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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D2. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B3. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B4. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户
2、提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C7. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 消极的债券组
3、合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B12. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 证券公
4、司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B15. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开
5、源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D18. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C19. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 下列关于金融市场
6、泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【
7、答案】 D25. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C26. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 在
8、分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C31. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品
9、表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D