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1、2019年2月第35卷第1期教育科学EducationScienceFeb,2019Vol.35No.1澳大利亚高等教育质量风险评估内容、特点及启示陈静，部娟，林永柏(吉林外国语大学教育学院，吉林长春130117)摘要 风险评估是澳大利亚高等教育质量管理和标准署(TEQSA)对高等教育质量保障的重要措施。风险评估框架(RAF)描述了风险评估的目标定位、指标体系框架和评估流程等内容。风险评估的指标具有针对性和可行性，通过多渠道收集数据，以减轻评估负担；对风险评估结果保密，风险应对措施体现必要性和恰当性；风险评估为其他质量评估措施提供参考或依据。借鉴其经验，我国的高等教育评估应当更新理念，增强高等
2、教育质量风险意识；改革机制，提高高等教育质量保障体系内部分工与合作；完善数据库，强化对高等教育质量风险的监控；加强立法，提升高等教育质量评估的权威性和法律效力。关键词澳大利亚高等教育质量管理和标准署；风险评估；质量保障 中图分类号 G649文献标识码A 文章编号1002-8064(2019)01-0080-06澳大利亚高等教育质量管理与标准署(Tertiary及其他因素综合考虑，分析风险影响，并对风险状况EducationQualityandStandardsAgency,简称TE-予以综合评价。风险管理被广泛应用于金融、企QSA)是澳大利亚依法成立、独立的国家高等教育质业、政府等机构，后被引
3、入高等教育质量保障领域。量监管机构。TEQSA依据联邦政府制定的高等澳大利亚是开展高等教育质量风险评估较早的国家教育标准框架XHigherEducationStandardFrame之一，目前已经形成了比较完备的风险评估体系，work),通过高等教育机构登记江册、课程认证，风险2019年版风险评估框架即是其重要的标志。风评估等措施监管高等教育质量，此外TEQSA还提险评估框架系统地描述了TEQSA如何通过使用供咨询建议、信息发布、培训等工作，构成“基于风险高等教育标准框架，根据高等教育机构办学实践和质量标准”的高等教育质量保障体系。风险评估和成果的关键指标，采取结构化、系统性的方法对所是澳大利
4、亚高等教育质量管理的重要措施和手段，有注册的高等教育机构实施风险评估。澳大利亚早在2012 年进行了第一轮风险评估，在总结经验后，正式出台了风险评估框架HRiskAs风险评估的目标定位(一)风险评估充分体现了TEQSA法案MTertiarysessmentFramework,简称RAF)oTEQSA经过 7EducationQualityandStandardsAgencyAct2011,年的风险评估实践，不断总结经验，并广泛征求意简称TEQSAAct)中规定的TEQSA对高等教育质见，对风险评估框架进行不断修订和完善，2019年出台了最新版本。量保障工作的“RPN”原则，即“反映风险原则、适
5、度监管原则、监管必要性原则(reflectingrisk,pro一、TEQSA风险评估框架(RAF)的主要内容portionality,andnecessity)的工作原则，也回应了风险评估是风险管理的重要阶段和核心内容，海外学生教育服务法案2000HEducationServices是在风险识别和风险度量基础上，将损失频率、程度forOverseasStudentsAct2000,简称ESOSACT)*基金项目)教育部人文社会科学青年基金项目“非营利性民办高校财政扶持资金绩效评价研究”(项目编号：19YJC880007).收稿日期)2018-12-20作者简介)陈静(1981-),女，吉林人
6、，吉林外国语大学教育学院副教授，博士，硕士生导师，主要从事高等教育研究；部娟(1986-),女，河南人，硕士研究生，主要从事教育管理研究；林永柏(I960-),男，长春人，吉林外国语大学教授.博士，主要从事高等教育研究。80 提出的对高等教育机构风险监控的要求。Learning and TeachingTEQSA的风险评估并不是要判断高等教育机DET:教育与培训部，DepartmentofEducation构是否满足 高等教育标准框架ESOS法案招and Training收海外学生的教育与培训机构即注册审批机构的国2.风险阈值。家行业规范HNationalCode）等对高等教育质量提风险阈值是
7、风险评估指标体系中的重要内容，出标准，而是要识别出是哪些风险会导致其不达标，即设立反映“相对”位置的评价标准来诊断是否存在换句话说,就是要识别出“导火线”。风险评估的目潜在风险。风险阈值的确定主要依据四方面内容：的也不是要识别高等教育机构所有的风险，或取代一是参考性材料，包括监管和质量报告，以及高等教高等教育机构内部风险管理，而是为了预防高等教育机构自身的风险管理和战略计划等材料文件；二育机构运行过程中可能出现的潜在风险。是高等教育统计分析。高等教育发展现状及趋势的具体来说,TEQSA通过风险评估旨在实现以统计数据可以反映岀风险临界值；三是经验标准，即下目的：一是采取不同的方法鉴别风险，并为其
8、他高通过风险评估经验来确定风险临界值设定的有效等教育质量保障工作（如机构注册及延期以及课程性；四是指标自身性质。根据不同指标的性质来确认证）提供参考和依据，从而减轻评估工作负担；二定指标阈值是稳定的，或者是会根据高等教育发展是监测高等教育机构办学质量的核心指标，加强对趋势变化而变化。例如，如果高等教育整体平均退学生利益和高等教育声誉的保护；三是支持TEQSA学率大幅度提升,TEQSA也可能认为无需改变退学风险评估项目专员与高等教育机构之间的互动交率指标的临界值。流；四是与高等教育机构共同监控风险和总结有益TEQSA评估高等教育机构的潜在风险时，会根经验，促进高等教育质量改进。据获取的有效信息，
9、综合考虑以上评估标准，结合每（二）风险评估指标体系个指标特征,采取专业的评估方法，确定风险临界值。1.评估指标框架。3.评估等级。不同于机构注册或课程认证需要通过深入的评TEQSA评估专家综合考虑高等教育机构现状、估以确定高等教育机构是否符合准入标准，风险评估历史、地位和风险指标分析情况，最终对“学生风险”监测的是高等教育领域的关键风险指标，而且这些风和“财务风险”两大方面做出定性评判，给出风险评险是可以很容易地进行定期测量的，从而确保每年一估结果。评估结果以交通灯“绿、黄、红”方式分别表次的风险评估具有可行性。风险评估指标框架见示“低、中、高”风险等级。但是，如果信息或记录缺下表：失，或者数
10、据信息存在信度问题，则会暂停做出整体表1风险评估指标框架性评价，或者给出“数据不充分”的评价结论。风险范畴风险指标数据来源（三）风险评估流程学生负荷HEIMS/PIRTEQSA对注册的高等教育机构进行每年一轮学生学生流失率HEIMS/PIR的风险评估，每轮评估主要包括风险评估、与高等教进步率HEIMS/PIR完成率HEIMS/PIR育机构对话和后续措施三个主要阶段，如下图所示。毕业生毕业生满意度QILT/PIR第一阶段是风险评估阶段。TEQSA多渠道收毕业生去向QILT/PIR集风险评估所需要的数据信息。这些数据信息来源高级学术带头人HEIMS/PIR包括高等教育机构信息调查（Provider
11、Information教职工生师比HEIMS/PIRRequest,简称PIR）,教育部高等教育信息管理系统兼职教师HEIMS/PIR（HigherEducationInformationManagementSys-财务活力和可持续性财务活力DET/PIR财务可持续性DET/PIRtem,简称HEIMS）,国家调查统计以及之前的风险其他评估报告等渠道。TEQSA综合考虑高等教育机构发HEIM：高等教育信息管理系统,Higher Education In-展历史、现状、发展模式和之前的风险评估结果（包括formation Management System正面或负面）等各方面因素，根据风险指标阈
12、值、趋势PIR：高等教育机构信息调查,ProviderInformationRequest和其他相关信息，开展风险指标分析，确定被评高等QILT:学习与教学质量指数.QualityIndicatorsfor教育机构的风险等级，并说明具体风险情况。81风险评估:帀后续措施与高等教育机构对话1 1收集现有信息I I2.2.准备风险评估|-q q1 1.不采取措施2 2.听取反馈（必要时）TEQSATEQSAI II II II I:j j|3.3.与高等教育机构讨论（必要时）4 4.通知常规评估程序反馈:邀请（如机构注册、课程认证）t t+I II I5.5.釆取进-步行动I I高等教育机构（如要
13、求提供信息）图1风险评估流程图第二阶段是与高等教育机构对话阶段。在此阶程和结果进行梳理，发现潜在的风险。例如以往课段，当TEQSA检测到潜在风险，就会与高等教育机程认证中学生入学服务方面的问题，成为风险评估构进行对话和沟通，提供更多证据，提高对风险判断中分析学生学习经历指标是否存在潜在风险的的准确性，并做出适当的调整。当高等教育机构存依据。在着重大风险，TEQSA风险评估专家可能会与高制建议。风险评估指标也具有很强的可获得性，这些数等教育机构就潜在的风险进行交流，并提供风险控据比较容易地从教育和培训部（EDT）“教育机构信息调查”（PIR）“高等教育信息管理系统”（HEIMS）第三阶段是采取后
14、续措施。最终的风险评估结和学习与教学质量指数（QILT）等渠道获取到风险果会为TEQSA对高等教育机构的注册和课程认证评估所需数据。提供参考。如果高等教育机构确实存在着风险，那么风险评估结果则成为TEQSA对高等教育机构其（二）多渠道收集数据，减少工作负担减轻负担是澳大利亚风险评估工作的基本原则他质量监管措施的重要依据。一般而言，高等教育之一,TEQSA通过多渠道收集信息减轻高等教育机机构会在7 年一轮的机构注册和课程认证前，针对构的工作负担。TEQSA在确保评估目标的前提下，潜在的风险采取一些干预措施，以促进质量改进。二、风险评估的特点充分利用现有信息资源，同时通过与其他机构或平台合作，多渠
15、道获取数据，避免重复的数据收集工（一）评价指标具有全面性和可行性作。TEQSA与教育和培训部（EDT）密切合作共享TEQSA对高等教育质量保障包括机构注册、信息资源，也会充分利用“教育机构信息调查”（PIR）课程认证以及风险评估都设定了全面的评价标准。和“高等教育信息管理系统”（HEIMS）和“学习与教TEQSA法案规定高等教育机构注册标准包括机构学质量指数”（QILT）等信息来获取风险评估所需的整体状况、财务活力和持续性、组织治理和学术治数据。理、科研管理、人力资源管理、对学生的责任和设施条件等七方面的内容高等教育课程认证的标准（三）对风险评估结果保密澳大利亚政府于1982年制定出台了信息自
16、由主要涵盖课程设计、课程资源和信息、课程准入标法案，主要目标是为澳大利亚社会团体和公众了解准、教学质量、学生学习成果评价和课程监控等方澳大利亚政府所掌握的信息，并规定了解信息的基面。风险评估指标主要涵盖能够反映高等教育机本途径。但是 TEQSA的信息公开是相对的，TE-构运行中的潜在风险的关键因素，包括学生（学生人QSA的风险评估框架 指出，在风险评估工作中，数、学生学习经历和学习成果）、毕业生（完成率、毕考虑到风险评估和相关材料的敏感性和风险性，业生去向和毕业生满意度）、教师（学术带头人、专兼TEQSA有责任保护高等教育机构的风险信息，风险职教师、生师比）和财务（财务活力和可持续性）。风评估
17、及结果仅限于高等教育机构与TEQSA双方了险评估还涵盖“监管历史”，即通过对已有的监管过解，不会公开，也不会分享给其他高等教育机构。同82样高等教育机构也不会公开或者提供给学校教职员风险。工之外的任何人。如果有人想查询这些信息，则需当然,TEQSA在对高等教育机构进行风险评估要严格根据法律规定进行申请，而且这种申请很少的过程中也认识到高等教育机构的多样性和个性，能得到批准。也意识到改革通常伴随着风险，因此,TEQSA并不虽然，根据TEQSA法案第10部分第2 节规认为风险就一定是负面的，必须被控制或消除。在定，TEQSA有法定的保密义务，但是，TEQSA要在风险评估的实践中,TEQSA风险评估
18、有专家评价，公共责任框架下开展工作，这些责任包括：向教育部也会综合考虑高等教育机构的办学历史、发展现状部长、议会或议会委员会提供信息，遵守1982年的以及自身的内部风险管理措施。在风险评估工作过信息自由法案（FreedomofInformationAct1982）、程中,TEQSA重视与高等教育机构之间的交流，听1997年的综合审计法案（Auditor-GeneralAct取反馈意见，允许高等教育机构对评价结果发表自1997）以及 1976年的检察官法案（theOmbudsman己的观点或做补充说明，使TEQSA更好地理解哪Act1976）；涉及民事诉讼或刑事诉讼，需要提供些风险是高等教育机构
19、改革和发展中产生的风险，TEQSA各项决策依据或者TEQSA各项工作细节。哪些风险已经采取了相应的控制措施，并在做出评因此，保密相对的。估结论时考虑机构的反馈意见（五）重视与其他质量评价措施的互动（四）风险应对措施体现多样性和针对性TEQSA遵循风险评估“适度监管和必要监管”TEQSA对高等教育的质量保障主要通过风险的原则，根据高等教育机构风险等级，对高等教育机评估、机构注册、课程认证三种主要形式来实施。机构不同的风险等级采取有针对性的控制措施，这些构注册和课程认证每7年一次，而风险评估每年一次，三项评估措施互动构成澳大利亚基于风险的高措施包括以下几个方面：一是未发现重大风险则不采取行动。如果
20、总体等教育质量保障体系，如下图。未发现重大风险，或者高等教育机构已经采取了相应的风险控制措施（在补充报告中做了说明），那么TEQSA将不会采取任何措施，下一年度的风险评估正常开展。二是对潜在风险提出建议。TEQSA建议高等教育机构对识别出的潜在风险进行密切监控并（或）采取相应的控制或改进措施。该建议不会成为机构注册的附加条件。图2基于风险的高等教育质量保障体系图m三是对可能风险要求补充信息。TEQSA可能风险评估为高等教育机构注册和课程认证提供会识别出需要TEQSA进一步考虑的风险信息。在依据，即根据风险评估情况，增加或撤销机构注册和这种情况下,TEQSA会要求提供者提供更多信息，课程认证的条
21、件。如果一所高等教育机构被认定为来确定是否需要采取进一步的行动。该措施也用于在学生、财务两方面总体风险低，且其他标准合格，在风险评估周期间的风险监控。那么在机构注册申请和课程认证过程中.将去除相四是对重大风险采取监管措施。如果TEQSA关的核心指标。如果高等教育机构在学生、财务两发现重大风险，就会采取除常规评估外的监控措施。方面总体风险等级为中或高，那么注册申请和课程例如，进行合格评估使其满足阈值标准，或者对注册认证将会相应增加相应的评估指标。另有一种特殊施加正式的附加条件。情况，即使总体风险等级为低，但是如果发现存在着五是在定期评估中进行考察。如果高等教育机关键问题，相应的评估指标也将会增加
22、。构要进行定期评估（例如，重新注册）,TEQSA则会要求在评估中进一步考察风险评估中认定的潜在三、RAF对我国高等教育质量评估的启示近年来，我国高等教育评估工作取得了显著成83 效，但还不能完全适应以质量提升为导向的高等教价，整合现有评估工作，充分释放高等教育事业发展育快速发展的需要。可以借鉴澳大利亚TEQSA采生机活力。我国目前的高等教育质量评估包括院取风险评估以保障高等教育质量的有益经验，改革校评估、学科评估、专业评估、专业认证等形式，由于和创新我国的高等教育质量评估工作。各项目的评估指标之间会存在相似性、互补性或协（一）更新理念，增强高等教育质量风险意识同性，通过在整个评估体系中交叉或相
23、同指标信息“基于风险”和“立足标准”是澳大利亚高等教育共享，可以构建一个不同项目之间相互支撑、相互促质量保障的核心理念，风险评估是质量保障的重要进和相互补充的高等教育质量外部质量评估体系。措施。TEQSA风险评估的目的并非是测量高等教育机构是否达到既定的标准，而是预测或识别出高监控（三）完善数据库，强化对高等教育质量风险的等教育机构存在着哪些风险，而这些风险会使其达任何评估工作的开展都是建立在掌握评价指标不到标准，通过针对这些风险进行有效规避，促进高数据的基础上，数据的信度和效度直接影响评估结等教育质量的不断改进。除澳大利亚外，国际上一果的可信程度和有效性。澳大利亚TEQSA之所以些高等教育发
24、达国家的质量评估理念也呈现出“风能够开展一年一次的风险评估，且尽可能减轻高等险管理”的趋势，如英国于2014年正式开展了基教育机构负担，很大程度上源于信息数据的易获得于风险的“高等教育复核评估”，根据“高等教育质量性和可靠性。在数据信息收集方面,TEQSA的数据规范 n（thequalitycodeforhighereducation,简称来源广泛，通过多方合作获取更多领域的信息，确保QC）和其他数据来监控部分高风险院校和潜在的风信息的有效性。在数据信息收集过程中，TEQSA险点，根据风险等级确定评估周期。这些国家的做会委派专门人员对收集到的信息数据进行处理，在法值得我们借鉴，我国的高等教育质
25、量评估有必要使用相关数据前，会向高等教育机构或其他信息来引入风险管理理念，通过科学的方法，识别出影响高源机构进行确认，确保数据的可靠性，避免信息出现等教育目标实现的各种不确定因素，采取应对措施,误差和纟比漏。在我国，高等教育质量数据库的建立防范和化解办学风险，同时引导高校形成内部质量是一个庞大的工程，需要进行全方位的规划和设计。风险文化，通过外部监控和内部保障合力，促进高等可利用互联网和大数据技术，规范和完善数据体系教育质量的可持续提升。和数据收集渠道，建立完善的数据共享运行机制，减（二）完善机制，提高高等教育质量保障体系内轻高等教育机构的工作负担，缩短风险评估周期，运部分工与合作用大数据建立
26、高校办学质量监控预警机制，促进高TEQSA致力于减少高等教育机构的负担，尽等教育质量的持续改进。可能利用现有的信息源以达到风险评估的目的。（四）加强立法，提升高等教育质量评估的权威TEQSA高等教育质量保障包括的风险评估、机构性和法律效力注册和课程认证等三项主要措施的评估侧重点不高等教育质量评估工作的开展需要法律的保同，但是有交叉重叠的指标,TEQSA则发挥其统筹障。澳大利亚的 高等教育质量标准署法案具体阐职能，使三类评估充分互动。一年一度的风险评估述了TEQSA的工作原则、目标任务和权力等，作为结果为注册和课程认证提供减免或增加评估指标的高等教育监管依据的高等教育标准框架也在法律依据，而机构
27、注册和课程认证结果也是风险评估的中得到明确。目前我国的高等教育质量评估工作并重要参考依据。不同评估信息共享，互动合作，减轻没有相关法律保驾护航，可以借鉴澳大利亚等国的高等教育机构负担，提升工作效率，提高评估的针对做法，加强高等教育质量评估的立法工作，对评估机性和有效性。在我国，深化高等教育质量评估机制构、评估活动、质量标准以及政府、评估机构、高校之改革、减轻评估工作负担、提高工作效率成为评估机间的责任与权利进行合理的界定和明确的要求，以构和被评院校共同的呼声。习近平总书记在2018保障高等教育质量评估的权威性和完善性，使质量年全国教育大会要求大幅减少各类检查、评估、评保障活动具有法理基础。84
28、 01)2018-03-25.https：/www.teqsa.gov.au/latest-news/pub-参考文献lications/information-sheet-teqsas-approach-consultation.1谢非风险管理原理与方法M.重庆：重庆大学岀版社，6TertiaryEducation Quality andStandardsAgency.A riskand2013:139.23Tertiary EducationQualityandStandardsAgency.Higherstandardsbasedapproach to qualityassurance
29、inAustraliaJs diverse higher educationsectorEB/OL.(2015-02-26)2018-03-Education Standards Framework 2015EB/OL.(2017-10-04)2018-03-22.https：/www.teqsa.gov.au/higher-education-20.https：/www.teqsa.gov.au/for-providers/resources/risk-and-standards-based-approach-quality-assurance-australias-di-standards
30、-framework-2015.verse.7别敦荣等.国际高等教育质量保障与评估发展趋势及其启示基于11个国家(地区)高等教育质量保障体系的考察J.中国高教研究,2018,(11):35-44.4 Australia Government.FreedomofInformationAct1982EB/OLJ.(2018-12-09)2018-12-13.https：/www.legislation,gov.au/Details/C2019C00055.5Tertiary EducationQuality and StandardsAgency.Information8何秀超.建好用好高等教育评
31、估“指挥棒”N.光明日报,2018-Sheet:TEQSAfsApproachto ConsultationEB/OL.(2012-11-10-16(16).ContentsContents,CharacteristicsCharacteristicsandand EnlightenmentofEnlightenmentofAustraliaAustraliaHigherHigherEducationEducationRiskRiskAssessmentAssessmentChenChenJingJing,GaoGao JuanJuan,LinLinYongbaiYongbai(Schoolo
32、fEducation,Jilin International StudiesUniversity,Changchun 130117,China)Abstract：Riskassessmentis animportantmeasureofhighereducationqualityassurancesystembyTertiaryEducationQualityandStandardsAgency(TEQSA).RiskAssessmentFramework(RAF)describesthepurpose,indexsystemandassessmentprocessofriskassessme
33、nt.Riskassessmentindicatorsaretargeted andfeasible.Informationcan becollected throughmultiplechannelstoreducetheburdenofhighereducationproviders.Resultsofriskassessmentarekeptconfidential.Theresponsemeasuresareofnecessityandappropriateness.Riskassessmentsprovidereferenceforotherqualityassessmentmeas
34、ures.Drawingonitsexperience,Chinashighereducationevaluationshouldupdatetheconcept,enhancetheriskawarenessofthehighereducationquality.ItisnecessarytoreformthemechanismtoimprovetheinternaldivisionandcooperationofhighereducationqualityassurancesystemThedatabasebeimprovedtostrengthenhighereducationriskmonitoring.Itis importanttostrengthenthelegislationtoenhancetheauthorityandlegaleffectivenessofhighereducationqualityassessment.Keywords：TEQSA；riskassessment；qualityassurance85