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1、风险管理程序文件编号QB-QP-005版本版次 A/0制订部门 行政人事部制订日期 温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印制订审核批准修订记录1.0目的制定/修订日期修订内容摘要页次版本/版次总页数IATF首次发行A/05组织在建立质量/环境管理体系时，为指导组织如何识别可能出现的风险和机遇，以及如 何建立应对这些风险和机遇的措施，特制订本程序。2.0适用的范围组织内识别和管理风险和机遇均适用。3. 0职责各部门：风险和机遇识别，采取对应的措施。4.0定义4. 1风险：不确定的影响。4.2风险分析：理解风险的性质和确定风险程度的过程.4.3风险处理：修正风险的过程。5.
2、 0工作程序组织在建立质量/环境管理体系时，应考虑内外部因素及相关方需求和期望，以及 重 要环境因素和合规义务要求，确定体系和过程中可能出现的风险和机遇，并建 立对 应的措施。5.1 风险和机遇管理过程。明确环境风险和机遇评估沟通测 和 评 申风险和机遇处理风险和机遇识别5. 35. 3. 15.-济机遇的评估风险和机遇识了风险和机遇分析.1 1风险和机遇识别的时机a）质量/环境管理体系*）各种内外菰因素发b）相关方需求发生变化时;_15. 5. J2风险和机整|识别的方法 组由可根据自身特札 从以下方法中也择适合其目标、能力戍所面临风险的。4a)b) c) d)工具和技术来演别风险和机遇：I
3、tSWOT分析法（强项、弱项；机遇、风险）；环境（PESTLE）分析法（政治、经济、社会、技术、法律）;询问法（如果，什么）FMEA分析（潜在失效分析）风险和机遇识别的内容a）风险源，包括内部风险（经营风险、资产风险、财务风险、和行为风险） 和外部风险（行业风险、市场风险、工程风险、政策风险和股市风险）； b）风险性质，分为环境风险、过程风险包括营运风险、授权风险、信息处 理/技术风险、诚信风险、金融风险（信誉风险和流动性风险）以及决策风险（包 括经营性风险、财务决策风险和战略性决策风险）；c）影响区域；d）事件（包括环境变化）；e）致因；f）后果。5. 3.1. 4风险和机遇识别的人员由最高
4、管理者指定一名组长，组建风险和机遇管理小 组，选取组织内具有适当知识的人参与，必要时可邀请外部专家参加。6. 3. 1.5风险和机遇识别的范围a）针对影响组织目标和战略方向相关并影响其实现质量/环境管理体系预 期结果的各种内外部因素，展开分析；b）相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；c）针对组织质量管理体系过程存在的风险和机遇；d）风险分析需包括但不限于：产品召回、产品审核、现埸退货/修理、投诉、 报废、返工及以往的经验教训。5. 3. 2 风险和机遇分析3. 2.1内外部因素存在的风险和机遇分析对风险和机遇进行定性和定量分析，发生 度、探测度和严重度的评价标准见附件风险评分等级标准。5.
5、相关方的需求与期望的风险和机遇分析参见组织环境及相关管理程序；5. 3. 3风险和机遇评价针对分析结果,评价该风险和机遇应该是否需要采取措施（对应的方 法如5. 4处理方法）风险等级不同应取不同的对策。5.4风险和机遇的处理4.1针对不同的风险等级（见附件一级、二级、三级），对评定为一二级的风险必须 制定管理措施，对评为三级的风险可根据实际需要制订管理措施。1.1.1 信息评审小组按筹划的时间对管理措施的有效性进行评价。当管理措施不能满足要 求时，应当重新制订新管理措施再次进行实施。1.1.2 风险和机遇评价、措施及有效性评价，记录于组织环境风险管理表。6 .相关文件（无）7 .相关表单组织环
6、境风险管理表8 .附件8.1 风险事件的严重性评分标准（SOOSeverity Of Occurrence）8.2 风险事件发生的可能性评分标准（COOChance Of Occurrence）8.3 风险事件发生的可探测性评分标准（ATDAbility To Detect）8.4 风险等级划分标准附件1 ：风险事件的严重性评分标准（SOOSeverity Of Occurrence）SOO灾难性 （尢预兆）灾难性 （有预兆）很严重严重比拟 严重中度中偏低小的非常小无分值10987654321附件2 ：风险事件发生的可能性评分标准(COOChance Of Occurrence)COO乎定 几肯非常高高偏高中中偏低小微小极微小乎有 几没分值10987654321附件3 :风险事件发生的可探测性评分标准(ATD-AbiMy To Detect)ATD完全 不确定非常 细微极小非常低低中等一般高高非常高乎定 几确分值10987654321附件4 :风险等级划分标准风险等级编号RPN (Risk Priority Number) =S00xC00xATDRPN(729-1000)(120-728)(1-119)风险等级一级二级三级