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1、产业经济学讲义第二篇第3章 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望3.1 产业政策的基本内涵产业政策的基本内涵3.1.1 3.1.1 产业政策的概念产业政策的概念产业政策产业政策(Industrial PolicyIndustrial Policy)最早出现的标志最早出现的标志是是19701970年日本通产省代表在年日本通产省代表在OECDOECD大会上所做的大会上所做的题为日本的产业政策的演讲。题为日本的产业政策的演讲。对产业政策解释的五种代表观点：对产
2、业政策解释的五种代表观点：产业政策是政府有关产业的一切政策的总和。产业政策是政府有关产业的一切政策的总和。产业政策是计划，是政府对未来产业结构变产业政策是计划，是政府对未来产业结构变动方向的干预。动方向的干预。2产业政策主要是为了弥补市场机制所可能造产业政策主要是为了弥补市场机制所可能造成的失误，而由政府采取的一些补救政策。成的失误，而由政府采取的一些补救政策。产业政策是后进国家在努力赶超发达国家时产业政策是后进国家在努力赶超发达国家时所采取的政策总称。所采取的政策总称。产业政策是为了加强本国产品的国际竞争力产业政策是为了加强本国产品的国际竞争力的政策。的政策。3.1.1 产业政策的概念产业政
3、策的概念3o产业经济学对产业政策的定义：产业经济学对产业政策的定义：产业政策产业政策是指一个国家的政府根据产业发展规是指一个国家的政府根据产业发展规律的客观要求，综合运用经济手段、法律手段律的客观要求，综合运用经济手段、法律手段以及必要的行政手段，调整产业组织结构、产以及必要的行政手段，调整产业组织结构、产业结构和产业分布结构，以实现社会资源的最业结构和产业分布结构，以实现社会资源的最优配置，推动整个产业持续、稳定、健康发展优配置，推动整个产业持续、稳定、健康发展的政策体系。的政策体系。3.1.1 产业政策的概念产业政策的概念43.1.2 3.1.2 产业政策的基本类型产业政策的基本类型 1.
4、1.赶超型产业政策赶超型产业政策赶超型产业政策是指后进国家以动态比较利益赶超型产业政策是指后进国家以动态比较利益为出发点，扶植本国的劣势或空白产业，以达为出发点，扶植本国的劣势或空白产业，以达到甚至赶超国际先进水平的政策。到甚至赶超国际先进水平的政策。后进国家选择赶超先进国家的方式和途径：后进国家选择赶超先进国家的方式和途径：(1)(1)交叉运用进口替代和出口导向战略；交叉运用进口替代和出口导向战略；(2)(2)政府对特定产业实行直接、间接资助。政府对特定产业实行直接、间接资助。3.1 产业政策的基本内涵产业政策的基本内涵5赶超型赶超型产业政策产业政策6 2.2.调整型产业政策调整型产业政策调
5、整型产业政策是指政府为了调整产业发展序调整型产业政策是指政府为了调整产业发展序列，防止或撤让衰退产业而采取的政策。列，防止或撤让衰退产业而采取的政策。调整型产业政策的实现途径：调整型产业政策的实现途径：(1)(1)为传统产业设定保护期；为传统产业设定保护期；(2)(2)收缩衰退产业的生产能力；收缩衰退产业的生产能力；(3)(3)用新技术改造传统产业。用新技术改造传统产业。3.1.2 产业政策的基本类型产业政策的基本类型7 3.3.先导型产业政策先导型产业政策先导型产业政策是指政府为鼓励高新技术产业的先导型产业政策是指政府为鼓励高新技术产业的发展，促进产业升级和产业结构高度化的政策。发展，促进产
6、业升级和产业结构高度化的政策。先导型产业政策措施：先导型产业政策措施：(1)(1)政府对研究、开发高新技术提供资金补贴；政府对研究、开发高新技术提供资金补贴；(2)(2)鼓励社会和私人从事研究开发活动；鼓励社会和私人从事研究开发活动；(3)(3)支持和鼓励风险企业的建立。支持和鼓励风险企业的建立。3.1.2 产业政策的基本类型产业政策的基本类型83.1.3 3.1.3 产业政策的特点产业政策的特点产业政策的目标具有多重性产业政策的目标具有多重性产业政策的作用范围具有广泛性产业政策的作用范围具有广泛性产业政策的实施手段具有多样性产业政策的实施手段具有多样性产业政策体系具有复杂性产业政策体系具有复
7、杂性3.1 产业政策的基本内涵产业政策的基本内涵9 3.2 产业政策的理论基础产业政策的理论基础3.2.1“3.2.1“市场失效市场失效”论论 “市场失效市场失效”论是从斯密的经济自由主义到凯恩论是从斯密的经济自由主义到凯恩斯的政府干预主义。斯的政府干预主义。1.1.经济自由主义经济自由主义 1776 1776年斯密发表国富论年斯密发表国富论自由制度的三个要素：自由制度的三个要素：(1)(1)自私的动机；自私的动机；(2)(2)私有的企业；私有的企业；(3)(3)竞争的市场。竞争的市场。10政府义务政府义务:(1 1)保护社会使之不受侵犯；保护社会使之不受侵犯；(2 2)保护社会上的每一个人保
8、护社会上的每一个人,使之不受其他人使之不受其他人侵犯；侵犯；(3 3)建设并维持某些公共事业及设施。建设并维持某些公共事业及设施。斯密假定市场为完全竞争的市场，并具有完斯密假定市场为完全竞争的市场，并具有完全的信息。但现实经济生活正的市场恰恰是全的信息。但现实经济生活正的市场恰恰是竞争不完全和信息不完善。竞争不完全和信息不完善。3.2.1 “市场失效论市场失效论”112020世纪世纪3030年代，经济危机导致传统自由放任经年代，经济危机导致传统自由放任经济地位的动摇，适应政府干预的需要，产生了济地位的动摇，适应政府干预的需要，产生了凯恩斯的宏观经济理论。凯恩斯的宏观经济理论。2.2.凯恩斯的反
9、驳凯恩斯的反驳凯恩斯推翻了萨伊定律，提出需求决定供给。凯恩斯推翻了萨伊定律，提出需求决定供给。凯恩斯认为社会存在失业的根源是有效需求不凯恩斯认为社会存在失业的根源是有效需求不足。足。人们的三大心理规律决定有效需求。人们的三大心理规律决定有效需求。3.2.1 “市场失效论市场失效论”123.2.2“3.2.2“政府失效政府失效”论论“政府失效政府失效”论是从政府干预政策到自由市场论是从政府干预政策到自由市场制度的制度的“复归复归”。2020世纪世纪7070年代年代“滞胀滞胀”现象导致凯恩斯的政府现象导致凯恩斯的政府干预政策遭受置疑。干预政策遭受置疑。政府失败的原因：政府失败的原因：（1 1）有限
10、信息；）有限信息；（2 2）对私人市场反应的控制有限；）对私人市场反应的控制有限；（3 3）官僚主义；）官僚主义；（4 4）公共决策的局限性。）公共决策的局限性。3.2 产业政策的理论基础产业政策的理论基础133.2 产业政策的理论基础产业政策的理论基础3.2.3 3.2.3 政府与市场的有效组合政府与市场的有效组合政府干预与市场机制作用的争论政府干预与市场机制作用的争论经济学的经济学的一个难题。解决问题的办法在于正确理解与界一个难题。解决问题的办法在于正确理解与界定市场机制和政府干预各自作用的合理边界，定市场机制和政府干预各自作用的合理边界，将二者有效地组合。将二者有效地组合。“看不见的手看
11、不见的手”与与“看得见的手看得见的手”的组合的组合借用微观经济学中一种在给定产量情况下，如借用微观经济学中一种在给定产量情况下，如何选择何选择 两种生产要素的最优组合的方法。两种生产要素的最优组合的方法。14模型思路：模型思路：假定在产业发展过程中，产业发展假定在产业发展过程中，产业发展目标给定，政府和市场是实现既定目标的两种目标给定，政府和市场是实现既定目标的两种手段，市场和政府发生作用都将产生成本，因手段，市场和政府发生作用都将产生成本，因此，二者的最优组合就是二者相互配合的总成此，二者的最优组合就是二者相互配合的总成本最小。本最小。模型：模型：假设对于一个产业的发展，与总收益比假设对于一
12、个产业的发展，与总收益比较，能够负担的总成本为较，能够负担的总成本为C C，则成本约束函数为：，则成本约束函数为：政府与市场有效组合理论模型政府与市场有效组合理论模型15政府与市场有效组合理论模型政府与市场有效组合理论模型 16政府与市场有效组合理论模型政府与市场有效组合理论模型17政府与市场有效组合理论模型政府与市场有效组合理论模型替代效应替代效应18政府与市场有效组合理论模型政府与市场有效组合理论模型收益效应收益效应193.3.1 3.3.1 产业组织政策产业组织政策产业组织政策是指为实现产业内部企业之间资产业组织政策是指为实现产业内部企业之间资源配置而制定的政策总称。源配置而制定的政策总
13、称。1.1.产业组织政策实质产业组织政策实质是政府通过协调自由竞争与规模经济矛盾，是政府通过协调自由竞争与规模经济矛盾，充分利用规模经济和充分发挥竞争活力，维充分利用规模经济和充分发挥竞争活力，维持健全的市场秩序，保证资源有效配置和社持健全的市场秩序，保证资源有效配置和社会福利最大化。会福利最大化。3.3 产业政策体系产业政策体系20 2.2.产业组织政策主要类型产业组织政策主要类型控制市场结构：是指对各个产业的市场结构控制市场结构：是指对各个产业的市场结构演变实行监测、控制和协调。演变实行监测、控制和协调。规制市场行为：是指对企业市场行为进行监规制市场行为：是指对企业市场行为进行监督、控制和
14、协调。督、控制和协调。3.3.产业组织政策具体内容产业组织政策具体内容产业组织政策主要包括反对垄断、促进竞争产业组织政策主要包括反对垄断、促进竞争的政策，推动建立和形成大规模生产体制的的政策，推动建立和形成大规模生产体制的政策，以及促进中小企业现代化的政策等。政策，以及促进中小企业现代化的政策等。3.3.1 产业组织政策产业组织政策213.3 产业政策体系产业政策体系3.3.2 3.3.2 产业结构政策产业结构政策产业结构政策指政府根据产业结构变动规律的产业结构政策指政府根据产业结构变动规律的客观要求，通过确定产业间相互关系、产业发客观要求，通过确定产业间相互关系、产业发展序列，为实现产业结构
15、合理化和高度化而实展序列，为实现产业结构合理化和高度化而实施的政策。施的政策。1.1.产业结构政策目的产业结构政策目的在于通过有关结构规划和政策措施，提高产在于通过有关结构规划和政策措施，提高产业结构的转换能力。业结构的转换能力。223.3.2 产业结构政策产业结构政策 2.2.产业发展重点部门产业发展重点部门产业发展重点部门是瓶颈产业和主导产业。产业发展重点部门是瓶颈产业和主导产业。(1)(1)瓶颈产业：瓶颈产业：产业的生产能力远远低于前向产业的生产能力远远低于前向生产部门的需求量，其加工转换能力远远小于生产部门的需求量，其加工转换能力远远小于其后向产业所提供的投入品。其后向产业所提供的投入
16、品。(2)(2)主导产业：主导产业：指那些在当前和未来工业发展指那些在当前和未来工业发展过程中，具有比一般产业更多的后向联系或前过程中，具有比一般产业更多的后向联系或前向联系的产业部门。向联系的产业部门。233.3.3 3.3.3 产业布局政策产业布局政策 1.1.产业布局政策的研究产业布局政策的研究产业资源在空间维度上的配置，以及这种配置产业资源在空间维度上的配置，以及这种配置对经济增长和社会福利的影响。对经济增长和社会福利的影响。2.2.产业布局政策涉及的二方面产业布局政策涉及的二方面区域发展重点的选择区域发展重点的选择产业集中发展战略产业集中发展战略3.3.产业布局政策的实施手段产业布局
17、政策的实施手段规划与引导、干预规划与引导、干预3.3 产业政策体系产业政策体系243.3.4 3.3.4 产业技术政策产业技术政策n产业技术政策指引导和影响产业技术进步的产业技术政策指引导和影响产业技术进步的政策。政策。n产业技术政策的两方面内容产业技术政策的两方面内容(1)(1)制定各种具体技术标准、技术发展规划、公制定各种具体技术标准、技术发展规划、公布重点发展的核心技术；布重点发展的核心技术；(2)(2)技术促进政策（技术引进、扩散、扶植）技术促进政策（技术引进、扩散、扶植）n实践中，产业技术政策往往被寓于产业结构实践中，产业技术政策往往被寓于产业结构政策和产业组织政策中。政策和产业组织政策中。3.3 产业政策体系产业政策体系25