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1、2022证券经纪人考试题目下载8辑2022证券经纪人考试题目下载8辑 第1辑 下列收入可免纳个人所得税的是（ ）。A个人的股息B个人的红利所得C国债的利息收入D国家发行的金融债券的利息收入正确答案：CD 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D规模性指标正确答案：D答案 D解析 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标。 境外上市外资股一般采取( )的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票正确答案：A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在
2、境外上市时，也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 下列关于股票的风险性的说法正确的有( )。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性正确答案：BCD答案 BCD解析 股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利情况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。A3B5C10D15正确答案：B答案 B
3、解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年。2022证券经纪人考试题目下载8辑 第2辑 电话转委托方式中不需要填写委托书。( )正确答案：答案 解析 电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)风险程度的预测和判断。( )正确答案：答案 解析 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。 权证与交易所交易期权的主要区别有( )。A权证是权证发行人发行的合约B权证的投资者作为权利的授予者
4、承担全部责任C交易所交易的期权是交易所制定的标准化合约D交易所交易的期权具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间正确答案：ACD答案 ACD解析 权证与交易所交易期权的主要区别在于：交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易，而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。 下列关于基金托管人的说法，不正确的有( )。A基金托管人是基金持有人权益的代表B基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任C基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，
5、不承担行政责任正确答案：D答案 D解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任。 经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股
6、价变化正确答案：A答案 A解析 经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。2022证券经纪人考试题目下载8辑 第3辑 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的分配正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 是证券经纪业务服务
7、的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D客户服务正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD 关于国债基金的描述，不正确的是( )。A其风险较低B是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金C由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响D汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值正确
8、答案：BC答案 BC解析 B项国债基金是一种以国债为主要(而并非惟一)投资对象的证券投资基金；C项国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。 由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。（ ）正确答案：2022证券经纪人考试题目下载8辑 第4辑 基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )正确答案：答案 解析 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受
9、托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。A净额清算原则B货银对付原则C共同对手方制度D分级结算原则正确答案：C 根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。AK线类B切线类C波浪类D形态类正确答案：D答案 D解析 价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，对今后的投资给予一定的指导。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等。 根据分业经营、分业管理原则，证券公司可以同时经营下列( )业务。A银行业务B信托业务C保险业务D基金销售正确
10、答案：D答案 D解析 根据证券法第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。2022证券经纪人考试题目下载8辑 第5辑 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A1B3C6D9正确答案：C答案
11、 C解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。A客户招揽B为客户开户C为客户办理证券认购D为客户办理证券交易正确答案：BCD答案 BCD解析 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。 下列信息属于内幕信息范围的有(
12、)。A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B持有公司百分之五以上股份的股东持有股份发生较大变化C公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查D公司申请破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券法第七十五条规定，证券法第六十七条第二款所列重大事件属于内幕信息。而根据证券法第六十七条第二款的规定可知，ABCD四项均属于内幕信息的范围。 营业部经营管理的核心是( )。A从业人员管理B经纪业务管理C客户维护管理D风险控制管理正确答案：B答案 B解析 经纪业务管理是营业部经营管理的核心，经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施
13、来实现的。 以下委托行为不合法的有( )。A上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票正确答案：CD答案 CD解析 投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易；D项委托单上证件编号与证件必须一致。2022证
14、券经纪人考试题目下载8辑 第6辑 封闭式基金的期限是指（ ）。A基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D 道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。A半年或半年以上的趋势B一年或一年以上的趋势C三年或三年以上的趋势D五年或五年以上的趋势正确答案：B答案 B解析 主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。 政府发行债券所筹集的资金既可以用于（ ）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施特殊的政策正确答案：ABCD 下列衍生工具中，属于OTC交易的衍生工具的是
15、( )。A公司债券条款中包含的赎回条款B专门的期权交易所交易的期货合约C金融机构之间进行的各类互换交易D在期货交易所交易的期货合约正确答案：C答案 C解析 A项属于内置型衍生工具；BD两项属于交易所交易的衍生工具。 属于基本分析的主要内容。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D趋势分析正确答案：ABC答案 ABC解析 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析。D项属于技术分析。2022证券经纪人考试题目下载8辑 第7辑 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，
16、是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少( )元。A0B200C9000D9200正确答案：D答案 D解析 资金账户的减少额由股票价格和交易税费两部分组成，即9200(9000+200)元。 下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有( )。A中华人民共和国投资基金法的规定B基金本身投资期限的长短C宏观经济形势D投资者的要求正确答案：AD答案 AD解析 决定封闭式基金期
17、限长短的因素主要有基金本身投资期限的长短和宏观经济形势。如果经济稳定增长，基金的目标是进行中长期投资，则存续期长一些；反之则短一些。 金融衍生工具可能存在的风险有( )。A信用风险B运作风险C流动性风险D法律风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括市场风险和结算风险。 期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )正确答案：答案 解析 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。2022证券经纪人考试题目下载8辑 第8辑 某公司分红派息方
18、案已获通过：每10股送4股转增1股派0.5元，另每10股配5股，配股价为每股25元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为30元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。A10.625B15.505C17.475D21.225正确答案：D答案 D解析 该公司股票的除权基准价为：除权基准价=(股权登记日收盘价-每股所派现金+配股价配股比例)(1+每股送股股数+配股比例)=(30-0.05+250.5)(1+0.4+0.1+0.5)=21.225(元)。 下列对股票概念的描述，错误的是( )。A股票是一种所有权证B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C
19、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：D答案 D解析 D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采用目标市场策略，对市场进行细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及服务的特性、市场需求、目标客户等因素的基础上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 下列关于股票股息说法错误的是( )。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变正确答案：D答案 D解析 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。A债权债务关系B信托关系C信用关系D所有权关系正确答案：B答案 B解析 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。