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1、产业经济学讲义第二篇第1章 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望本篇主要内容本篇主要内容u第一章第一章 厂商理论厂商理论u第二章第二章 产业成长产业成长u第三章第三章 产业政策产业政策第一章第一章 厂商理论厂商理论1.1 企业性质企业性质1.1.11.1.1新古典企业理论新古典企业理论研究角度：技术研究角度：技术企业是生产者函数企业是生产者函数Qf(x1,xn)新古典经济学对企业分析的前提假设新古典经济学对企业分析的前提假设（1 1）企业具有经济理性，具
2、有完全的信息，追求效）企业具有经济理性，具有完全的信息，追求效用最大化；用最大化；（2 2）企业是在市场中已经存在的，完全有效运转的）企业是在市场中已经存在的，完全有效运转的一个经济单位，可以是一个个体生产者，也可是一个经济单位，可以是一个个体生产者，也可是一个规模巨大的公司。一个规模巨大的公司。新古典企业理论无法回答的问题：新古典企业理论无法回答的问题：（1 1）若市场交易是最优的资源配置方式，那么为）若市场交易是最优的资源配置方式，那么为何在现实社会中存在大量的企业？并且事实上有何在现实社会中存在大量的企业？并且事实上有很多资源是通过企业这种组织方式进行配置的？很多资源是通过企业这种组织方
3、式进行配置的？（2 2）如果企业规模由技术决定，为什么很多公司）如果企业规模由技术决定，为什么很多公司的规模远远超过了工程的需要？的规模远远超过了工程的需要？1.1 厂商性质厂商性质19391939年，霍尔发表价格理论和价格行为年，霍尔发表价格理论和价格行为一文，对新古典主义厂商理论的观点提出一文，对新古典主义厂商理论的观点提出挑战。挑战。(1 1)寡头是市场结构中的主要形式；寡头是市场结构中的主要形式；(2 2)厂商并不企图获得最大利润；厂商并不企图获得最大利润；(3 3)厂商并不遵循厂商并不遵循MR=MCMR=MC原则定价。原则定价。1.1 厂商性质厂商性质1.1 企业性质企业性质1.1.
4、21.1.2现代厂商理论现代厂商理论代表著作：代表著作：19371937年科斯企业性质年科斯企业性质对新古典企业理论指出的不足对新古典企业理论指出的不足(1)(1)新古典企业理论忽略了与交换相关的费用；新古典企业理论忽略了与交换相关的费用；(2)(2)新古典企业理论忽略了企业的制度结构；新古典企业理论忽略了企业的制度结构；(3)(3)新古典企业理论并未令人满意地解决企业的边新古典企业理论并未令人满意地解决企业的边界问题。界问题。1.1 企业性质企业性质1.1.21.1.2现代厂商理论现代厂商理论科斯对新古典理论不足的修正科斯对新古典理论不足的修正(1)(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互
5、替代的市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种制度配置资源的两种制度，企业最显著的特征是对价企业最显著的特征是对价格机制的替代格机制的替代 ；市场价格机制市场价格机制企业企业家企业企业家1.1 企业性质企业性质1.1.21.1.2现代厂商理论现代厂商理论科斯对新古典理论不足的修正科斯对新古典理论不足的修正(2)(2)无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都存在成本都存在成本；u交易成本：交易成本：指厂商之间进行业务活动所花的费用，包指厂商之间进行业务活动所花的费用，包括交易双方提出要求、讨价商谈、接受合同、交货检括交易双方提
6、出要求、讨价商谈、接受合同、交货检验等有关活动成本。验等有关活动成本。(3)(3)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家巨大的企业，是因为企业无限扩张成世界上只有一家巨大的企业，是因为企业组织也有成本。组织也有成本。1.1.21.1.2现代厂商理论现代厂商理论现代厂商理论基本思路：现代厂商理论基本思路：市场的刺激结构和厂商市场的刺激结构和厂商内部的刺激结构完全不同，厂商会发现，自己兼内部的刺激结构完全不同，厂商会发现，自己兼有相互联结的各个生产环节会更好些，即实现纵有相互联结的各个生产环节会更好些，即实现纵向一体化。向一
7、体化。按照此思路，厂商是市场的替代，两者都是资源按照此思路，厂商是市场的替代，两者都是资源配置可选择的手段，节约交易费用倾向是企业代配置可选择的手段，节约交易费用倾向是企业代替市场的根本动因。替市场的根本动因。1.1 厂商性质厂商性质1.1.21.1.2现代厂商理论现代厂商理论现代厂商理论的发展现代厂商理论的发展 A.交易成本理论交易成本理论 B.代理理论代理理论1.1 厂商性质厂商性质1.2 厂商组织厂商组织1.2.1 1.2.1 科层组织科层组织科层（科层（HierarchyHierarchy）就是一个组织中的控制链。）就是一个组织中的控制链。典型科层结构：典型科层结构：总经理总经理副总经
8、理副总经理（生产）（生产）副总经理副总经理（销售）（销售）副总经理副总经理（采购）（采购）1.2 厂商组织厂商组织1.2.2 1.2.2 大厂商的内部组织大厂商的内部组织 1.1.职能分离形式职能分离形式厂商对每一种行为设有独立的部门，如生产部门、厂商对每一种行为设有独立的部门，如生产部门、销售部门。销售部门。优点：劳动的专业化会带来更大的效率。优点：劳动的专业化会带来更大的效率。缺点：难以让功能型部门集中在整体利润极大化缺点：难以让功能型部门集中在整体利润极大化 目标上。目标上。1.2.2 大厂商的内部组织大厂商的内部组织2.2.多部门（多部门（M M）形式）形式在这种形式下，厂商以生产的产
9、出为基础分成若在这种形式下，厂商以生产的产出为基础分成若干部门。干部门。缺点：专业化程度较低。缺点：专业化程度较低。优点：强调每个部门的利润极大化，并使经理对优点：强调每个部门的利润极大化，并使经理对每个部门的不良表现负责。每个部门的不良表现负责。1.3 厂商目标厂商目标1.3.11.3.1利润最大化利润最大化传统的厂商理论认为，厂商追求的首要目标甚传统的厂商理论认为，厂商追求的首要目标甚至是惟一的目标是利润最大化。至是惟一的目标是利润最大化。基本假设：基本假设：（1 1）目的单一性目的单一性;（2 2）理性）理性;（3 3）决策规则）决策规则 MR=MC MR=MC。1.3 厂商目标厂商目标
10、1.3.2 1.3.2 效用最大化效用最大化经理人员除追求正常的个人收入和公司利润经理人员除追求正常的个人收入和公司利润外，可能还会获得其他外，可能还会获得其他“帐外薪水帐外薪水”的好处。的好处。经理的正常收入与公司利润呈比例，因此可经理的正常收入与公司利润呈比例，因此可划为一类；划为一类；“帐外薪水帐外薪水”：指那些一般与公司利润无直：指那些一般与公司利润无直接联系，但对经理人员可能非常重要的效用。接联系，但对经理人员可能非常重要的效用。例如，雇员或职工规模、可随意支配的费用例如，雇员或职工规模、可随意支配的费用额、管理者个人名声等。额、管理者个人名声等。1.3.2 效用最大化效用最大化 管
11、理者实现效用最大化的目标，需要具备三个管理者实现效用最大化的目标，需要具备三个条件：条件：（1 1）所有权与控制权分离）所有权与控制权分离;（2 2）所有者或股东获得信息的成本较高）所有者或股东获得信息的成本较高;（3 3）厂商有一定的市场支配力。）厂商有一定的市场支配力。1.3.2 效用最大化效用最大化1.3.3 1.3.3 增长最大化增长最大化厂商增长两种主要途径：内部扩张和企业兼并。厂商增长两种主要途径：内部扩张和企业兼并。量度厂商增长的常用指标是销售额，增长率最大量度厂商增长的常用指标是销售额，增长率最大化通常也就是指销售额增长率最大化。化通常也就是指销售额增长率最大化。厂商增长率最大
12、化与利润最大化存在高度正相关厂商增长率最大化与利润最大化存在高度正相关关系。关系。1.3 厂商目标厂商目标1.3 厂商目标厂商目标1.3.4 1.3.4 长期利润最大化（净现值最大化）长期利润最大化（净现值最大化）净现值是指各时期收入与成本之差（即利润）通净现值是指各时期收入与成本之差（即利润）通过一定贴现率折算成基期的价值。过一定贴现率折算成基期的价值。管理者比股东更倾向于寻求长期利润最大化。管理者比股东更倾向于寻求长期利润最大化。1.3.4 长期利润最大化长期利润最大化 具体计算公式具体计算公式1.4 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用1.4.1 1.4.1 企业的地
13、位企业的地位1.4.2 1.4.2 企业的作用企业的作用企业对整个经济的作用企业对整个经济的作用：（1 1）企业是整个社会赖以生存和发展的物质资料的企业是整个社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会财富的创造者；生产者，是社会财富的创造者；（2 2）企业是推动社会发展、人类进步、实现经济增企业是推动社会发展、人类进步、实现经济增长的主要力量。长的主要力量。企业对产业发展的作用企业对产业发展的作用（1 1）企业将成为我国产业发展的主体和突破口）企业将成为我国产业发展的主体和突破口（2 2）企业是产业结构升级和增长方式转变的中心环）企业是产业结构升级和增长方式转变的中心环节。节。1.4 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用