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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B4. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，
2、进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D6. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D8. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B9. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、
3、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A10. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C11. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C
4、.、D.、【答案】 A13. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D18. 【问题】 下列说法正确的是
5、（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C20. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最
6、优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D21. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D24. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A
7、.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A29. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.5
8、6【答案】 C31. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D33. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D39. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C