控制岗位职责有什么（共7篇）.docx

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1、控制岗位职责有什么（共7篇）第1篇：成本控制岗位职责 成本控制岗位职责 一、财务部成本主管 1、负责营业部门的经济核算业务及物价的检查、监督，促使合理使用原材料，减少浪费。 2、及时填制营业部门会计凭证，记好收入、支出费用的明细。月底正确编制营业部门的成 本费用盈亏报表。 3、负责营业部门的成本核算，并根据采购部和仓库转入的各种单据和票证，编制结算成本、 记账凭证及登记帐簿。 4、根据各部门的经营状况，提出改进意见，设法降低成本，提高经济效益。 二、采购部经理或主管 1、完善采购申请审批制度，杜绝不和理、不必要的盲目采购。 2、设立由采购部、财务部、使用单位三部门组成的定价小组，不定期对酒店所

2、需各种物品 进行市场调查，定期会同供货商制定报价表，在保证质量的前提下，尽量把价格压到最低。 3、尽可能地开发供应商，做到货比三家，保证物品质量，降低采购价格。 三、餐饮经理、行政总厨 1、负责编制成本报表，分析成本的合理性。 2、随时与餐厅主管、餐饮总厨沟通对成本中出现的异常，用料的不合理提出建议。 3、随时到厨房进行检查，对厨师操作过程中的浪费现象及时指出。如食品边角料是否充分 利用，提高产出率；检查垃圾箱，看是否有浪费，调料有无过期现象等。 4、对操作人员在日常工作中的操作过程进行控制，制定合理的操作程序和标准，尽可能提 高产出率，减少浪费。 5、不定期对厨房、吧台进行抽查，严厉查处浪费

3、原材料现象，坚决杜绝浪费、偷窃。 6、制定专人对酒水，厨房的高价食品，不定期进行盘存，若有盘亏责令有关责任人赔偿。 四、人事部经理 1、全面考虑酒店各部位的组织结构、工作量、劳动定额等各种因素，结合比例、岗位，综 合定员方法等合理定编员工，从人员数量角度控制人工成本。 2、通过合理招聘、适当培训、适时激励、公正评估等环节提高员工素质、质量，从质量方 面控制人工成本。 五、各部门经理 1、指定专人控制办公用品的领用。 2、对非公事通话时间过长的电话由其自行付费。 3、每月对各部门费用进行分析，对异常的费用要找出原因，及时修改。 第2篇：风险控制岗位职责 风险控制部岗位职责 一、风险控制部岗位职能

4、 负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为： 1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本； 4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转； 6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。 二、风险控制部岗位工作职责 （一

5、）风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统； 3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查； 4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。 （二）风险控制部副部长岗位职责 1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察； 3.参

6、与业务项目的风险评审，汇总评审意见； 4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作； 7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施； 8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。 （三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核； 2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.

7、负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点 1.按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。 2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。 3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风

8、险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。 4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。 第3篇：成本控制岗位职责 成本控制岗位职责 【篇1：成本管理岗位职责】 成本控制部岗位职责 1、成本控制部经理岗位职责 ? 目标管理 ? 组织确定项目的目标成本； ? 确定部门的工作目标及工作计划； ? 定期检查成本控制目标的执行情况； ? 制定有效的成本控制方法； ? 负责监督和落实部门的工作计划； ? 造价审核 ? 组织完成各项造价（含合同价、结算价）的确定工作；工作完成部门内的终审； ? 组织重大结算工作及合同的谈判； ?

9、招投标工作 ? 参与公司所有招投标工作； ? 制度建设 ? 组织制定成本管理的有关规范； ? 组织对成本管理规范的有关培训工作； ? 新项目投资测算 ? 组织项目前期成本调研，便于公司决策； ? 合同管理 ? 起草格式化标准合同文本； ? 对上报合同进行审核； ? 根据实施情况对合同的经济条款进行全面的把握； ? 预决算管理 ? 负责装修工程及室外园林绿化工程结算工作； ? 部门管理 ? 培养业务骨干； ? 部属激励和绩效考核； 负责本部门人力资源的配置和调遣； ? 相关总协调工作 ? 负责本部门所有对内对外的协调工作； ? 组织对外的业务交流活动； 对造价 ? ? 负责公司内部成本意识的建立

10、并组织相关培训。 2、成本综合管理岗岗位职责 ? 施工图预算管理土建、安装工程 ? 根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； ? 负责编制咨询合同； ? 目标成本制定 ? 确定项目目标成本，制定材料设备成本控制明细表； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算资料； ? 负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； ? 信息管理 ? 负责按集团要求有效使用成本管理软件，及时完整录入各类数据； ? 负责汇总编制每月公司成本月报，并上报总部； ? 动态目标成本 ? 负责进行项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的土建费、

11、公共配套项目及开发间接费等； ? 按月提供出动态成本分析报告（土建部分）； ? 审计配合工作 ? 对造价咨询公司进行管理，各项审价工作协调 ? 负责准备编制审计所需数据表格工作； ? 负责审计的其他配合工作； ? 合同及付款管理 ? 负责审核合同中有关经济条款； ? 负责建立合同及合同付款台帐及成本核算工作； ? 日常管理 第2/4页 ? 配合及时提供成本管理软件所需相关数据； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； ? 编制项目每月工程资金计划； ? 协助部门经理处理日常事物。 3、安装成本管理岗岗位职责 ? 施工图预算审核-安装工程 ? 根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与

12、施工单位预算核对工作； ? 审核工程进度款 ? 负责根据工程进度和合同约定审核工程进度款（安装部分），经过审核签认的工程进度款审核表作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据； ? 招投标工作 ? 对安装工程和材料（设备）招投标工作，预算员要负责对相关的投标单位的入围进行审签； ? 负责协助编制主体工程招标文件，对招标文件的经济条款进行审核； ? 对经济标书进行分析； ? 审核现场签证变更 ? 负责全部安装工程设计变更和签证单费用的初审； ? 负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算

13、资料； ? 动态目标成本 ? 负责进行项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的安装、社区管网及安装甲供材料等； ? 按月提供出动态成本分析报告（安装部分）； ? 现场管理 ? 负责抽查现场有关工程量的准确性； ? 负责督促工程部执行工程变更签证管理规范； ? 合同及付款管理 ? 负责审核合同中有关经济条款； 第3/4页 ? 日常管理 ? 负责总部成本管理软件的日常数据管理工作； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； 4、成本信息管理岗 ? 施工图预算审核（兼）土建工程 ? 根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； ? 审核工程进度预算 ? 负责根据工程进度和合

14、同约定审核工程进度款，经过审核签认的工程进度款审核表作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据之一； ? 审核现场签证变更 ? 负责全部土建工程设计变更和签证单费用的初审； ? 负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算资料； ? 负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； ? 动态目标成本 ? 负责进行项目动态目标成本跟踪； ? 按月提供出动态成本分析报告（签证变更部分）； ? 现场签证变更及档案管理 ? 负责建立工程设计变更及现场签证费用台帐； ? 负责各类决算资料档案及图纸资

15、料管理； ? 招投标管理 ? 负责招投标工程量清单计算； ? 日常管理 ? 配合及时提供成本管理软件所需相关数据； ? 负责每周部门例会纪要记录及整理； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； 【篇2：成本控制部部门工作职责】 成本控制部部门工作职责 1、负责项目开发过程中的成本控制与管理。 2、负责审定工程进度款，负责工程的预（结）算工作。 3、负责自供材料设备采购的招（议）标和结算工作。 4、负责统计管理工作，建立统计台帐，及时报送统计报表。 5、参与建设工程的招投标工作，负责组织工程招（议）标的标底编 制和审定，参与草拟工程合同及商务谈判。 6、参与施工图技术交底及图纸会审，负责工程量

16、变更及现场签证的复核工作。 7、参与隐蔽工程、分部分项工程和配套设施项目的验收。 成本控制部经理岗位职责 1.服从公司的统一领导，全面主持成本控制部各项事务。 2.负责拟定并完善公司工程预(结)算、成本控制管理办法并监督实施 3.年、月度部门工作目标及计划的审定并控制工作计划的实施情况。 4.组织本部门人员进行招标文件、审核完成量报表、审核竣工结算。 5.负责拟建项目的投资概算、在建项目的预算、决算审核工作。 6.配合工程部搞好工程建设的协调工作，作好施工单位提出的关于造价方面的解释工作。 7.负责审定工程进度款的拨付。 8.审核合同条款的合理性，督促合同执行情况。 9.在项目各阶段，提供其它

17、有关工程造价咨询及服务工作。 10.测算有代表性的单位工程的建安成本和项目的建安成本，为公司项目投资估算提供可以参考的经济指标。 11.搞好本部门员工团结，加强同其他部门人员的衔接、沟通。 成本控制部副经理岗位职责 1、协助部门经理参与完成本部门的各项工作事务。 2、以公司利益为核心，督导部门员工搞好成本控制，严格把好价格关。 3、审查合理化建议的费用节省情况。 4、配合采购部门参与材料设备的市场询价工作；及时了解掌握各类建筑材料的市场价格动态。 5、建立各类台账，规范预、结算管理，提供经验数据。 6、对有争议的计量计价问题提出处理意见，依据技术变更，审定程量以及隐蔽工程数据，审定变更费用。

18、7、负责安排审核施工单位提交的竣工结算。 8、收集、整理成本控制资料，编制成本控制日志。 9、组织部门员工参加各项专业和非专业知识学习和培训，提高个人业务能力和各项综合素质。 10、承担上级交办的其它工作。 造价工程师岗位职责 1、能够熟悉掌握国家的法律法规及有关工程造价的管理规定，精通本专业理论知识，熟悉工程图纸，掌握工程预算定额及有关政策规定，为正确编制和审核预算奠定基础。 2、负责审查施工图纸，参加图纸会审和技术交底，提出合理化建议，根据变更进行预算调整。 3、参与采购工程材料和设备，负责工程材料分析，复核材料价差，收集和掌握技术变更、材料代换记录，并随时做好造价测算，为部门经理决策提供

19、科学依据。 4、全面掌握施工合同条款，深入现场了解施工情况，为决算复核工作打好基础。 5、工程竣工验收后，及时进行竣工工程的结算工作，并报部门经理签字认可。 6、完成工程造价的经济分析，及时完成工程结算资料的归档。 【篇3：成本控制部岗位职责】 成本控制部岗位职责 1、成本控制部经理岗位职责 ? 目标管理 ? 组织确定项目的目标成本； ? 确定部门的工作目标及工作计划； ? 定期检查成本控制目标的执行情况； ? 制定有效的成本控制方法； ? 负责监督和落实部门的工作计划； ? 造价审核 ? 组织完成各项造价（含合同价、结算价）的确定工作； ? 对造价工作完成部门内的终审； ? 组织重大结算工作

20、及合同的谈判； ? 招投标工作 ? 参与公司所有招投标工作； ? 制度建设 ? 组织制定成本管理的有关规范； ? 组织对成本管理规范的有关培训工作； ? 负责公司成本管理制度的制定； ? 新项目投资测算 ? 组织项目前期成本调研，便于公司决策； ? 合同管理 ? 起草格式化标准合同文本； ? 对上报合同进行审核； ? 根据实施情况对合同的经济条款进行全面的把握； ? 预决算管理 ? 负责装修工程及室外园林绿化工程结算工作； ? 部门管理 ? 培养业务骨干； ? 部属激励和绩效考核； ? 负责本部门人力资源的配置和调遣； ? 相关总协调工作 ? 负责本部门所有对内对外的协调工作； ? 组织对外的

21、业务交流活动； ? 负责公司内部成本意识的建立并组织相关培训。 2、成本综合管理岗岗位职责 ? 施工图预算管理土建、安装工程 ? 根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； ? 负责编制咨询合同； ? 目标成本制定 ? 确定项目目标成本，制定材料设备成本控制明细表； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算资料； ? 负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； ? 信息管理 ? 负责按集团要求有效使用成本管理软件，及时完整录入各类数据； ? 负责汇总编制每月公司成本月报，并上报总部； ? 动态目标成本 ? 负责进行

22、项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的土建费、公共配套项目及开发 间接费等； ? 按月提供出动态成本分析报告（土建部分）； ? 审计配合工作 ? 对造价咨询公司进行管理，各项审价工作协调 ? 负责准备编制审计所需数据表格工作； ? 负责审计的其他配合工作； ? 合同及付款管理 ? 负责审核合同中有关经济条款； ? 负责建立合同及合同付款台帐及成本核算工作； ? 日常管理 ? 配合及时提供成本管理软件所需相关数据； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； ? 编制项目每月工程资金计划； ? 协助部门经理处理日常事物。 3、安装成本管理岗岗位职责 ? 施工图预算审核-安装工程 ? 根据图纸等资料

23、委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； ? 审核工程进度款 ? 负责根据工程进度和合同约定审核工程进度款（安装部分），经过审核签认的工程 进度款审核表作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据； ? 招投标工作 ? 对安装工程和材料（设备）招投标工作，预算员要负责对相关的投标单位的入围进 行审签； ? 负责协助编制主体工程招标文件，对招标文件的经济条款进行审核； ? 对经济标书进行分析； ? 审核现场签证变更 ? 负责全部安装工程设计变更和签证单费用的初审； ? 负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算

24、书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算资料； ? 动态目标成本 ? 负责进行项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的安装、社区管网及安装甲供材 料等； ? 按月提供出动态成本分析报告（安装部分）； ? 现场管理 ? 负责抽查现场有关工程量的准确性； ? 负责督促工程部执行工程变更签证管理规范； ? 合同及付款管理 ? 负责审核合同中有关经济条款； ? 日常管理 ? 负责总部成本管理软件的日常数据管理工作； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； 4、成本信息管理岗 ? 施工图预算审核（兼）土建工程 ? 根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； ? 审核工程进度

25、预算 ? 负责根据工程进度和合同约定审核工程进度款，经过审核签认的工程进度款审核表 作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据之一； ? 审核现场签证变更 ? 负责全部土建工程设计变更和签证单费用的初审； ? 负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； ? 结算工作 ? 负责督促施工单位上报工程结算书； ? 负责按相关文件规定审核工程结算资料； ? 负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； ? 动态目标成本 ? 负责进行项目动态目标成本跟踪； ? 按月提供出动态成本分析报告（签证变更部分）； ? 现场签证变更及档案管理 ? 负责建立工程设计变更及现场签证费用台帐；

26、? 负责各类决算资料档案及图纸资料管理； ? 招投标管理 ? 负责招投标工程量清单计算； ? 日常管理 ? 配合及时提供成本管理软件所需相关数据； ? 负责每周部门例会纪要记录及整理； ? 及时总结工作中经验教训供部门内共享； ? 协助部门经理处理日常事物。 第4篇：成本控制岗位职责 成控-岗位描述 1、严格监督控制装饰工程项目施工成本，对装饰工程的隐蔽工程和其他形式的现场签证严格监督，确保装饰工程项目成本的有效控制。 2、对装饰专业设计阶段提出设计建议并配合协调解决装饰工程项目中的设计与施工问题。 3、负责有关工程变更方面的签证及审核。 4、每个项目的预算、材料分析及审核每个项目的工人单价、

27、工程量及合同承包单价、金额。 5、施工工艺指引工作及对工艺进行研发和改进工作。 6、分项总承包的成本核算（按单项和分部分项）单独及时核算，并将核算结果及时通知项目组及供应商，以便及时改进施工计划及方案，争创更高效益。 7、负责协调项目相关部门，根据项目时间要求完成设计图纸的校核及供应商出图。 8、根据项目时间要求完成工程量清单审核工作。 9、认真通读项目的给排水、暖通、电气等专业图纸，及时向项目负责人和其他项目人员提出问题和异议，并配合及时修改解决，以便于项目的顺利进展。 10、利用自身的行业背景和知识，在设计和施工工艺上有效的控制成本。 11、对接多媒体、灯具、家具、展陈公司指定的供货商，沟

28、通项目进度及对项目进行初步成本估算、概算、预算、报价工作。 12、整理齐全各项目部的招投标文件、图纸答疑文件、标收、技术交底文件、工程变更资料、施工合同、工程预决算资料。 13、工程竣工后进行工程结算和真实成本核算工作。 14、参与设计方案论证，针对客户要求和工程特征，优化方案和制定专业技术措施。 15、负责施工工程图、管线图纸核对，避免错、漏、碰、缺，同时对图纸进行会签，设计图纸内容是否齐全，索引清楚，尺寸无错漏，符合制图规定和技术措施，说明合理通顺，线条清晰，图面紧凑。 16、图纸审核后出具图纸校审记录并及时通知出图单位进行图纸修正。 17、对涉及施工安全的重点部位和环节的设计文件严格审核

29、，对系统及选用设备、结构、材料可靠性严格审核，对设计中采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新结构的安全可靠性和经济合理性严格审核，保证不采用已被淘汰、禁用的材料或设备。 18、当设计文件经过施工验证不适应或存在不合格（重大技术问题）情况时，应将此情况进行分析，查找问题产生的原因和提出解决办法或消除其再发生的措施。 19、按期完成“teambition”上分配的工作计划，并根据项目进展情况及时新增或修改，建立计划的电子文档，以便于上级领导及时审查进度、进展、变更的情况。 20、完成公司领导交办的其他任务。 第5篇：风险控制岗位职责 风险控制岗位职责 【篇1：风险管理岗位职责】 融资部资信评审岗位

30、职责 一、风险控制部岗位职能： 负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、

31、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。 9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。 二、风险控制部岗位工作职责： （一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制

32、、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。 （二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资

33、产。 8.完成领导交办的其他工作。 【篇2：风险控制岗位职责】 风险控制部岗位职责 一、风险控制部岗位职能 负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为： 1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本； 4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。 二、风险

34、控制部岗位工作职责 （一）风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统； 3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查； 4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。 （二）风险控制部副部长岗位职责 1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进

35、行实地现场考察； 3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见； 4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作； 7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施； 8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。 （三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核； 2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门

36、领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点 1.按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。 2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。 3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促

37、落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。 4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。 【篇3：风险控制总部职责及岗位职责】 风险控制总部职责 工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。 (一) 基本职责 1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。 3.完善风险辨识、评估以

38、及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。 5.完成领导交办的其他风险控制专项工作 （二） 风险控制总部职责说明 （三）部门主要绩效点 1.重大风险及时辨识和有效评估。 2.确保对重大风险的实时监控和预警。 3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。 4.公司具体风险的有效管理。 5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。 6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。 7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。 （四）部门主要风险点 1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。 2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。 3.重要风险信息的

39、没有及时有效沟通。 4.监督和检查内控体系不完善。 5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。 6.已经发生的突发性风险事件应对失误。 7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。 8.诉讼、仲裁中出现重大失误。 第6篇：风险控制岗位职责 风控岗位职责一、制度建设 1、按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度； 2、根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。 二、风险监控 1、资产管理业务风险监控 2、交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内 3、业务操作流

40、程监控：（投资决策流程、交易流程） 4、自营业务风险监控 5、交易授权审核 6、文件审核、存档及合规检查 7、审核相关协议 8、对相关文件进行存档，备份。 9、配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作； 10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析； 11、做好基础数据工作； 12、拟写相关风险分析报告等。 三、建立完善档案库 1、法律法规档案库 2、相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规） 3、交易所规则解读：品种规则、注意事项 主要职责： 1、建立与完善公司投资风险管理

41、体系及风险管理制度，制定风险控制流程； 2、参与项目投资交易方案的制定及实施； 3、负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核； 4、对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告； 5、组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开； 6、对已投项目法律风险把控及投后监管； 7、公司的交易风险监控； 8、按客户指令的交易下单； 9、公司的客服咨询工作； 10、客户的回访工作 11、参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案； 12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估

42、意见； 13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。 14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防； 15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等 16、5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验； 17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识； 18、具备综合业务审查专业能力 19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力 20、完成公司业

43、务部门的合规管理工作 21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范； 22、负责重点业务部门的内审与监督； 23、提交常规及按需的合规管理报告 24、公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训 25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等； 26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告； 27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施； 28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。