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1、2014年深圳市监理工程师考前培训-建设工程监理概论主讲：高拥军（ ）高级工程师、高级经济师、国际注册培训师注册造价工程师、注册监理工程师、注册咨询工程师注册安全工程师、注册一级建造师、注册设备监理工程师、招标师 第一章 建设工程监理制度一、建设工程监理的涵义建设工程监理是指工程监理企业接受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关各方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。二、建设工程监理的性质1服务性2科学性3独立性4公平性以事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维
2、护建设单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益。三、强制实施监理的工程范围国家重点建设工程总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程。成片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目国家规定必须实行监理的其他工程a. 总投资额在3000万元以上的基础设施项目b. 学校、影剧院、体育场馆项目四、投资决策管理制度1政府投资项目（审批制）政府直接投资和资本金注入：审批项目建议书、可研报告、初步设计和概算，不审批开工报告。投资补助、转贷、贷款贴息：只审批资金申请报告。公示制度。特别重大的，实行专家评议制度。2非政府投资项目核准制：目录中的项目，仅
3、提交项目申请报告。备案制：目录外的项目，到投资主管部门备案即可。五、实施阶段工作要点1建设准备：建设单位在领施工许可证前办理质量监督手续，需要提交的文件2施工安装：开工时间为正式破土开槽、打桩、土石方开始。勘察、平整场地、拆迁、临时建筑等不算。3生产准备：是桥梁六、必须招标的项目范围（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。 （2）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 （3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。七、必须招标的项目规模（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的
4、；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准。但项目总投资额在3000万元人民币以上的。第二章 相关法律法规一、施工许可证1领取条件：1用地批准手续用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，本级人民政府批准2取得规划许可证城市规划区包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证26在乡、村庄建设的须核发乡村建设规划许可证划拨：先取得规划许可证，再申请用地；出让：规划条件是土地出让合同组成部分；先拿地后领规划许可证3现场具备施工条件，拆迁进度符合施工要求施工场地应当具备施工条件；如果有监理，需要监理单位出具证明
5、，确认现场具备施工条件拆迁应按照预定计划，进度要能够满足开工和连续施工的要求4确定施工企业有以下情况的所确定的施工企业无效：1没有招标；2没有公开招标；3肢解发包；4施工企业不具资质5有经审查图纸资料设计文件依设计深度分为：方案、初步、施工图设计文件；施工图设计文件必须经过规定的审查6有保证质量和安全的具体措施应当委托监理的已经委托监理，办理工程质量、安全监督手续施工企业编制的“施工组织设计”非常重要7资金落实建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年以上，到位30%以上8法定其他条件例如：1、依法应当委托监理单位的，必须委托监理：国务院可以规定强行监理的范围，建设工程质量管理条例中规定了法定
6、监理范围；2、消防法规定未通过消防设计审核的建设工程，不得给证主管部门审批期限15日2期限：3+3+33中止与恢复：1月内报告，恢复1年为界施工许可证3个月两次延期开工报告6个月不予延期二、招投标1出售、澄清至截止及出售时间：20天、15天、5天；招投标程序中的时间（2、3、5、10、15、20、30）出售招标文件不少于5日澄清或修改已发出的招标文件投标截止时间15日前投标时间出售招标文件到投标截止最少20日2招标公告指定媒体，邀请3家以上，标底保密、最高限价公开；3禁止不合理的限制行为；4联合体：协议、资质、责任、不得重复投标；5投标保证金，不超项目估算价的2%；三、开标、评标与中标1开标：
7、主持、时间、地点、参加人、检查密封；2评标委员会：组成、专家（回避）选取方式、保密；3澄清不得主动、超出范围和更改实质内容、中标人标准；4可以否决所有、可推荐或直接确定中标人；5发出中标通知30日内签合同、不得另行订立；6履约保证金不超10%，放弃者可依次定或重新招标。提交人防范有效期额度投标保证金所有投标人不审慎投标开标-决标估算价2%履约保证金中标人不履行合同开工-竣工中标价10%四、投标文件的否决1无单位盖章和负责任签字；2联合体没有协议；3多份投标文件（按要求的除外）；4低于成本或高于最高限价；5未做实质性响应及其他规定条件；6弄虚作假、串通；7不符合资格条件五、合同的订立1要约与承诺
8、 ：到达生效，承诺不能撤销，生效合同成立招投标过程中各法律行为的性质招标公告、招标文件要约邀请投标文件要约中标通知书承诺2格式条款与缔约过失责任六、合同的效力合同效力类型特征具体事由无效合同违法欺诈胁迫，损害国家利益恶意串通，损害集体、他人利益以合法形式掩盖非法目的损害社会公共利益违反法律、行政法规强制性规定可变更、可撤销合同违心重大误解、自知道1年内行使 显失公平欺诈胁迫趁人之危效力待定合同无交易资格（自然人）超越民事行为能力订立（注意纯获利和相适应）无权代理、1月内追认无权处分七、合同的履行1价款、地点不明的规定。2政府指导价商品的逾期八、合同转让、终止与违约责任1违约责任：2违约金、定金
9、罚则：违约金与定金只能选择其一九、各方质量与安全责任1.建设单位安全责任1办理批准手续建筑法1圈外占地2可能损坏公共设施3临时断电水道路4爆破5其他法定2提供资料真实、准确、完整建筑法建设单位应向施工单位提供地下管线资料；施工单位保护之安全条例建设单位提供地下管线；气象、水文资料；相邻建筑、工程资料；要求：真实、准确、完整；若违反而导致施工单位损失，承担赔偿3不得提出违法要求和随意压缩合同工期安全条例建设单位不得对勘察、设计、施工、监理提出：违反法律、法规、强制性标准的要求；不得压缩合同工期。既应当履行合同约定压缩合同工期条件：1符合法定、强制标准，编制赶工技术措施2协商一致4确定-提供-安全
10、费用预算保障安1全作业环境及2安全作业施工措施所需费用；并向施工单位提供5不得推销劣质产品不得明示或默示要求施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安防用具、机械设备、施工机具、配件、消防设施及器材6提供安全施工资料建筑法建设单位办理施工许可证需想建设主管部门提供保证质安资料安全条例资料一般包括：中标通知、合同、各种计划方案设计、进场设备、管理、监理、安全人员名单等；办开工报告的：批准之日起15日内，报备7依法装修和拆除装修：建筑法改变主体或承重结构的装修，必经原或具相应资质的设计单位提出设计方案；没有方案，不得施工拆除：安全条例拆除工程施工前15日前报备案，包括：1施工单位资质2拆除施工
11、以及影响说明3施工组织方案4废弃物处置等内容2施工总承包与分包单位的安全生产责任【安全生产管理条例规定】建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故。3.监理单位安全责任【安全生产管理条例规定】工程监理单位应当审查施工组织设计中的安
12、全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 【安全生产管理条例规定】工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。4安全事故等级。第三章 工程监理企业与注册监理工程师一、工程监理企业资质管理综合（不分）、专业（甲级、乙级）、事务所（不分）。房屋建筑、水利水电、公路和市政公用可设立丙级。注册资本技术负责人注册师综合600万元注监，并15年或高级注监60人，造价师5人，其余15人次甲300万元注监，并15年或高级造价师2人
13、，其余25人次乙100万元注监，并10年造价师1人，其余15人次丙50万元注监，并8年本专业注监5人二、工程监理企业经营活动准则1、守法2、诚信3、公平、科学三、注册监理工程师注册与执业自2006年4月1日施行注册监理工程师管理规定（建设部令第147号）第六条：注册监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照工程监理企业资质管理规定划分的工程类别，按专业注册。每人最多可以申请两个专业注册。第九条：注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。注册证书和执业印章的有效期为3年。第十条：初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续
14、教育的要求后方可申请初始注册。第十一条：注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照本规定第七条规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年。第十二条：在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按本规定程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。第十七条：取得资格证书的人员，应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。第十八条：注册监理工程师可以从事工程监理
15、、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。第十九条：工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。第二十条：修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况，该注册监理工程师不能进行修改的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对修改部分承担责任。第四章 建设工程监理招投标与合同管理一、监理招投标程序1公开招标与邀请招标2重要原则：基于能力的选择3评标：人员配备尤其是总监4综合评标法：定性与定量二、分析影响投标的因素1分析建设单位：要求、条件、资金、领导人、施工单位关系2
16、分析自身：不同情况采用的投标类型3分析竞争对手：数量、积极性（多重点）、决策者情况4分析环境与条件：施工单位是重点5投标决策：综合评价与决策树6投标文件：核心、精髓三、投标策略1以信誉和口碑取胜2以缩短工期等承诺取胜3以附加服务取胜4适应长远发展的策略四、合同文件优先顺序（1）协议书；（2）中标通知书（适用于招标工程）或委托书（适用于非招标工程）；（3）投标文件（适用于招标工程）或监理与相关服务建议书（适用于非招标工程）。（3）专用条件及附录A、附录B；（4）通用条件；（5）附录双方签订的补充协议与其他文件发生矛盾或歧义时，属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准。第五章 建设工程监理组织一、
17、工程承发包模式对比1.平行承发包模式1、优点有利于缩短工期（可以实现快速路径法）、有利于质量控制、有利于业主选择承建单位.2、缺点合同数量多造成合同管理困难、投资控制难度大2.设计或施工总分包模式1、优点 有利于建设工程的组织管理、有利于三控制2、缺点 建设周期较长、总包报价较高,不能实现快速路径法3.项目总承包模式1、优点合同关系简单、组织协调工作量小、有利于缩短工期、有利于投资控制.2、缺点招标发包工作难度大、业主选择承包方范围小、质量控制难度大.总结：协调合同管理质量造价进度承包单位平行困难有利不利缩短工期选择范围大施工总包量小有利有利有利有利协调，周期长报价较高工程总包量小难度大难度大
18、有利缩短工期承担风险大，选择范围小二、建设工程监理委托模式1.平行承发包模式下的监理委托模式 一家监理企业 多家监理企业 有总监单位的多家监理单位2.设计或施工总分包模式下的监理模式1）委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理.2）分别按照设计阶段和施工阶段委托两家监理单位监理.3.项目总承包模式下的监理模式宜委托一家监理单位进行监理二、工程监理实施程序与原则 任命总监理工程师，组建项目监理机构( 监理投标阶段：宜由拟任总监主持) 编制建设工程监理规划 编制各专业监理实施细则 规范化地在项目上开展监理工作 组织竣工预验收，参与竣工验收并签署建设工程监理意见 向建设单位移交建设工程监理档案资料
19、监理工作总结原则：公平、独立、诚信、科学；权责一致；严格监理、热情服务；综合效益；实事求是三、可设置总监代表的情形1）工程规模大，专业复杂，总监难以处理多个专业工程时，可按专业设总监代表。2）一个监理合同包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监代表。3）工程规模大，地域比较分散，可按地域设总监代表。四、项目监理机构设置步骤1确定项目监理机构目标2确定监理工作内容3项目监理机构的组织结构设计（1）选择组织结构形式（2）合理确定管理层次与管理跨度（3）划分项目监理机构部门（4）制定岗位职责及考核标准（5）选派监理人员4制定工作流程和信息流程五、项目监理机构人员要求及职责1一名注册监理工程师
20、最多不得超过三项总监。2总监、总监代表、专业监理工程师、 监理员任职要求。P116六、项目监理组织机构模式1直线制指挥统一、决策迅速。对领导要求高，不利于专业化。2职能制专业、减轻领导负担。多头领导、职责不清。3直线职能制优点：集中领导、职责清楚、专业化提高效率。缺点： 不利互通情报、传递路线长、职能与指挥部门矛盾。4矩阵制集权与分权结合、解决复杂问题。纵横协调量大、易扯皮。七、项目监理机构的人员配备影响人员数量的主要因素1）工程建设强度 :工程建设强度=投资/工期2）建设工程复杂程度3）监理单位的业务水平4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工第六章 监理规划与监理实施细则监理三大工作文件一
21、、监理规划编写依据1工程建设法律法规和标准2建设工程外部环境调查研究资料3政府批准的工程建设文件4建设工程监理合同文件5建设工程合同6建设单位的合理要求7工程实施过程中输出的有关工程信息二、监理规划编写要求1基本构成内容应当力求统一2内容应具有针对性、指导性和可操作性3应由总监组织编制4应把握工程项目运行脉搏5应有利于建设工程合同的履行6表达方式应当标准化、格式化7应充分考虑时限性8经审核批准后方可实施三、监理规划内容1现场监理工作制度、内部工作制度、相关服务制度2施工组织设计审查的基本内容3分包单位资格审核的基本内容4专业监理工程师应检查施工单位的试验室的内容五、监理规划的报审程序P133严
22、格报审 编制时间：签订委托监理合同、收到设计文件后开始编制 完成后经监理单位技术负责人审核批准 在召开第一次工地会议前报送建设单位 监理工作过程中，若实际情况或条件发生重大变化需要调整监理规划时，由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经批准后报建设单位。六、监理实施细则编写依据与要求1已批准的监理规划；2与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；3施工组织设计、专项施工方案。可随工程进展编制，但应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。第七章 建设工程监理工作内容和主要方式一、建设工程三大目标之间的关系1三大目标之间的对立关系（1）质量要求较高
23、投入较多资金，时间较长；（2）缩短工期总投资增加，或使质量下降；（3）降低投资降低功能和质量要求。2三大目标之间的统一关系（1）适当增加投资，可缩短工期，提高全寿命周期经济效益。（2）适当提高功能和质量要求，可降低运行费用和维修费用。（3）进度计划制定合理，可获得较好的工程质量和降低造价。二、分析论证总目标的原则（1）确保目标符合工程建设强制性标准。（2）定性分析与定量分析相结合。（3）不同建设工程三大目标可具有不同优先等级。三、三大目标控制任务1施工阶段质量控制的主要任务以及为此需要做好的工作2施工阶段造价控制的主要任务以及为此需要做好的工作3施工阶段进度控制的主要任务以及为此需要做好的工作
24、四、目标控制的措施1组织措施：是其他各类措施的前提和保障：人的职责与分工、制度、流程2技术措施：设计、施工方案、网络计划、价格比较3经济措施：资金相关4合同措施：合同结构、合同管理、索赔等五、总监理工程师签发工程暂停令的情形（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的。（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。（3）施工单位末按审查通过的工程设计文件施工的。（4）施工单位违反工程建设强制性标准的。（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。总监理工程师签发工程暂停令应征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告的，应在事后及时向建设单位作出书面报告。六、监理批准施
25、工单位费用索赔应同时满足的条件1、施工单位在施工合同约定的期限内提出费用索赔。2、索赔事件是因非施工单位原因造成，且符合施工合同约定。3、索赔事件造成施工单位直接经济损失。七、监理批准工程延期应同时满足的条件1、施工单位在施工合同约定的期限内提出工程延期。2、因非施工单位原因造成施工进度滞后。3、施工进度滞后影响到施工合同约定的工期。八、项目监理机构组织协调内容1项目监理机构内部的协调（1）项目监理机构内部人际关系的协调（2）项目监理机构内部组织关系的协调（3）项目监理机构内部需求关系的协调2项目监理机构与建设单位的协调3项目监理机构与施工单位的协调4项目监理机构与设计单位的协调5项目监理机构
26、与政府部门及其他单位的协调九、项目监理机构组织协调方法1会议协调法（1）第一次工地会议（2）监理例会（3）专题会议2交谈协调法3书面协调法十、建设工程监理主要方式1巡视、平行检验、旁站、见证取样2应旁站监理的关键部位、关键工序施工,凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的,监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。旁站记录是其依法行使有关签字权的重要依据。凡旁站人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。3见证取样范围、授权、检验报告要求 第八章 建设工程监理文件资料管理一、建设工程监理基本表式P164-1681三类表的用途与归属2由总监签字并加盖执业印章的表式3需要建设单位审批同
27、意的表式二、监理文件资料管理职责和要求P1711对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见计入“其他事项”中。2收文与登记要求3传阅与登记要求4发文与登记要求5文件资料编制要求与组卷归档要求三、归档范围和保管期限1监理单位：监理规划中3个、工作总结中专题与月报总结2个短期、造价控制和分包资质中共7个无需保存。2建设单位：造价控制中除工程竣工决算审核意见书外的3个为短期、工程延期报告及审批 与合同争议、违约报告及处理意见为永久。3施工文件只有基础、主体与分部验收和幕墙验收要求建设单位永久保存，其余均为长期。四、档案验收与移交1国家、省市重点工程项目或一些特大型、
28、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。不符合要求的，一律退回编制单位。2建设单位在工程竣工验收后3个月内，移交一套符合规定的工程档案（监理文件资料）。3停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。对改变的部位，应当重新编写。第九章 项目管理服务一、建设工程风险管理1 风险识别方法1）专家调查法2）财务报表法3）流程图法4）初始清单法5）经验数据法6）风险调查法2风险识别的成果二、建设工程风险对策（1）风险回避- 就是以一定的方式中断风险源。（2）损失控制 预防计划： 组织措施、管理措施、合同措施、技术措施 灾难计划： 针对严重风险事件事先制定的行动指南 应急计划: 尽快
29、全面恢复施工（3）风险转移 非常重要且广泛应用的风险对策 风险分担的原则：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担. 具体有非保险转移、保险转移风险转移之一：保险转移/投保风险转移之二：非保险转移/合同转移（4）风险自留 不改变风险的客观性质, 分计划性风险自留和非计划性风险自留. 一定要与损失控制结合使用三、建设工程监理与项目管理服务的区别1服务性质不同2服务范围不同3服务侧重点不同四、全过程集成化管理服务模式1咨询式2一体化服务模式3植入式服务模式第十章 国际工程咨询与实施组织模式一、咨询工程师的职业道德1对社会和咨询业的责任2能力3廉洁和正直4公平（客户）5对他
30、人（其他工程师）公正6反腐败二、工程咨询公司的服务对象和内容（一）为业主服务-阶段性或全过程（二）为承包商服务1提供合同咨询和索赔服务。2提供技术咨询服务。3提供工程设计服务。（三）为贷款方服务（四）联合承包工程三、CM模式（一）CM模式的种类1代理型CM模式2非代理型CM模式（二）与总分包模式的区别（三）CM模式的适用情形四、EPC模式（一）EPC模式的特征1承包商承担大部分风险2业主或业主代表管理工程实施3总价合同（二）EPC模式的适用条件五、Partnering模式（一）Partnering模式的主要特征1出于自愿2高层管理的参与3Partnering协议不是法律意义上的合同4信息的开放性（二）Partnering模式的组成要素长期协议、共享、信任、共同的目标、合作（三） Partnering模式的适用情况六、Project Controlling模式1 与工程项目管理服务的相同点：工作属性、控制目标、控制原理2与工程项目管理服务的不同点：地位不同、 服务时间不尽相同、工作内容不同、权力不同3应用Project Controlling模式需注意的问题