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1、国国际贸际贸易易第五章第五章非关税壁非关税壁垒垒张聪张聪迪盗版所制迪盗版所制国国际贸际贸易易普瓦蒂埃（普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效）海关效应应法国在法国在1982年年规规定，所有从日本定，所有从日本进进口的口的录录像像机都必机都必须须通通过过位于法国北部港口数百英里的小位于法国北部港口数百英里的小镇镇的普瓦蒂埃（的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人）海关。海关人员员不多，屋不多，屋子非常窄小。子非常窄小。结结果果进进入法国的日本入法国的日本录录像机从每月像机从每月6万多台万多台骤骤减到每月不足减到每月不足1万台。万台。国国际贸际贸易易意大利的空心粉法意大利的空心粉法在在意意大大利利有
2、有一一个个“空空心心粉粉纯纯度度法法”，要要求求空空心心粉粉的的制制作作原原料料必必须须是是硬硬质质小小麦麦，而而这这种种硬硬质质小小麦麦主主要要产产于于意意大大利利南南部部。欧欧洲洲其其他他国国家家的的空空心心粉粉大大多多由由混混合合种种类类的的小小麦麦制制成成，不不符符合合“空空心粉心粉纯纯度法度法”，很，很难进难进入意大利市入意大利市场场。国国际贸际贸易易商品商品归类调归类调整整美美国国海海关关曾曾把把日日本本出出口口到到美美国国的的卡卡车车司司机机室室和和底底盘盘，这这种种“零零件件”重重新新归归为为“组组装装车车辆辆”，使原来只有，使原来只有4%的税率改的税率改为为25%。国国际贸际
3、贸易易欧盟欧盟进进口中国瓷器的包装口中国瓷器的包装标标准准欧盟要求从中国欧盟要求从中国进进口的景德口的景德镇镇瓷器瓷器的包装稻草必的包装稻草必须经过摄须经过摄氏氏200度高温熏蒸度高温熏蒸消毒消毒处处理。理。国国际贸际贸易易非关税壁非关税壁垒垒概述概述控制数量的非关税壁控制数量的非关税壁垒垒技技术术壁壁垒垒绿绿色壁色壁垒垒其他非关税壁其他非关税壁垒垒国国际贸际贸易易非关税壁非关税壁垒垒概述概述一、非关税壁一、非关税壁垒垒的概念的概念非关税壁非关税壁垒垒是指各国政府采用的除关税以是指各国政府采用的除关税以外的限制外的限制进进口的措施。口的措施。二、非关税壁二、非关税壁垒垒的的产产生生1929-1
4、933年年经济经济大危机大危机出出现现了超了超贸贸易保易保护护主主义义，各国提高关税的同，各国提高关税的同时时，开始使用以限制数，开始使用以限制数量形式的非关税壁量形式的非关税壁垒垒。70年代在年代在经济经济危机形成了危机形成了贸贸易保易保护护的的压压力下，力下，GATT又又约约束关税不能随意提高，各国更多的束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁采用非关税壁垒垒。国国际贸际贸易易三、非关税壁三、非关税壁垒垒的的类别类别直接限制：数量壁直接限制：数量壁垒垒非关税壁非关税壁垒垒间间接限制：技接限制：技术术壁壁垒垒、绿绿色壁色壁垒垒和其他和其他直接限制是直接限制是对进对进口商品的数量和金口商品的
5、数量和金额额直接加以限制，即直接加以限制，即“数量限制数量限制”。如。如进进口配口配额额制。制。间间接限制是接限制是对进对进口商品数量或金口商品数量或金额额不作具体限制，而是通不作具体限制，而是通过过制制订订种种种种严严格的格的规规章条例，章条例，间间接地影响和限制商品的接地影响和限制商品的进进口。如口。如进进口押金制、歧口押金制、歧视视性的政府采性的政府采购购政策、海关估价、政策、海关估价、最低限价以及复最低限价以及复杂杂苛刻的技苛刻的技术标术标准、准、卫卫生生检检疫和商品包装、疫和商品包装、标签标签的的规规定等。定等。国国际贸际贸易易四、非关税壁四、非关税壁垒垒的特点的特点非关税措施比关税
6、具有更大的非关税措施比关税具有更大的灵活性和灵活性和针对针对性。性。关税措施关税措施立法程序立法程序，具有一定的延，具有一定的延续续性。性。非关税措施非关税措施行政程序行政程序，比，比较较迅速，程序迅速，程序简单简单，具有，具有对对某国或某种商品的某国或某种商品的针对针对性。性。非关税措施的保非关税措施的保护护作用比关税更作用比关税更为为强强烈和直接。烈和直接。关税是是一种关税是是一种间间接税，其保接税，其保护护作用具有作用具有间间接性。而很接性。而很多非关税措施超多非关税措施超过过限限额额就直接禁止就直接禁止进进口，能快速直接地达口，能快速直接地达到关税措施到关税措施难难以达到的目的。以达到
7、的目的。非关税措施比关税更具有非关税措施比关税更具有隐隐蔽性和歧蔽性和歧视视性。性。关税措施是透明的，关税措施的歧关税措施是透明的，关税措施的歧视视性也性也较较低，往往受低，往往受多多边贸边贸易易协协定的制定的制约约。但一些非关税措施。但一些非关税措施则则往往透明度差，往往透明度差，隐隐蔽性蔽性强强，容易，容易对别对别的国家的国家实实施差施差别别待遇。待遇。如果把关税比作如果把关税比作门槛门槛的的话话，那么数量限制措施就可以，那么数量限制措施就可以比作比作围墙围墙，可以将，可以将货货物物彻彻底底挡挡在关外。在关外。国国际贸际贸易易控制数量的非关税壁控制数量的非关税壁垒垒（直接限制手段）（直接限
8、制手段）（直接限制手段）（直接限制手段）一、一、进进口配口配额额制（制（ImportQuotasSystem）1.概念概念2.一国政府一国政府对对一定一定时时期内期内进进口商品的数量或口商品的数量或金金额额，事先一般地或个，事先一般地或个别别地加以直接的限制。地加以直接的限制。超超过过限限额额的商品不准的商品不准进进口，或口，或对对其征收很高其征收很高的关税。的关税。3.它是它是实实行数量限制的重要手段之一。行数量限制的重要手段之一。控制数量的非关税壁控制数量的非关税壁垒垒一般有一般有进进口配口配额额制、制、进进口口许许可可证证制、外制、外汇汇管制、管制、进进口押金和最低限价等，口押金和最低限
9、价等，这这里先介里先介绍绍前两种。前两种。国国际贸际贸易易进进口配口配额额制的基本制的基本类类型型图图绝对绝对配配额额关税配关税配额额自主配自主配额额（单边单边配配额额）协议协议配配额额（双（双边边配配额额）全球配全球配额额国国别别配配额额全球性关税配全球性关税配额额国国别别关税配关税配额额优优惠性关税配惠性关税配额额非非优优惠性关税配惠性关税配额额国国际贸际贸易易2.绝对绝对配配额额全球配全球配额额(GlobalQuotas)全球配全球配额额属于世界范属于世界范围围的的绝对绝对配配额额，对对于于来自任何国家或地区的商品一律适用。来自任何国家或地区的商品一律适用。国国别别配配额额在在总总配配额
10、额内按国内按国别别或地区分配或地区分配给给固定的配固定的配额额，超超过规过规定的配定的配额额便不准便不准进进口。口。实实行国行国别别配配额额可可以使以使进进口国根据它与有关国家或地区的政治口国根据它与有关国家或地区的政治经经济济关系分配关系分配给给不同的配不同的配额额。国国际贸际贸易易国国别别配配额额可以分可以分为为自主配自主配额额和和协议协议配配额额。自主配自主配额额自主配自主配额额又称又称单边单边配配额额，是由，是由进进口国家完全自口国家完全自主的、主的、单单方面方面强强制制规规定某种商品的配定某种商品的配额额，不需，不需征求征求输输出国的同意。出国的同意。协议协议配配额额协议协议配配额额
11、又称双又称双边边配配额额，是由，是由进进口国和出口国口国和出口国政府或民政府或民间团间团体之体之间协议间协议确定的配确定的配额额。通常不。通常不会引起出口方的反感和会引起出口方的反感和报报复，复，较较易易执执行。行。国国际贸际贸易易3.关税配关税配额额对对商品商品进进口的口的绝对绝对数数额额不加限制，而不加限制，而对对在在规规定定配配额额以内的以内的进进口商品口商品给给予低税、减税或免税待予低税、减税或免税待遇，遇，对对超超过过配配额额的的进进口商品口商品则则征收征收较较高的关税。高的关税。关税配关税配额额按商品的按商品的进进口来源，可分口来源，可分为为全球性关全球性关税配税配额额和国和国别别
12、关税配关税配额额。按征收关税的目的可。按征收关税的目的可分分为为优优惠性关税配惠性关税配额额和非和非优优惠性关税配惠性关税配额额。前。前者者对对超超过过配配额额部分征收原来的最惠国税率，如部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者西欧的普惠制，后者对对超超过过配配额额部分部分则则征收征收较较高的附加税或高的附加税或罚罚款。款。国国际贸际贸易易二、二、“自自动动”出口配出口配额额制制(VoluntaryExportQuotas)出口国家或地区在出口国家或地区在进进口国的要求和口国的要求和压压力下，力下，“自自动动”规规定某些商品定某些商品对对某国的出口限制，在某国的出口限制，在规规定定的配的
13、配额额内自行控制出口，超内自行控制出口，超过过配配额额即禁止出口。即禁止出口。其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：1.规规定在定在协协定有效期内第一年度的出口定有效期内第一年度的出口额额和其它和其它各年度的增各年度的增长长率，即配率，即配额额水平。水平。2.“自自动动”限制出口的商品分限制出口的商品分类类。3.协调协调各种自限商品限各种自限商品限额额相互融通使用的相互融通使用的权权限。限。4、保、保护护条款，即条款，即进进口国有口国有权权通通过过一定程序，限一定程序，限制或停止某种造成制或停止某种造成“市市场场混乱混乱”的商品的商品进进口。口。国国际贸际贸易易三、三、进进口口许许可可证
14、证制制(ImportLicenceSystem)1、概念、概念进进口国口国规规定某些商品的定某些商品的进进口必口必须须事先申事先申领许领许可可证证，没有，没有许许可可证证海关不予海关不予进进口的制度。口的制度。2、进进口口许许可可证证制的制的类别类别根据根据进进口口许许可可证证与与进进口配口配额额的关系分：的关系分：有定有定额额的的进进口口许许可可证证无定无定额额的的进进口口许许可可证证。根据根据进进口商品有无限制分：口商品有无限制分：公开一般公开一般许许可可证证（自（自动进动进口口许许可可证证）特种特种进进口口许许可可证证（非自（非自动进动进口口许许可可证证）3、进进口口许许可程序的可程序的
15、规规范（范（详见详见352页页）国国际贸际贸易易四、控制数量的非关税壁四、控制数量的非关税壁垒垒的前景的前景1.加入世加入世贸组织时贸组织时仍可能保留一定的数量限制仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有措施，只是通常有严严格的格的时间时间限定。限定。2.在在WTO成成员员方的方的压压力下，某一成力下，某一成员员方可能会方可能会逐逐渐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。放弃数量限制，但常采用其他措施。3.关关贸总协贸总协定下的各定下的各项项“例外例外”在世在世贸组织贸组织体制体制内依旧保存着，在各种名内依旧保存着，在各种名义义下下发发起的起的对进对进口口产产品的数量限制品的数量限制还还会不断出会
16、不断出现现。4.可以可以说说，在可，在可预见预见的未来的一段的未来的一段时时期内，期内，数量限制数量限制这这种种围墙还围墙还不能不能彻彻底拆除。底拆除。国国际贸际贸易易关税配关税配额实额实例例例例1：1992年年12月，欧共体月，欧共体农业农业部部长长会会议议决定，从此后，欧共体决定，从此后，欧共体对对拉美国家的拉美国家的“美元香蕉美元香蕉”征收征收20%的关税，即每吨征收的关税，即每吨征收117美元而美元而且年限且年限额为额为200万吨，如果超万吨，如果超过过限限额还额还要征收要征收170%的税金。在的税金。在这这200万吨万吨进进口限口限额额中有三分之一中有三分之一还还必必须须来自法国、英
17、国、西班来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发发达国家配达国家配额额限制限制的大宗的大宗农产农产品之一，作品之一，作为为欧共体成欧共体成员员国的德国原来一直免税无国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家限制地主要从中、南美国家进进口香蕉，每年高达口香蕉，每年高达140万吨。万吨。这样这样，拉美香蕉出口国每年拉美香蕉出口国每年损损失失4亿亿多美元，因此，多美元，因此，该该关税配关税配额额遭到了遭到了拉美国家的拉美国家的强强烈反烈反对对。例例2：在：在2000年年12月月16日至日至2001年年12月月31日，俄国日，俄国实实行原糖
18、行原糖进进口配口配额额制。制。总额为总额为365万吨，第一季度万吨，第一季度为为115万吨，第二万吨，第二季度季度为为150万吨，第三季度万吨，第三季度为为60万吨，第四季度万吨，第四季度为为40万吨，万吨，对对此征收此征收5%的关税。超的关税。超过额过额度部分征收度部分征收30%的关税，但的关税，但每公斤关税不低于每公斤关税不低于0.09欧元。欧元。国国际贸际贸易易关于直接限制案例：关于直接限制案例：为为何关税下何关税下调调而而车车价未降价未降2002年年1月月1日，中国政府将日，中国政府将进进口汽口汽车车的关税的关税从从2001年的年的80降降为为43，关税大幅下，关税大幅下调调后，后，许
19、许多等待多等待买进买进口口车车的消的消费费者期待者期待进进口口车车的价格的价格大幅下大幅下调调，半年，半年时间过时间过去了，去了，进进口口车车价格并未价格并未按按预预期大幅下期大幅下调调。进进口口车车市市场场上上传传来的不是价来的不是价格下降的消息，却充斥着汽格下降的消息，却充斥着汽车进车进口口许许可可证证价格价格大幅上大幅上涨涨的的传传言。言。中国中国对进对进口汽口汽车实车实行关税加配行关税加配额额双重管理。双重管理。进进口汽口汽车车不不仅仅要交关税，要交关税，还须还须有有进进口口许许可可证证。这这种双重种双重贸贸易限制政策，目的在于限制汽易限制政策，目的在于限制汽车进车进口，口，保保护护国
20、内汽国内汽车车生生产产商。商。国国际贸际贸易易2002年中国年中国进进口汽口汽车车及汽及汽车车零部件的配零部件的配额总额总和和为为80亿亿美元，比美元，比2001年年仅仅增加增加15。为为了保了保护护国内汽国内汽车车制造商，中国不可能大幅增加制造商，中国不可能大幅增加进进口整口整车车的配的配额额。几。几乎每一乎每一辆辆国国产车产车上都有上都有进进口的配件，大幅增加口的配件，大幅增加进进口口整整车车的配的配额额，势势必影响汽必影响汽车车零部件的零部件的进进口配口配额额，从，从而而约约束国内汽束国内汽车车制造商的制造商的发发展。展。另一方面，国内消另一方面，国内消费费者者对进对进口口车车的的强强劲
21、劲需求，很容易消需求，很容易消化掉小幅增加的配化掉小幅增加的配额额。1993进进口口约约22万万辆辆小小轿车轿车，当，当时时进进口口车车关税关税约为约为150；2000年年进进口口车车关税关税约为约为100，但在配但在配额额限制下，中国限制下，中国进进口的整口的整车车，包括小，包括小轿车轿车、卡、卡车车和巴士在内，和巴士在内，仅仅3.7万，国内需求与配万，国内需求与配额间严额间严重不平衡。重不平衡。国国际贸际贸易易美国美国对对中国中国纺织纺织品品实实施限制最新情况施限制最新情况美国政府自美国政府自2006年年1月月1日起日起对对从中国出运从中国出运棉制棉制针织衬针织衬衫（衫（338/9类类）、
22、棉制）、棉制裤裤子（子（347/8类类）、棉及化）、棉及化纤纤制内衣（制内衣（352/652类类）、棉制）、棉制及化及化纤纤制胸衣（制胸衣（349/649）、合成）、合成纤维纤维布布（620）、袜子（）、袜子（332/432/632）、精梳棉）、精梳棉纱纱（301类类）、棉及化）、棉及化纤纤制梭制梭织织男男衬衬衫（衫（340/640类类）、化）、化纤纤制制针织衬针织衬衫（衫（638/639类类）和化）和化纤纤制制裤裤子（子（647/648类类）等）等22类纺织类纺织品品实实施数量施数量限制，数量限制将持限制，数量限制将持续续到到2006年年12月月31日。美日。美方公布的限制数量和截至方公布的
23、限制数量和截至2006年年04月月10日已使日已使用数量如下：用数量如下：国国际贸际贸易易类别类别品名品名限制数量限制数量已使用数量已使用数量占比占比()200/30棉棉纱纱、缝纫线缝纫线及精梳棉及精梳棉纱纱7,529,582公斤公斤315,4384.2222针织针织布布15,966,487公斤公斤2,001,82312.5229特殊用途布特殊用途布33,162,019公斤公斤1,721,0145.2332/432/632-T袜子袜子64,386,841打双打双11,322,29817.6332/432/632-B袜子袜子61,146,461打双打双11,136,37818.2338/339棉
24、制棉制针织衬针织衬衫衫20,822,111打打1,423,0646.8340/640男式梭男式梭织衬织衬衫衫6,743,644打打722,75310.7国国际贸际贸易易技技术术性壁性壁垒垒一、概念（一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）货货物物进进口国家所制定的那些口国家所制定的那些强强制性和非制性和非强强制性的制性的技技术术法法规规、标标准以及准以及检验检验商品的合格商品的合格评评定程序所形定程序所形成的成的贸贸易障碍，即通易障碍，即通过颁过颁布法律、法令，条例、布法律、法令，条例、规规定、建立技定、建立技术标术标准，准，认证认证制度、制度、检验检检验检疫制度等方疫制度
25、等方式，式，对对外国外国进进口商品制定苛刻繁口商品制定苛刻繁琐琐的技的技术术、卫卫生生检检疫、商品包装和疫、商品包装和标签标签等等标标准，从而提高准，从而提高进进口口产产品要品要求，增加求，增加进进口口难难度，最度，最终终达到限制达到限制进进口的目的。口的目的。国国际贸际贸易易例例法国禁止含有法国禁止含有红红霉素（霉素（EryThrocin）的）的糖果糖果进进口，从而有效地阻止了英国糖果的口，从而有效地阻止了英国糖果的进进口，口，因因为为英国的糖果制造是普遍使用英国的糖果制造是普遍使用红红霉素染料染霉素染料染色的。色的。法国法国还还禁止含有葡萄糖的果汁的禁止含有葡萄糖的果汁的进进口，口，这这些
26、些规规定的意定的意图图就在于抵制美国的就在于抵制美国的货货物，因物，因为为在在美国，美国，这类产这类产品是品是经经常加上常加上这这种附加物的。种附加物的。国国际贸际贸易易2.技技术贸术贸易壁易壁垒垒的分的分类类目前有三种方法分目前有三种方法分类类：第一种：根据第一种：根据WTO技技术术性性贸贸易壁易壁垒协议垒协议分分：技技术术法法规规（强强制制执执行的）行的）标标准（非准（非强强制制执执行的）行的）合格合格评评定程序（确定是否定程序（确定是否满满足技足技术术法法规规或或标标准准）第二种：按形成技第二种：按形成技术术壁壁垒垒的科技手段分的科技手段分：差异技差异技术术壁壁垒垒创创新技新技术术壁壁垒
27、垒：利用明：利用明显显的的领领先先优势优势，获获得得垄垄断断竞竞争争优势优势。国国际贸际贸易易第三种：第三种：传统传统的按内容体系分的按内容体系分技技术术法法规规和和标标准准卫卫生生检检疫疫标标准准商品包装和商品包装和标签规标签规定定信息技信息技术术壁壁垒垒（例：（例：强强制性制性EDI）国国际贸际贸易易3.技技术术性性贸贸易壁易壁垒垒的主要特点的主要特点名名义义上上的的合合理理性性。技技术术法法规规，标标准准的的制制定定一一般般是是为为了了保保护护国家安全及消国家安全及消费费者利益，具有合理性。者利益，具有合理性。形形式式上上的的合合法法性性。技技术术法法规规，标标准准主主要要是是由由政政府
28、府部部门门或或权权威机构制定或威机构制定或颁颁布的，具有合法性。布的，具有合法性。内内容容上上的的复复杂杂性性。技技术术法法规规，标标准准涉涉及及范范围围广广泛泛，技技术规术规定及定及检验检验程序又十分复程序又十分复杂杂。手手段段上上的的隐隐蔽蔽性性。技技术术法法规规，标标准准往往往往打打着着保保护护人人类类健健康和康和动动植物安全，保植物安全，保护环护环境等旗号。境等旗号。使使用用上上的的灵灵活活性性。技技术术的的进进步步发发展展和和技技术术壁壁垒垒的的多多样样性，性，为为灵活运用技灵活运用技术术壁壁垒垒提供了条件。提供了条件。国国际贸际贸易易4.技技术贸术贸易壁易壁垒应垒应遵循的遵循的规则
29、规则：非歧非歧视视原原则则透明度原透明度原则则必要性原必要性原则则贸贸易影响最小原易影响最小原则则协调协调原原则则对发对发展中成展中成员员的特殊和差的特殊和差别别待遇原待遇原则则国国际贸际贸易易5.技技术术性性贸贸易壁易壁垒垒盛行的原因？盛行的原因？70年代：年代：10-30%；90年代：年代：30-50%1、关税的大幅度削减及关税的大幅度削减及传统传统数量限制措施被抑制；数量限制措施被抑制；2、发发达国家与达国家与发发展中国家科技水平的差异展中国家科技水平的差异导导致技致技术术性性贸贸易壁易壁垒垒的的强强化；化；3、消消费观费观念和保念和保护护意意识识的增的增强强促使技促使技术术性性贸贸易壁
30、易壁垒垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国UL标标准、欧盟准、欧盟ISO9000系列系列认证认证、加拿大、加拿大CSA认证认证等）等）世世贸组织贸组织某些某些协议协议中的例外中的例外规规定定给给技技术术性性贸贸易壁易壁垒垒的的设设置大置大开方便之开方便之门门。（详见361页）国国际贸际贸易易TBT的的“典范典范”美国美国TBT体系体系美国是世界第一美国是世界第一贸贸易易强强国，也是各种国，也是各种贸贸易壁易壁垒垒最繁多、体系最复最繁多、体系最复杂杂的的国家。国家。1.美国美国TBT的基本情况的基本情况。基于技基于技术标术标准、法准、法规规的的贸贸易技易技术术壁壁垒垒。美国在要求美国在要求进进
31、口商品口商品满满足足ISO9000系列系列标标准之外，附加了准之外，附加了许许多多对进对进口商品制定的条例。口商品制定的条例。仅仅从从1980年年至今，美国已制至今，美国已制订订了了约约2300个技个技术术性法性法规规和条例。和条例。这这些复些复杂杂的法的法规规和条例和条例本身构成了本身构成了对对国国际贸际贸易的极大障碍。易的极大障碍。关于合格关于合格评评定的技定的技术术壁壁垒垒状况状况。美国目前有。美国目前有55种种认证认证体系，如体系，如产产品品安全安全认证认证体系体系UL、军军用用MI(1)、电电磁兼容磁兼容FCC等具有等具有较较大影响的大影响的认证认证体系。其中，美国体系。其中，美国为
32、为了了对对商品的安全性能商品的安全性能进进行行认证认证，设设立了代号立了代号为为UL的的“保保险险商商实验实验室室”，外国商品必，外国商品必须须通通过过UL认证认证后才能后才能顺顺利地利地进进入美国入美国市市场场，事，事实实上很多上很多发发展中国家的商品很展中国家的商品很难难达到达到UL标标准水平。准水平。这这种假借种假借保保护环护环境，人境，人类动类动植物的植物的卫卫生，安全健康之名，生，安全健康之名，对对商品中的有害物含商品中的有害物含量制定量制定较较高指高指标标的做法，有效地限制了商品的的做法，有效地限制了商品的进进口。口。国国际贸际贸易易利用利用电电子数据交子数据交换换(EDI)设设置
33、技置技术术壁壁垒垒。美国决定，从美国决定，从1992年起将全面采用年起将全面采用电电子数据交子数据交换换方式方式办办理海关理海关业务业务，不采用，不采用电电子数据交子数据交换换方方式的，海关手式的，海关手续续将被推将被推迟迟受理。受理。以上提到的是美国以上提到的是美国贸贸易技易技术术壁壁垒垒的主要方的主要方面，当然面，当然还还有一些其它原因而形成技有一些其它原因而形成技术术壁壁垒垒。正是正是这这些些贸贸易技易技术术壁壁垒垒，导导致外国致外国产产品尤其是品尤其是发发展中国家的展中国家的产产品品进进入美国的入美国的“入入门费门费”看看涨涨。国国际贸际贸易易2.美国美国TBT体系的主要特点体系的主要
34、特点。法律地位重要法律地位重要。美国的技。美国的技术术性法性法规规或或标标准大都以保障消准大都以保障消费费安全、保安全、保护环护环境及国内市境及国内市场场秩序、秩序、维护维护国家安全国家安全为为出出发发点，几乎涉及到美国社会及公众生点，几乎涉及到美国社会及公众生产产、生活的每个、生活的每个层层面，成面，成为为美国法律体系的基本美国法律体系的基本组组成部分，而且多属成部分，而且多属强强制性法制性法规规或或标标准之列。准之列。覆盖覆盖领领域广泛。域广泛。美国美国针对针对每一种每一种产产品，包括其生品，包括其生产产与与进进口行口行为为，基本上都，基本上都订订有相有相应应的法律、法的法律、法规规或或标
35、标准；并以准；并以标标准、准、检测检测、标识标识及及认证认证等手段，等手段，为进为进口口产产品品设设置高置高门槛门槛及繁及繁杂杂的的检验检验手手续续。法法规规体系复体系复杂杂。呈呈现现出立法部出立法部门门众多，立法众多，立法层层次有次有别别，措施性，措施性质质多重，法多重，法规规数量数量庞杂庞杂等特征。等特征。执执法体系复法体系复杂杂。美国。美国负责负责技技术术性法性法规规及技及技术标术标准准执执法工作的部法工作的部门门很多，从大的很多，从大的层层面上分，既有面上分，既有联联邦政府部邦政府部门门，又有，又有联联邦独立机构；从小的邦独立机构；从小的层层面上，面上，针对针对同一同一产产品，在品，在
36、同一部同一部门门内，内，设设立不同的部立不同的部门负责门负责不同不同项项目的目的执执法工作。各相关部法工作。各相关部门门分工分工协协作，相作，相辅辅相成，筑起了一道复相成，筑起了一道复杂杂而有序的而有序的执执法体系。法体系。美国主美国主义义特色特色鲜鲜明明。美国的技。美国的技术标术标准、安全准、安全标标准和准和卫卫生生标标准非常准非常严严格、也格、也非常高，非常高，检验检验手手续续复复杂杂，批准，批准时间时间冗冗长长；而且，美国很少使用国；而且，美国很少使用国际标际标准化机准化机构构订订立的立的标标准，其有些准，其有些标标准甚至直接与国准甚至直接与国际标际标准矛盾，一般也不承准矛盾，一般也不承
37、认认包括中包括中国在内的其它国家的国在内的其它国家的检验标检验标准，在准，在对对外交往中，我行我素，一切以美国利益外交往中，我行我素，一切以美国利益与意与意识为识为中心。中心。国国际贸际贸易易从中我从中我们们可以得出可以得出这样这样一个一个结论结论，不，不论论是是作作为为合理的技合理的技术贸术贸易措施，易措施，还还是作是作为为抬高抬高门槛门槛的的贸贸易保易保护护主主义义壁壁垒垒，有一点是无疑的，他是，有一点是无疑的，他是维护维护国家基本安全的重要手段，国家基本安全的重要手段，处处于于设设置与超置与超越不停越不停顿较顿较量的量的动态发动态发展展过过程中，批着合理的程中，批着合理的外衣，手段外衣，
38、手段隐隐蔽，冲蔽，冲击击力力强强，与一国的，与一国的经济实经济实力和科技力和科技发发展水平密切相关，展水平密切相关，发发达国家和地区达国家和地区处处于于绝对优势绝对优势和主和主动动地位，地位，发发展中国家和地区展中国家和地区处处于劣于劣势势和被和被动动地位。地位。国国际贸际贸易易2002年中国有年中国有71的出口企的出口企业业、39的的出口出口产产品遭遇到国外技品遭遇到国外技术术壁壁垒垒的限制，的限制，造成造成损损失失约约170亿亿美元。食品土畜美元。食品土畜产产品出口有近品出口有近90的企的企业业受限，受限，造成造成损损失失约约90亿亿美元，美元，轻轻工、机工、机电类产电类产品品损损失分失分
39、别约别约40亿亿美元和美元和20亿亿美元。美元。国国际贸际贸易易绿绿色色贸贸易壁易壁垒垒一、概念概念在国在国际贸际贸易活易活动动中，一国以保中，一国以保护环护环境境为为由而制定的一系列由而制定的一系列环环境境贸贸易措施，使得外易措施，使得外国国产产品无法品无法进进口或口或进进口口时时受到一定限制，从受到一定限制，从而达到保而达到保护护本国本国产产品和市品和市场场的目的。的目的。国国际贸际贸易易二、二、绿绿色色贸贸易壁易壁垒垒的分的分类类政府引政府引导导型的型的绿绿色壁色壁垒垒以保以保护护自然自然资资源、生源、生态环态环境和人境和人类类健康健康为为名，名，制定一系列制定一系列环环保保标标准限制其
40、他国家和地区的准限制其他国家和地区的产产品，以品，以保保护护本国市本国市场为场为目的。目的。非政府引非政府引导导型的型的绿绿色壁色壁垒垒不同国家的生不同国家的生产产商或消商或消费费者，由于者，由于环环境保境保护护意意识识强强弱差异会弱差异会对产对产品的生品的生产产或消或消费产费产生影响，从而造生影响，从而造成成产产品在国品在国际际流通的不平衡。流通的不平衡。国国际贸际贸易易三、三、绿绿色色贸贸易壁易壁垒垒的主要形式的主要形式环环境境许许可可证证制度制度禁止禁止进进口与口与环环境境贸贸易制裁易制裁绿绿色色补贴补贴制度制度繁繁杂杂苛刻的苛刻的环环保技保技术标术标准准各各类类多增多增设设的的产产品技
41、品技术标术标准准苛刻的苛刻的绿绿色色检验检检验检疫措施疫措施绿绿色包装和色包装和标签标签制度制度绿绿色色环环境境标标志和志和认证认证制度制度国国际贸际贸易易四四、绿绿色壁色壁垒垒的特征的特征1、名名义义上的合理性上的合理性保保护护生生态态、可持、可持续发续发展展2、形式上的合法性：采用形式上的合法性：采用GATT的的“一般例外条款一般例外条款”作保作保护伞护伞为为保障人民、保障人民、动动物、植物的生命或健康的措施物、植物的生命或健康的措施与国内限制生与国内限制生产产与消与消费费的措施相的措施相结结合，合，为为有效保有效保护护可能用竭的自然可能用竭的自然资资源的有关措施源的有关措施 国国际贸际贸
42、易易3、保、保护护内容具广泛性内容具广泛性4、保、保护护技技术术上的歧上的歧视视性：以性：以发发达国达国环环保保标标准要求准要求发发展中国展中国家家5、保、保护护方法的巧妙性和方法的巧妙性和隐隐蔽性：蔽性：隐隐蔽于具体的蔽于具体的贸贸易法易法规规、国国际际公公约约的的执执行行过过程中，例如：程中，例如：1991年美国根据国年美国根据国际际海海豚保豚保护护法法对对金金枪鱼实枪鱼实行制裁。行制裁。具体从三个方面分析其巧妙性和具体从三个方面分析其巧妙性和隐隐蔽性：蔽性：绿绿色壁色壁垒垒从表面上看一从表面上看一视视同仁，不存在配同仁，不存在配额问题额问题，也没，也没具体到哪国具体到哪国都是高科技基都是
43、高科技基础础上的上的检验标检验标准，准，发发展中国家展中国家难难以作出判以作出判断断把把贸贸易保易保护护的的视线转视线转移到人移到人类类健康保健康保护护上上国国际贸际贸易易五、国五、国际绿际绿色色贸贸易壁易壁垒垒的的规规范与抑制范与抑制（一）（一）环环境保境保护护国国际际公公约约（373页页）1、保、保护护臭氧臭氧层层的国的国际际公公约约2、保、保护护野生野生动动植物的国植物的国际际公公约约3、生物安全多、生物安全多边边框架框架规则规则4、控制危、控制危险废险废物越境物越境转转移的国移的国际规际规定定5、联联合国气候合国气候变变化框架公化框架公约约另有：另有：环环境管理国境管理国际标际标准准I
44、SO14000（二）（二）实实施施卫卫生与植物生与植物卫卫生措施生措施协议协议该协议该协议与技与技术术性性贸贸易壁易壁垒协议垒协议有一定的有一定的联联系，但适用范系，但适用范围围不同。前者适不同。前者适用于食品、用于食品、动动物物卫卫生和植物生和植物卫卫生三生三领领域，后者范域，后者范围围广泛。（广泛。（376页页）国国际贸际贸易易其他非关税壁其他非关税壁垒垒一、外一、外汇汇管制管制二、二、进进口押金制口押金制三、三、进进口最低限价制口最低限价制四、四、进进口和出口的国家口和出口的国家垄垄断断五、五、反反倾销倾销、反、反补贴补贴、保障措施、保障措施六、海关估价六、海关估价七、七、社会社会标标准
45、准劳劳工工标标准准八、八、歧歧视视性政府采性政府采购购九、九、原原产产地要求与地要求与规规范范十、十、动动物福利壁物福利壁垒垒国国际贸际贸易易一、外一、外汇汇管制（管制（Foreignexchangecontrol）P3561.含含义义一国政府通一国政府通过过法令法令对对国国际结际结算和外算和外汇买卖实汇买卖实行行限制以达到控制商品限制以达到控制商品进进口的一种制度。口的一种制度。2.类类型型数量性外数量性外汇汇管制管制成本性外成本性外汇汇管制（复管制（复汇汇率制度）率制度）混合性外混合性外汇汇管制管制 国国际贸际贸易易二、二、进进口押金制（口押金制（AdvancedDeposit）又称又称进
46、进口存款制，口存款制，进进口商在口商在进进口商品口商品时时，必必须预须预先按先按进进口金口金额额的一定比率和的一定比率和规规定的定的时间时间，在国家指定的，在国家指定的银银行无息存入一笔行无息存入一笔资资金，才能金，才能进进口。口。这样这样就增加了就增加了进进口商的口商的资资金金负负担，影响了担，影响了资资金的流金的流转转，从而起到，从而起到了限制了限制进进口的目的。口的目的。国国际贸际贸易易三、三、进进口最低限价制（口最低限价制（MinimumPrice）进进口国口国规规定某定某进进口商品的最低价格，凡口商品的最低价格，凡进进口口货货价低于最低价格的商品，价低于最低价格的商品，则则征收征收进
47、进口附加税口附加税以消除其价格以消除其价格优势优势或禁止或禁止进进口。口。20世世纪纪70年代，美国年代，美国为为了抵制欧洲和日本等的了抵制欧洲和日本等的低价低价钢钢材和材和钢钢制品制品进进口，口，对这对这些些产产品品进进口口实实行所行所谓谓“启启动动价格制价格制”。国国际贸际贸易易四、四、进进口和出口的国家口和出口的国家垄垄断（断（Statemonopolyofimportandexport）国家国家对对某些商品的某些商品的进进出口出口规规定由国家政府定由国家政府机构直接机构直接经营经营或其授或其授权权的机构的机构经营经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产农产品品武器武器国国际贸际贸易易五、
48、反五、反倾销倾销、反、反补贴补贴、保障措施、保障措施1.反反倾销倾销:进进口口产产品以低于正常价品以低于正常价值值的价格的价格进进入另入另一国，一国，则该产则该产品被品被视为倾销视为倾销。反反倾销倾销作作为为一种被世界各国普遍一种被世界各国普遍认认可和可和广泛接受的限制广泛接受的限制进进口的手段，是口的手段，是1948年关税年关税及及贸贸易易总协总协定中所确立的原定中所确立的原则则。随着世界。随着世界经经济济的的发发展，展，该该手段逐步演化成各国保手段逐步演化成各国保护护国内国内产产业业的主要工具。的主要工具。国国际贸际贸易易据据统计统计，自，自1995年至年至2004年全球共有年全球共有个成
49、个成员发员发起了起了2646起反起反倾销调查倾销调查案件，案件，共有个成共有个成员实员实施了起最施了起最终终反反倾销倾销措施。措施。反反倾销倾销有保有保护护本国企本国企业业的色彩，或者的色彩，或者说说很多国家是打着很多国家是打着“反反倾销倾销的旗，行保的旗，行保护护之之实实”国国际贸际贸易易(1).确定某一确定某一进进口口产产品是否存在品是否存在倾销倾销的条件的条件(根据关根据关贸总协贸总协定（定（1994年）第六条和年）第六条和WTO反反倾销协议倾销协议规规定定)：().低于相同低于相同产产品在出口国正常情况下用于国内品在出口国正常情况下用于国内消消费时费时的可比价格的可比价格;().如果没
50、有如果没有这这种国内价格，种国内价格，则则低于低于a.相同相同产产品在正常品在正常贸贸易情况下向第三国易情况下向第三国出口的最高可比价格；出口的最高可比价格；b.产产品在原品在原产产国的生国的生产产成本加上合理的成本加上合理的管理管理费费、销销售售费费等等费费用和利用和利润润。国国际贸际贸易易(2).根根据据WTOWTO规规定定，实实施施反反倾倾销销措措施施必必须须满满足足三三个条件：个条件：().倾销倾销成立；成立；().国内国内产业产业受到受到损损害；害；().倾销倾销与与损损害有因果关系。害有因果关系。国国际贸际贸易易 日本日本钢铁钢铁企企业业在美国市在美国市场场成本,价格QXQX 数量