但根本上没有出现有问题的审核，从而有效的配合了公司的财务管理工作。4、如期施行内部核算制度，加强了员工的节能降耗、挖潜增效的责任心。首先组织核算人员到车间进展摸底，测算出第一手的根本数据，协助消费实行定产、定员、定岗，重新修订和健全了工资定额，而后又制定出相应的节能降耗的奖惩制度，如网胶使用率由20%进步到40%。在组织摸底的过程中，我发现公司的废胶皮、网胶都做垃圾处理，经过
22、审计科的不断咨询调查，发现市场上对该类废品有很大的需求，目前这些废品每月可以为公司增收近万元。5、为供给部门提供市场信息，降低采购本钱针对部门反映出的问题，进展了核查，并结合核查进展了市场调研，这也是审计部20_年工作方案的一项根本内容。核查中，为了把问题核查清楚，把市场调研准确，积极地与客户沟通，多方搜集市场信息资料，这一切都为我们后期的采购积累了丰富的第一手资料。例如，采购的钛白粉由原来的每公斤_元降到_元，棕榈油由原来的每公斤_元降到_元，胶囊壳由原来的每万粒_元降到_元，等等，大大降低了采购本钱，为公司获取了更多的利润。6、加强企业内部审计在本部门全体人员的通力配合下，对公司内部比拟重
23、要的工作岗位的工作情况进展了审计，并发现了一系列问题。比方对财务及外协出纳的审计过程中发现的帐目混乱及现金短缺的等问题。由此，进一步标准财务内部定期对帐与稽核制度，对有关物资、现金、银行存款和其他财产进展有效控制，保障公司资产的平安性。二、工作中存在的缺乏1、审计工作还不够深化、细致审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审计工作当中，既要本部门积极主动，也需要其他科室部门的合作，更需要按公司方案进展。但是一年来由于审计部门与各个部门缺乏沟通，也可能由于各个部门对审计工作的不理解，导致了我们工作中经常表现出开拓性不高的弱点。2、审计的职能有待加强回忆一年来我们的审计工作，往往理顺性、标准
24、性的成分多，审计评价的成分少。之所以出现这种现象与我的思想认识有关，更与我开拓意识不强有关。我一直认为这只是刚开场，一切还不标准，审计工作头绪比拟乱，等理顺好了以后的审计工作也就好开展了。正是这种思想的存在，使我们在工作中无形的淡化了审计的职能。三、20_年的工作方案20_年审计部的总体工作目的是：在20_年审计工作在公司经营管理中获得了重大打破的根底上，积极主动地开展企业的效益审计，加强对公司财务管理及会计资料的审计，评价其真实性、合规性及效益性。充分发挥审计的监视职能、评价职能和管理控制职能。在详细的工作中，进一步调整工作思路，重点是要把审计工作的重心前移，将事后审计同事前、事中审计并重，
25、努力使审计的批判性、保护性和建立性的作用得到程度的发挥。为公司的2022创业目的的实现做出应有的奉献。详细的工作有以下五个方面：1、继续做好费用及工资的审核这项工作做好了，就表达了审计是企业经济卫士的作用。20_年由于我们非常注重与财务部的交流与沟通，这项工作开展得还是比拟顺利的。特别是对车间定额计件工资实行单人单算，表达了审计的公正、公开、公平。2、重点对公司基建工程进展审计企业的基建工程既是一个投资大的地方，也是一个容易出问题给企业造成损失的地方。参照20_年我们进展的工业园区基建工程的工程验收、施工单位报价核对的工作，虽然过程很顺利，也维护了公司的合法权益，但是这只是浅层次、简单的、事后
26、的审核，并不能很好的表达内部审计对投资工程的管理监视的作用。20_年我们要保证不仅从形式上，还要在内容上对基建工程进展全方位的整体监视审计，积极争取总公司及相关部室的配合，努力做到从工程立项、工程投标、施工队伍选择及详细施工合同的签订、施工过程中工程的变更签证、建筑材料的选定和价格确实定，直至开工决算的全过程参与，为审计工作能深化细致的开展打下根底，绝不只做最后收方工作的随从者。3、积极开展对公司财务信息的核查与审计20_年制定的审计工作职责中已经明确规定了要定期开展对公司财务活动的审核任务。但由于我没有把主要精力放在这项工作上，所以很难对公司的财务管理作出正确的评价，也没能为公司领导提供过有
27、效的管理信息。20_年我们审计部将每季度对公司的财务收支凭证审计一次，重点监视检查各项制度的执行情况和会计处理情况。全年分两次对总公司的经济效益进展全面的审计，评价其真实性、合理性及有效性，努力为公司决策层提供及时有效的财务状况和公司经营管理情况的信息。20_年我们还要加强对消费一线本钱核算的监管，全年方案对每一个消费车间进展一次全面的本钱核算管理的核查，以帮助消费车间严格本钱核算制度，减少浪费、增加收入。1审查产品的消费是否是按方案消费的，是否有审批手续。2原材料的耗用数量是否是真正的耗用，有无出库单，出库单的办理是否严格按手续，程序是否合规，包装物的耗用是否与产量一致。3消费产品的本钱计算
28、是否正确，包括直接材料、直接人工等是否有根据手续，并要与方案消耗数量相比拟，找出节、超原因4设备的保养保护。4、继续做好对分公司的制度执行和经济效益的审计在即将过去的一年里这项工作我们开展得比拟顺利，20_年我们要在这个良好开端的根底上继续做好这项工作，每季度对驻外分公司的财务收支和制度执行情况进展审计，全面反映其现金流转及经济效益情况。5、积极配合销售公司，加强对市场营销的监视检查。全年方案安排两次对公司的市场营销情况进展核查，重点从业务人员执行公司价格规定、营销政策、是否存在挪用客户货款窜户发货、返利和广告费的发放、质检费用的报销、货款的回收、销售方案的完成情况以及客户满意度等几个方面进展检查，以此评价其市场驾驭才能并为公司对业务人员的考核提供尽可能详细的资料根据。标准业务部人员执行公司财务规定的自觉性。总之，内部审计作为企业开展的卫士，审计部作为公司后勤的重要一环，明年的工作仍然是艰巨的，我要戒骄戒躁，做到凡事有章可循、有法可依，实事求是地提出问题及处理问题，切忌主观、武断。为公司的不断壮大作出限度的奉献！第 19 页 共 19 页