《火电生产本安管理体系评价标准(征求意见稿)15791.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《火电生产本安管理体系评价标准(征求意见稿)15791.docx（314页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、火力发电电企业本本质安全全管理体体系评价价标准（征征求意见见稿）序号评价项目目及条款款标准分执行要求求检查内容容评价标准准评分标准准关联要素1风险预控控体系策策划1001.1管理承诺诺5（1）管管理者通通过对员员工、相相关方的的访问和和调查，了了解管理理需求（2）结结合企业业风险和和社会影影响，法法律法规规要求，制制定与企企业安全全宗旨相相一致的的安全承承诺（1）员员工、相相关方的的访问资资料（2）企企业安全全承诺（1）管管理承诺诺包括法法律法规规要求，对对企业安安全、健健康、环环保的要要求和本本安体系系持续改改进和目目标要求求，并包包括相关关方的承承诺和影影响（2）管管理者承承诺符合合企业安
2、安全生产产实际，结结合企业业安全风风险和企企业的社社会影响响（1）企企业未制制定安全全承诺，不不得分（2）安安全承诺诺与企业业实际不不相符，扣扣2分（3）安安全承诺诺涵盖内内容不全全，扣11分/项1.3.35（1）设设置安全全组织机机构，确确定企业业管理层层和各职职能部门门的职责责、权限限和相互互关系，确确保内部部沟通（2）企企业负责责人，批批准发布布本安管管理文件件，组织织员工安安全承诺诺的培训训（1）管管理承诺诺由企业业领导签签发，网网上公布布，并张张贴在员员工要经经常经过过的地点点（2）企企业负责责人本安安体系文文件管理理者批准准发布（1）管管理层要要参与本本安体系系建设，并并承担责责任
3、（2）员员工熟知知管理者者承诺，并并积极参参与（1）安安全承诺诺未签发发、公布布，不得得分（2）体体系文件件，管理理者未批批准，不不得分（3）员员工不了了解安全全承诺内内容，扣扣1分/人次4.3.15（1）通通过对本本安管理理体系的的管理评评审，持持续改进进本安管管理体系系，并适适时调整整变更安安全需要要，使管管理承诺诺得到落落实（1）管管理者评评审报告告，评审审报告问问题整改改闭环（1）管管理者代代表主持持管理评评审会议议，审批批和签发发管理评评审报告告，评审审报告问问题得到到落实（2）安安全承诺诺得到落落实（1）安安全承诺诺，不诚诚信，扣扣2分/项（2）未未组织管管理评审审，不得得分（3）
4、管管理评审审报告，问问题未闭闭环，扣扣1分/项5（1）建建立、实实施企业业本安体体系，安安全承诺诺结合企企业发展展实际不不断改进进，并及及时获得得资源的的支持（1）重重点检查查员工满满意度的的企业事事故率、人人为误操操作和员员工离职职率（2）企企业安全全承诺的的改善计计划和企企业中长长期发展展规划（1）管管理者承承诺满意意度较高高（2）企企业安全全承诺，根根据企业业发展和和安全生生产实际际，不断断改进（1）管管理者承承诺满意意度低，扣扣2分（2）管管理者承承诺未实实现，扣扣1分/项（3）未未制定企企业安全全中长期期规划，不不得分1.2安全目标标、指标标和方案案121.安全全目标设设立（1）企企
5、业应制制定明确确的总体体和年度度安全生生产目标标。安全全生产目目标细化化安全指指标的具具体控制制值（2）设设立安全全目标时时应结合合上级下下达的目目标与指指标，安安全生产产风险控控制水平平和上年年度安全全生产目目标完成成情况（1）安安全生产产目标，应应包括：不发生生人身重重伤及以以上人身身伤害和和职业病病事故、不不发生一一般及以以上安全全生产、环环保、交交通事故故（2）安安全生产产目标，结结合企业业安全生生产状况况明确在在人员、设设备、作作业环境境、管理理等方面面的各项项安全指指标（3）企企业年度度安全生生产1号文件件（4）企企业与上上级签订订的安全全生产目目标责任任书（5）上上级安全全生产1
6、1号文件件（1）安安全生产产目标、指指标应经经企业主主要负责责人审批批，以正正式文件件形式下下达（安安全生产产1号文件件）（2）企企业负责责人与上上级签订订安全目目标责任任状（3）企企业安全全目标定定位准确确，符合合国家和和上级单单位要求求（1）未未制定总总体和年年度安全全生产目目标，不不得分（2）指指标不全全面、内内容有缺缺失，扣扣5分/项（3）没没有给出出安全指指标的具具体控制制值，扣扣5分/项（4）安安全目标标与指标标没有通通过正式式文件发发布，不不得分（5）设设立安全全目标考考虑因素素不全，扣扣5分/项（6）设设立的安安全目标标与指标标体现不不符合实实际要求求，扣55分/项1.3.31
7、62.安全全生产目目标执行行（1）根根据确定定的安全全生产目目标、指指标制定定相应的的分级（厂厂级、部部门、班班组）目目标、指指标，建建立“一级保保一级”的安全全目标责责任制（2）制制定安全全生产目目标考核核办法，对对安全目目标与指指标的执执行情况况进行客客观评价价（1）管管理层级级之间签签订安全全目标责责任书（状状），三三级安全全目标符符合控制制要求（2）安安全生产产目标与与指标的的具体措措施和实实施计划划，落实实和执行行相关措措施及实实施计划划（1）管管理层级级之间应应签订安安全目标标责任书书（状）的的形式，确确认需要要执行和和达到的的目标（2）厂厂级、部部门、班班组签订订目标责责任书，三
8、三级安全全目标符符合控制制要求（3）根根据安全全目标与与指标，组组织制订订实现安安全目标标与指标标的具体体措施和和实施计计划，落落实和执执行相关关措施及及实施计计划（1）目目标分解解不符合合三级目目标控制制要求，不不得分（2）企企业、各各部门（车车间）、班班组、个个人未逐逐级签订订责任书书（状），扣扣5分/部门或或班组或或个人（3）签签订的安安全目标标责任书书（状）无无安全主主要负责责人签字字，扣110分（4）未未编制具具体措施施和实施施计划，不不得分（5）制制订的具具体措施施及实施施计划不不符合要要求，扣扣5分/项（6）未未履行审审批手续续或未以以正式公公文下达达，扣55分（7）措措施及计计
9、划没有有组织落落实，扣扣3分/项（8）没没有建立立和或开开展安全全生产目目标考评评，扣55分（9）没没有跟踪踪监测安安全目标标实施计计划执行行情况或或无记录录，扣55分83.安全全生产目目标的检检查（1）安安全目标标与指标标的实现现情况进进行定期期跟踪检检查（1）月月度安全全生产分分析会分分析安全全生产目目标与指指标的情情况（2）每每半年对对安全生生产目标标完成情情况监督督检查，当当发现目目标与指指标出现现偏差时时，应及及时提出出整改建建议和措措施（1）安安全目标标实施计计划的执执行情况况，月度度安全生生产分析析会分析析安全生生产目标标与指标标的实现现情况（2）上上半年、全全年开展展安全生生产
10、工作作总结，包包括安全全生产目目标、指指标的完完成情况况（1）未未定期分分析安全全目标与与指标的的实现情情况，扣扣5分/次（2）未未实现年年度安全全生产目目标，不不得分（3）没没有对安安全目标标与指标标实现情情况进行行监督检检查，扣扣5分/次（4）发发现问题题没有及及时提出出整改建建议和措措施，扣扣3分/项44.安全全生产目目标的回回顾（1）每每半年对对安全目目标与指指标制订订的科学学性、合合理性进进行评审审和回顾顾（2）根根据安全全生产目目标、指指标回顾顾情况，及及时修正正或更新新安全生生产目标标与指标标（1）上上半年安安全生产产工作总总结（2）年年度安全全生产工工作会总总经理工工作报告告（
11、1）年年度安全全生产工工作会议议上总结结中有全全年安全全生产目目标、指指标完成成情况和和改善建建议（1）没没有对安安全目标标与指标标制订的的科学性性、合理理性进行行评审和和回顾，扣扣3分（2）没没有根据据需要及及时修正正或更新新安全目目标与指指标，扣扣2分（3）没没有在年年度安全全生产工工作会议议上对上上年度安安全目标标与指标标的设置置和完成成情况进进行总结结回顾，扣扣2分（4）主主要安全全目标与与指标回回顾内容容不全，扣扣2分/项（5）上上年度安安全生产产目标回回顾后，下下年度没没有改善善，不得得分1.3机构、职职责与权权限101.安全全生产领领导机构构（1）企企业设置置安全生生产领导导机构
12、安全全生产委委员会（简简称安委委会）（2）应应明确安安委会的的职责，建建立健全全工作制制度和例例会制度度（3）企企业主要要负责人人应定期期组织召召开安全全生产委委员会会会议，总总结分析析本单位位的安全全生产情情况，部部署安全全生产工工作，研研究解决决安全生生产工作作中的重重大问题题，决策策企业安安全生产产的重大大事项（1）最最新调整整的安全全生产委委员会文文件（2）安安委会工工作和例例会制度度，及安安委会会会议纪要要（1）安安委会由由企业最最高管理理者担任任主任，企企业各部部门负责责人等人人员作为为成员，并并及时调调整（2）企企业主要要负责人人应定期期组织召召开安全全生产委委员会会会议，安安委
13、会对对重大安安全事项项进行决决议，并并跟踪管管理（1）未未设置企企业安全全生产委委员会，不不得分（2）安安委会主主任没有有由企业业最高管管理者担担任，不不得分（3）安安委员调调整不及及时，成成员不全全或不符符合要求求，扣33分/人（4）未未按规定定召开会会议或会会议记录录不完整整，扣22分/次（5）重重大、重重要安全全事项未未经安委委会研究究确定，扣扣3分/项102.安全全生产保保障体系系（1）建建立由生生产领导导负责和和有关单单位主要要负责人人组成的的安全生生产保障障体系。贯贯彻“管生产产必须管管安全”的原则则（2）企企业、部部门（车车间）主主要负责责人应每每月组织织召开安安全生产产分析会会
14、议,形成会会议记录录并予以以公布（3）落落实安全全生产保保障体系系职责，保保障安全全生产所所需的人人员、物物资、费费用等需需要（1）月月度安全全生产分分析会及及纪要（2）年年度、月月度安全全生产跟跟踪计划划、总结结文件（3）实实地核查查“五同时时”的执行行情况（1）企企业、部部门（车车间）主主要负责责人每月月组织召召开企业业、部门门安全生生产分析析会议,形成会会议记录录并予以以公布（2）落落实安全全生产保保障体系系职责，保保障安全全生产所所需的人人员、物物资、费费用等需需要（1）未未按要求求建立安安全生产产保障体体系，不不得分（2）未未每月召召开安全全分析例例会，扣扣2分/次（3）会会议记录录
15、不完整整或没有有公布，扣扣1分/次（4）未未分析安安全生产产存在的的问题，扣扣1分/次（5）未未针对问问题制定定改进措措施扣11分（6）未未布置安安全生产产工作和和明确完完成时间间、负责责人，扣扣1分；上上次布置置的工作作未闭环环扣1分（7）安安全保障障体系不不健全、不不符合要要求，职职责未有有效落实实，每项项扣1分103. 安安全生产产监督管管理机构构（1）应应设置独独立的安安全生产产管理机机构、配配备专职职的安全全管理人人员和所所需的设设施器材材。安全全管理人人员的数数量和业业务素质质满足安安全生产产要求，生生产部门门（车间间）应配配备专职职安全管管理人员员。企业业应当加加强安全全监督队队
16、伍建设设，鼓励励和支持持安全生生产监督督管理人人员取得得注册安安全工程程师资质质（2）应应建立由由厂级安安全监督督管理人人员、车车间级安安全监督督管理人人员和班班组安全全员组成成的“三级”安全监监督网（3）安安全监督督网络要要严格履履行安全全职责，布布置、督督促、落落实企业业的安全全生产工工作，检检查安全全生产工工作开展展情况，纠纠正违反反安全生生产规章章制度的的行为，严严格安全全生产考考核，安安全监督督工作记记录完整整（1）安安全生产产组织机机构设置置文件，安安全监督督机构职职责、职职权符合合规定（2）安安全管理理人员职职业资格格证书及及注册安安全工程程师证书书（3）安安全监督督三级网网文件
17、，每每月召开开安全监监督网络络会议，并并做好会会议记录录（4）事事故通报报、监督督检查记记录、安安全生产产监督通通知书，现现场核查查执行情情况（1）安安全管理理部门的的管理职职责应包包括：企企业安全全管理体体系、消消防管理理、职业业安全管管理、事事故调查查管理、劳劳动保护护管理、应应急管理理、安全全信息管管理等（2）44台机组组以下的的应不少少于5个岗位位，4台机组组及以上上的应不不少于88个岗位位（3）安安全管理理岗位待待遇应不不低于同同级专业业技术管管理岗位位（4）安安全监督督网正常常开展活活动，会会议纪要要工作内内容闭环环，现场场有效监监督（1）不不符合国国家有关关法律法法规要求求，未设
18、设置安全全生产监监督管理理机构，不不得分；安全监监督部门门正职的的任免未未经上级级认同，不不得分（2）安安全监督督网络不不健全，安安全监督督人员数数量、素素质及配配备的设设施器材材不满足足本单位位安全监监督要求求的，扣扣5分（3）安安监人员员中没有有安全注注册工程程师的，扣扣3分（4）安安全管理理岗位级级别低于于同级技技术管理理岗位级级别，扣扣5分/人（5）没没有建立立三级安安全网，不不得分（6）三三级安全全网组成成人员不不符合要要求，扣扣2分/人（7）未未按时召召开会议议或会议议记录不不完整，扣扣2分/次（8）安安全监督督人员对对关键工工作、危危险工作作、重点点工作未未进行现现场监督督的，扣
19、扣3分（9）现现场监督督无记录录，发现现违章现现象未制制止并跟跟踪整改改的，扣扣2分/次（10）没没有明确确安全生生产监督督管理机机构的职职责，不不得分4.3.1104.安全全生产职职责制订订（1）应应制订各各部门、各各级、各各类岗位位人员安安全生产产责任制制及职责责到位标标准（2）安安全生产产责任制制用于明明确岗位位安全生生产工作作的内容容、任务务、周期期、方法法、权限限、责任任等事项项（3）岗岗位安全全生产制制及职责责到位标标准用于于对岗位位各项安安全生产产职责的的执行、依依从情况况进行具具体评判判（4）岗岗位安全全生产制制及职责责到位标标准，应应符合国国家安全全生产法法律法规规和政策策、
20、方针针的要求求，并定定期进行行修订和和完善（5）岗岗位安全全生产制制及职责责到位标标准制订订或修订订，企业业应以书书面形式式通知岗岗位人员员（6）企企业对岗岗位安全全生产职职责的落落实和执执行情况况进行评评估，督督促岗位位安全生生产职责责的有效效落实和和执行（1）企企业各级级人员、各各部门、各各岗位的的安全生生产责任任制（2）在在岗位安安全生产产制及职职责到位位标准制制订或修修订，组组织培训训学习、召召开会议议记录（3）企企业对安安全生产产责任制制定期监监督检查查记录，检检查中发发现的问问题整改改闭环资资料（4）事事故分析析报告，有有责任制制落实的的检讨（5）安安全生产产责任制制履行情情况考核
21、核通报（6）安安全生产产责任制制的考问问，抽查查5人以上上（1）企企业应建建立“横向到到边、纵纵向到底底”的各级级人员、各各部门、各各岗位的的安全生生产责任任制（2）所所有人员员理解、掌掌握本岗岗位的安安全生产产责任制制和到位位标准（3）企企业定期期对安全全生产责责任落实实情况进进行回顾顾；对发发现的问问题，制制订针对对性的措措施予以以纠正和和改进企企业对安安全生产产职责的的制订和和落实工工作定期期进行监监督检查查，对于于检查中中发现的的问题，应应要求存存在问题题的部门门（单位位）限期期整改（4）企企业应建建立责任任追究制制度，对对安全生生产职责责履行情情况进行行检查、考考核（1）未未建立各各
22、部门、各各级、各各类岗位位人员安安全生产产责任制制及职责责到位标标准，不不得分（2）安安全生产产责任制制未有效效落实造造成事故故（障碍碍），不不得分（3）岗岗位职责责及职责责到位标标准不全全，扣55分/部门，扣扣3分/岗位（4）没没有根据据需要进进行修订订和完善善，扣55分（5）人人员不理理解、掌掌握本岗岗位的安安全生产产职责及及职责到到位标准准，不得得分（6）未未制定责责任追究究制度和和考核制制度，无无安全生生产奖惩惩记录，扣扣5分（7）检检查发现现的问题题，没有有要求并并监督整整改，扣扣2分/项4.3.12体系文件件802.1法定要求求51.法律律法规风风险（1）企企业建立立识别和和获取适
23、适用的安安全生产产法律法法规、标标准规范范的制度度，明确确主管部部门（2）识识别企业业潜在的的依从法法律法规规的风险险，规避避企业法法律风险险（1）企企业识别别和获取取适用的的安全生生产法律律法规、标标准规范范有效目目录清单单（2）企企业法律律法规风风险评估估，并采采取的有有效措施施（1）企企业遵守守安全生生产法律律法规、标标准规范范，并将将相关要要求及时时转化为为本单位位（企业业）规章章制度，贯贯彻安全全生产管管理工作作（2）企企业建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律法法规、标标准规范范的制度度，明确确主管部部门（1）未未开展企企业法律律法规的的风险评评估，不不得分（2）无无企业有有关
24、的法法律法规规、国家家和行业业标准清清单，不不得分（3）未未明确识识别主管管部门的的，扣22分52.法律律法规的的实施（1）企企业职能能部门应应及时识识别和获获取本部部门适用用的安全全生产法法律法规规、标准准规范，并并跟踪、掌掌握有关关法律法法规、标标准规范范的修订订情况，及及时提供供给企业业内负责责识别和和获取适适用的安安全生产产法律法法规的主主管部门门汇总（2）确确定企业业法律法法规的咨咨询机构构和法律律专家（3）确确定获取取最新法法律法规规的渠道道、方式式，建立立企业法法律法规规库（4）企企业应将将适用的的安全生生产法律律法规、标标准规范范及其他他要求及及时传达达给有关关岗位和和人员，开
25、开展专题题培训（5）建建立企业业、员工工违法事事件记录录，并得得到矫正正（1）最最新法律律法规清清单，并并及时公公布（2）国国家法律律法规和和标准机机构签订订合同（3）建建立企业业法律法法规库（4）企企业、员员工违法法事件记记录（5）结结合全国国“122.4”普法宣传日活动，开展全员普法工作（1）与与法律咨咨询机构构或法律律专家签签订咨询询合同，并并有效开开展法律律指导和和咨询工工作（2）与与国家法法律法规规和国家家标准部部门建立立沟通机机制，获获得最新新法律法法规，并并及时开开展普法法工作（3）对对企业、员员工违法法事件进进行分析析，采取取有效措措施加以以改善（1）未未建立法法律法规规咨询服
26、服务机构构，不得得分（2）未未建立获获得最新新法律法法规、国国家和行行业标准准渠道，不不得分（3）未未识别和和建立企企业法律律法规库库，不得得分（4）未未开展全全员普法法活动和和开展最最新法律律法规有有关岗位位人员培培训，扣扣2分/项4.3.153法律律法规检检查（1）法法律法规规清单和和法律法法规库检检查，得得到及时时更新（2）员员工和岗岗位人员员，识别别违法行行为，可可能造成成的后果果（3）企企业应遵遵守安全全生产法法律法规规、标准准规范，并并将相关关要求及及时转化化为本单单位（企企业）规规章制度度，贯彻彻到日常常安全管管理工作作中（1）检检查存在在和法律律咨询问问题的整整改闭环环（2）考
27、考问员工工和岗位位人员法法律风险险（3）企企业管理理制度的的引用标标准都是是有效的的（1）企企业法律律咨询问问题得到到改善（2）员员工和岗岗位人员员违法行行为得到到控制（3）企企业管理理制度引引用国家家法律法法规、国国家和行行业标准准有效（1）法法律法规规日常工工作的检检查，不不得分（2）有有员工违违法行为为，并追追究责任任，不得得分（3）企企业管理理制度引引用国家家法律法法规、国国家和行行业标准准，已过过期，扣扣2分/项54.法律律法规的的改进（1）企企业法律律法规库库每月更更新一次次（2）法法律法规规管理，获获得最新新法律法法规程序序持续改改进（1）企企业每年年公布一一次有效效的法律律法规
28、有有效目录录清单（2）新新的国家家法律法法规、国国家和行行业标准准，企业业及时明明确有关关制度的的要求（1）识识别新的的法律法法规与企企业制度度管理的的对接，存存在的风风险（2）本本单位（企企业）规规章制度度，贯彻彻到日常常安全管管理工作作中（1）法法律法规规库未及及时更新新，不得得分（2）最最新法律律法规，未未识别有有关制度度风险，不不得分2.2安全手册册101.管理理手册的的编制（1）管管理手册册是安全全生产纲纲领性文文件，向向社会和和相关方方传达风风险预控控管理体体系的指指导思想想和安全全宗旨（2）管管理手册册规定风风险预控控管理体体系文件件化的结结构、形形式、内内容或表表达方式式（1）
29、企企业安全全管理手手册是法法规性文文件，严严格遵照照执行（2）管管理手册册的评审审和批准准的证据据，以及及修订状状态和日日期，在在手册上上清楚地地表明。可可行时，更更改的性性质应当当在文件件或适当当的附件件上明确确（1）企企业安全全管理手手册主要要内容是是企业安安全生产产方针、目目标，影影响生产产安全的的管理、执执行、检检查和评评审工作作的人员员职责、权权限和相相互关系系。还包包括企业业重大危危险源及及其管理理方案等等（2）管管理手册册确定企企业程序序文件的的机构、形形式和内内容，包包括引用用文件（1）没没有编制制管理手手册，不不得分（2）管管理手册册，内容容不全，扣扣2分/项（3）体体系文件
30、件没有评评审证据据、修订订日期和和版次，扣扣1分/项52.管理理手册的的执行（1）按按照管理理手册要要求，建建立企业业程序文文件、管管理制度度和作业业标准等等体系文文件（2）程程序文件件、管理理制度和和作业标标准按照照管理手手册要求求进行编编制（1）企企业程序序文件、管管理制度度、作业业标准的的管理体体系（2）企企业程序序文件、管管理制度度、作业业标准符符合国家家规范要要求（1）企企业程序序文件、管管理制度度和作业业标准等等体系文文件，符符合管理理手册要要求（2）企企业程序序文件、作作业标准准和制度度符合管管理手册册要求（1）企企业管理理制度、标标准框架架，不符符合要求求，不得得分（2）程程序
31、文件件、标准准、制度度不符合合要求，扣扣2分/项53.管理理手册检检查与回回顾（1）管管理手册册执行情情况，根根据系统统评审进进行检查查回顾（2）检检查回顾顾问题，制制定整改改措施进进行改善善（3）管管理手册册按照修修订要求求和日期期进行修修订（1）系系统评审审报告，有有关于管管理手册册评价内内容（2）管管理手册册评价内内容，及及时改进进（3）管管理手册册修订日日期，版版次（1）按按照体系系管理要要求开展展系统评评审（2）管管理手册册按照系系统评审审、修订订日期和和国家要要求，及及时得到到修订（3）管管理手册册，有效效指导企企业程序序文件、管管理制度度、作业业标准的的编制和和修订（1）系系统评
32、审审，无管管理手册册的内容容，不得得分（2）管管理手册册未，不不符合要要求，不不得分（3）企企业程序序文件、管管理制度度、作业业标准不不不符合合要求，不不得分2.3安全程序序、标准准和制度度51.安全全手册制制度制订订（1）企企业应建建立完善善的安全全生产制制度体系系（2）安安全生产产制度制制订完成成后应组组织人员员对制度度进行全全面评审审，制度度通过审审核后由由企业相相关机构构（如安安委会等等）和（或或）相关关领导批批准后予予以发布布实施（1）安安全生产产制度，满满足安全全生产和和风险控控制的要要求（2）管管理制度度审核、批批准流程程（3）企企业制度度批准、发发布（1）建建立的各各项安全全制
33、度应应符合：内容符符合国家家法律法法规、技技术标准准及规范范、上级级单位要要求以及及管理手手册的要要求；内内容体现现PDCCA闭环环管理思思想；内内容符合合5W11H（Whyy Whhat Whoo Whhen Wheere Howw）原则则；内容容广泛征征求过使使用者的的意见；制度修修改内容容有原始始记录（2）安安全制度度发布实实施后应应通过专专项培训训等形式式对制度度进行宣宣贯（1）安安全制度度不全，扣扣1分/项（2）规规程制度度与企业业实际不不符，扣扣2分/处（3）制制度内容容不符合合要求，扣扣1分/处（4）与与上级规规定相抵抵触或低低于上级级规定，不不得分（5）新新编制的的规程制制度未
34、履履行审批批手续，扣扣2分/项（6）批批准人不不符合有有关要求求，扣22分/处（7）安安全制度度发布实实施后没没有宣贯贯或宣贯贯无记录录，扣22/项4.3.152.安全全制度的的维护（1）企企业通过过建立和和发布安安全制度度清单的的形式，明明确企业业全部在在用的安安全制度度；对于于不再继继续使用用的安全全制度，应应及时宣宣布作废废，并从从安全制制度清单单中删除除（2）当当国家法法律法规规、技术术标准及及规范、上上级单位位规定要要求或者者企业机机构设置置、工作作流程、生生产条件件等发生生变化时时，企业业应及时时评审安安全制度度的适用用性，根根据需要要对安全全制度进进行修订订和更新新（3）安安全制
35、度度在执行行过程发发现问题题时，企企业应根根据需要要及时对对安全制制度进行行修订和和完善（1）定定期（通通常为每每年1次）对对安全制制度进行行评审、修修订和更更新（2）每每35年对安安全制度度、规程程进行一一次全面面修订，重重新印刷刷发布（1）安安全制度度符合法法律法规规、国家家和行业业标准的的要求（2）安安全制定定的起草草修订、审审核、批批准程序序符合企企业要求求（3）制制度按照照要求及及时修订订和完善善（1）没没有对安安全制度度进行评评审、修修订和更更新，不不得分（2）没没有对安安全制度度的实用用性进行行评审，并并根据需需要进行行修订和和更新，扣扣2分/次（3）未未公布全全部在用用的安全全
36、制度，扣扣2分（4）公公布的安安全制度度清单不不完整或或版本不不正确，扣扣1分/处（5）公公布的安安全制度度清单中中存在作作废版本本，扣22分/处53.安全全制度的的配备与与保存（1）根根据安全全制度的的使用范范围配置置到相关关部门（车车间）、岗岗位（1）安安全制度度、规程程配备清清单（1）各各部门（车车间）、岗岗位、班班组应保保存现行行有效制制度及规规程文本本，应为为批准执执行版本本（2）部部门（车车间）、班班组保存存的制度度及规程程文本应应有目录录索引（1）企企业未向向部门（车车间）、班班组配备备制度及及规程，不不得分（2）部部门（车车间）、班班组、岗岗位未按按照要求求保管现现行有效效制度
37、及及规程，扣扣3分（3）查查阅的制制度及规规程文本本非批准准执行版版本，扣扣2分/份（4）部部门（车车间）、班班组无执执行制度度及规程程目录清清单，扣扣2分54. 安安全制度度检查与与回顾（1）企企业应对对安全制制度的制制订和维维护情况况进行定定期监督督检查，当当发现制制订和维维护工作作存在偏偏差时，应应及时提提出整改改建议和和措施（2）企企业应定定期对安安全制度度的完善善性、适适用性进进行评审审和回顾顾，并根根据需要要及时修修正或更更新安全全制度（1）制制度修订订和维护护建议和和措施（2）年年度安全全工作会会报告中中制度修修编内容容（1）企企业应在在年度安安全生产产工作会会议上，对对安全制制
38、度的建建设情况况进行总总结回顾顾（1）没没有监督督检查或或无监督督检查记记录，不不得分（2）发发现制订订和维护护工作存存在偏差差时，没没有提出出整改建建议和措措施，扣扣2分/次（3）没没有根据据需要及及时修正正或更新新安全制制度，不不得分（4）没没有在年年度安全全生产工工作会议议上对安安全制度度建设情情况进行行总结回回顾，扣扣2分2.4文件控制制3（1）企企业制订订文件控控制管理理办法，明明确文件件编审批批、发布布、分发发、使用用、评审审和修订订程序以以及文件件借阅、检检索、销销毁等规规定（2）企企业每年年底组织织一次体体系文件件评审，确确定需要要修改的的文件和和内容，保保留评审审记录和和修改
39、计计划（1）企企业文件件控制管管理办法法（2）查查看文件件管理流流程和资资料（3）体体系文件件评审记记录（4）文文件修改改计划及及修改内内容（1）企企业文件件管理制制度执行行有效，文文件按照照制度要要求进行行审批、发发布、分分发、使使用、评评审和修修订，并并做好文文件的借借阅、检检索和销销毁工作作（2）每每年组织织文件管管理人员员开展一一次文件件评审工工作，不不断改善善文件管管理（3）企企业在组组织机构构、生产产工艺、生生产环境境发生变变化，发发生重大大安全或或环境事事故时，应应文件进进行评审审（1）未未建立文文件控制制管理办办法不得得分（2）文文件控制制管理办办法，缺缺少文件件控制程程序，扣
40、扣1分/项（3）文文件控制制，不符符合要求求，扣11分/处（4）未未开展文文件评审审不得分分（5）文文件评审审问题，未未整改，扣扣1分/项（6）未未按照规规定评审审，扣11分/次3（1）企企业建立立“现行体体系文件件总清单单”，各部部门要建建立“现行文文件登记记表”，并及及时更新新（2）企企业外来来文件的的收发有有专门机机构或人人员；企企业、部部门有指指定的文文件管理理人员（1）体体系文件件清单（2）文文件归档档、收发发记录，目目录清单单（3）外外来文件件收发部部门和文文件检索索目录（1）文文件归档档、收发发要有记记录，并并形成目目录清单单，同时时标识明明确，便便于检索索（2）体体系文件件由企
41、业业专职部部门负责责发布和和分发，保保留文件件发放记记录（1）企企业未建建立文件件清单，不不得分（2）部部门未建建立文件件登记表表，不得得分（3）企企业外来来收发文文无专职职机构，不不得分（4）企企业、部部门无文文件管理理人员，不不得分（5）文文件归档档、收发发无记录录，不得得分2（1）文文件能及及时准确确贯彻到到相关人人员，并并有相应应记录（2）根根据中中国人民民共和国国档案法法和企企业档案案管理制制度有有关规定定，及时时予以立立卷、归归档（3）有有效版本本文件发发放到企企业部门门、人员员和使用用场所，及及时将失失效文件件从所有有发放和和使用的的场所撤撤回，以以防止误误用（1）文文件传达达学
42、习记记录（2）考考问员工工，对文文件的熟熟悉程度度（3）文文件立卷卷、归档档（4）现现场使用用最新版版本文件件（1）各各单位对对收到的的新文件件要及时时传达到到每个员员工，要要保留传传达学习习的记录录。员工工熟悉文文件主要要内容（2）企企业文件件的持有有人应对对文件妥妥善保管管，保证证文件能能随时提提供使用用（1）员员工文件件不熟悉悉，扣11分/人次（2）文文件归档档、立卷卷不符合合国家标标准，不不得分（3）企企业、部部门使用用失效版版本文件件，不得得分2（1）企企业内部部查阅文文件可由由企业、部部门主管管领导批批准，外外单位查查阅文件件须经企企业主管管领导批批准。查查阅要填填写文文件查阅阅登
43、记表表（2）作作废文件件如需保保留在现现场时，应应有“作废文文件”标识，并并单独存存放（1）查查阅文文件查阅阅登记表表（2）作作废文件件回收和和销毁的的记录（1）按按照企业业文件管管理制度度，及时时查阅管管理文件件（2）作作废文件件有标识识，销毁毁文件有有记录；无在用用的无效效、失效效文件（1）未未建立文文件查阅阅流程，不不得分（2）查查阅文件件，未登登记，扣扣1分/次（3）作作废文件件，未按按照规定定回收和和销毁，扣扣1分/次2.5记录控制制4（1）制制订记录录控制管管理办法法，明确确记录的的格式、编编号、填填写、管管理、处处置等内内容（2）记记录格式式由使用用部门确确定，企企业职能能部门备
44、备案，由由企业安安全生产产管理部部门编制制记录录清单，规规定记录录的归档档保存期期限，企企业负责责人批准准（1）记记录控制制管理办办法（2）企企业“记录清清单”，各项项记录的的保存期期限和归归档日期期（3）记记录的编编号标识识（1）企企业部门门记录由由指定人人员保管管，存放放整齐、分分类清楚楚、编号号标示清清晰、便便于查找找和提供供（2）各各项记录录的保存存期限和和归档日日期与制制度一致致（1）无无记录控控制管理理办法，不不得分（2）制制度不健健全，扣扣1分/项（3）企企业无记记录清单单，不得得分（4）记记录无编编号，扣扣1分/项（5）记记录管理理乱，分分类不清清，不得得分3（1）记记录的填填
45、写应正正确完整整、字迹迹清晰，能能准确识识别（2）企企业记录录使用部部门负责责将记录录分类，每每月按日日期顺序序整理、装装订，自自行保存存，保存存期满交交安全生生产管理理部门处处置（3）记记录贮存存在干燥燥适宜的的环境中中，加以以防护，并并且便于于查找（1）查查阅记录录（2）查查看记录录管理（3）记记录的贮贮存（4）记记录的查查阅（1）记记录可清清楚的指指明是何何种活动动或服务务并完整整地填写写记录中中有关栏栏目（2）如如因笔误误或计算算错误需需要修改改原数据据，应采采用划改改错误之之处，在在其上方方写上更更改数据据，更改改人签名名，注明明更改日日期（3）记记录的填填写人签签全名以以表明责责任
46、（1）记记录填写写混乱，扣扣1分/处（2）记记录未分分类整理理，不得得分（3）记记录修改改，未签签名，扣扣1分/处（4）记记录查阅阅不合格格，扣11分/处3（1）记记录的提提供与处处置。承承包商可可以查阅阅企业的的记录；记录，任任何人不不得随意意撤消或或销毁（2）归归档的记记录需要要查阅时时，需经经分管部部门负责责人同意意，并办办理相关关借阅手手续（3）查查阅人不不得在借借阅的记记录上做做任何标标记，更更不能涂涂改（1）记记录查阅阅记录（2）抽抽查记录录（3）记记录销毁毁记录（4）文文件作废废申请单单（1）合合同有要要求时，承承包商可可以查阅阅企业的的记录，原原件记录录严禁借借出（2）在在保存期期内的记记录，任任何人不不得撤消消或销毁毁（3）超超过保存存期的记记录，安安全生产产管理部部门填写写文件件作废申申请单交交企业负负责人批批准后处处置（1）无无查阅记记录，不不得分（2）超超期记录录，未处处置，不不得分3风险预控控管理2403.1风险评估估组织30（1）按按照专业业评估原原则建立立风险评评估小组组，选定定风险评评估方法法，策划划风