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1、第七章第七章进口保护政策：非关税壁垒进口保护政策：非关税壁垒7.1 7.1 进口配额与进口配额与“自愿出口限制自愿出口限制”7.2 7.2 影响进口的国内经济政策影响进口的国内经济政策7.3 7.3 相机保护措施相机保护措施7.1 进口配额与进口配额与“自愿出口限制自愿出口限制”一、进口配额概念与分类一、进口配额概念与分类（一）含义：一国政府在一定时期内对某种商（一）含义：一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或金额所规定的直接限制。品进口数量或金额所规定的直接限制。（二）分类（二）分类（二）分类（二）分类绝对配额绝对配额全球配额全球配额国别配额国别配额协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）
2、自主配额（单方面配额）自主配额（单方面配额）进口商配额进口商配额关税配额关税配额按商品进口来源分按商品进口来源分全球关税配额全球关税配额国别关税配额国别关税配额按征税目的分按征税目的分优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额二、进口配额的经济效应二、进口配额的经济效应 (一一)竞争条件下的进口配额竞争条件下的进口配额S S1 1 S S2 2 C C2 2 C C1 1 Q Q数量数量60 70 110 12060 70 110 120价格(千元)P1.0SdSd国内供给曲线国内供给曲线Q40d d c c b ba aD Dd d对国内钢铁的需求对国内钢铁的需求D D总需
3、求曲线总需求曲线1.51 1 1 1、配额的分配方式和福利的变化、配额的分配方式和福利的变化、配额的分配方式和福利的变化、配额的分配方式和福利的变化(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。政府直接颁发进口许可证给进口商。进进口商所得的利口商所得的利润润正好等于政府的税收部分正好等于政府的税收部分，进进口国的社会口国的社会总总利益利益变动变动与关税一与关税一样样 ；(2)政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即付出一定代价（即“寻租寻租”）。所以最后收益小于，）。所以最后收益小于，社社会的利益少于关税的情况会的利益少于关税的情况
4、；(3)政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于等于C C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；动与关税一样；(4)政府在设置限额后，由出口国自行分配。进口国的净损政府在设置限额后，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了失变成了+，大于关税时的净损失。，大于关税时的净损失。2 2、配额相对于关税的优点配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口
5、许可证随时调节进口数量；口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。化压力。（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额Q=M2成本成本,价格价格PqMCPW+tPWt bMRDdDQf Qq Qt C3 C2 C1 数量d垄断条件下实行配额的社会福利分析：垄断条件下实行配额的社会福利分析：垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。绝对比关税大。在配在配额额下，下
6、，垄垄断企断企业业生生产产q q，低于关税低于关税时时的的产产量，甚至有可能低于自由量，甚至有可能低于自由贸贸易易时时的生的生产产量量Q Qf f，而价格，而价格则则是是q q，高于关税，高于关税时时的国的国内市内市场场价格（价格（m m+），国内消），国内消费费者支付更高的者支付更高的价格，价格，而而消消费费更少的商品（从更少的商品（从2 2到到3 3）。整个）。整个国家的国家的损损失除了失除了贸贸易政策扭曲易政策扭曲带带来的（跟来的（跟关税关税时时相同），相同），还还包括包括图图中的阴影部分。中的阴影部分。（三）市场变动时配额与关税的区别（三）市场变动时配额与关税的区别1、国内市场的变化（
7、假定中国为钢铁进口小国）国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）图图8-4hQ=40Q=4040 20 (A)本国市场本国市场 (B)中国钢铁进口市场中国钢铁进口市场 价格价格（千元）（千元）S DM DMDD D2.01.51.060 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf i j k 价格价格（千元）（千元）SX ba当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。动。在关税不变（仍是在关税不变（仍是50%50%）的情况下，中国进口）的情况下，中国进口6060吨，社会福利净损失为
8、吨，社会福利净损失为k k，政府税收收入增加了，政府税收收入增加了(i+j i+j）。）。在配额不变（仍是在配额不变（仍是4040吨）的情况下，虽然吨）的情况下，虽然“配额配额租租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（加了，为（h+i+j+kh+i+j+k）。与关税政策相比，配额）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多造成了更多的损失（损失比关税多h+i+jh+i+j）。）。2 2、国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）、国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）、国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）、国际市场的变化（假定中国
9、为钢铁进口小国）图图8-5(A)中国钢铁中国钢铁进口市场进口市场(B)国际市场国际市场1.51.00.5i j k 价格价格（千元）（千元）Q Q Q Q 40 60SWSWDWDM 价格价格（千元）（千元）ba如果中国的配额不变如果中国的配额不变(仍是仍是4040吨吨)，进口量不，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的化是配额的“租租”增大了，在上图中，租由增大了，在上图中，租由原来的（原来的（1.5-1.01.5-1.0）4040变成了（变成了（1.51.50.50.5）4040，增加了一倍，与此同时，跟自，增加了一倍，与此同时，跟自
10、由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的来的i i变成了（变成了（i+j+ki+j+k），比关税情况下），比关税情况下的损失多（的损失多（i+ji+j）。）。配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较不变不变上升上升不变不变上升上升上升上升不变不变不变不变下降下降增加增加不变不变不变不变下降下降增加增加增加增加不变不变增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加不变不变增加增加不变不变国内市场需求增加国内市场需求增加国际市场供给增加国际市场供给增加 配额配额 关税关税配额配额 关税关税 影影 响响进口量进口量国内价格国内价格国内生产国内生产国内消费
11、国内消费政府收益或配额租政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失相对自由贸易的福利损失三、配额的特殊形式：三、配额的特殊形式：三、配额的特殊形式：三、配额的特殊形式：“自愿出口限制自愿出口限制自愿出口限制自愿出口限制”（一）自愿出口限制和进口配额的区别在于：（一）自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自自愿出口限制愿出口限制”肯定要比强迫限额好。与进口国设肯定要比强迫限额好。与进口国设置置“配额配额”相比，相比，自愿出口配额自愿
12、出口配额对出口国好处对出口国好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国可以获取可以获取“配额租配额租”。（二）（二）自愿出口限制对进口国国内市场的价格，自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图商的那部分利益（图8-18-1中的中的c c）就由外国出口）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为商获得了。对进口国来说，其总共损失为。相当于将配额许可证发放给国外相当于将配额许
13、可证发放给国外,代代价较大。价较大。案例：日本汽车出口的自愿限制案例：日本汽车出口的自愿限制产业政策产业政策政府采购政府采购技术标准和社会标准技术标准和社会标准其他的非关税壁垒其他的非关税壁垒7.2 7.2 影响进口的国内经济政策影响进口的国内经济政策 60 70 120 数量数量 S1 S2 C2 C1M160 价格价格(千元千元)PPW=1.0 baD1.5S补贴下的供给曲线补贴下的供给曲线M250dS供给曲线供给曲线（一）产业政策（一）产业政策（一）产业政策（一）产业政策：对进口工业直接或间接的生产补贴对进口工业直接或间接的生产补贴对进口工业直接或间接的生产补贴对进口工业直接或间接的生产
14、补贴图图86 产业政策的影响产业政策的影响 政政府府对对生生产产补补贴贴的的结结果果是是：生生产产者者价价格格提提高高，国国内内生生产产增增加加；消消费费者者的的价价格格不不变变，国国内内消消费费没有减少。没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图到了好处。在图8 86 6中，生产者盈余增加了，中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500500
15、元关元关税和给予国产钢铁每吨税和给予国产钢铁每吨500500元补贴，对刺激国内元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+d+d，后者只有（没有消费扭曲）。，后者只有（没有消费扭曲）。二、歧视性政府采购二、歧视性政府采购(Discriminatory(Discriminatory Government Procurement Policy)Government Procurement Policy)1 1、政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优、政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外先购买本国
16、产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的购买美国货法规定，如美国如美国制定的购买美国货法规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的商品价格不高于同类进口商品价格的6 6，政府机，政府机构都应购买本国产品。构都应购买本国产品。2、强调产品与服务中的国产化程度。、强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或本国提供服务的比例等。本国提供服
17、务的比例等。3、偏向国内企业的招标。、偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。序使得外国企业实际上不可能中标。4、直接授标。、直接授标。有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企业（一般都是本国企业）。业（一般都是本国企业）。政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况政府的歧视性
18、采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和国内生产都不下本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。本国的生产量足以满足政府的会产生影响。本国的生产量足以满足政府的购买量，政府采购对生产也不会产生任何扭购买量，政府采购对生产也不会产生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列。国商品挤到了购买进口产品的行列。但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。国内生产和贸易。政府采购政策的影响政府采
19、购政策的影响Pd QSPwa bM2D S S1 1 G D G D1 1 P P图图8.7M1这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了当然，代价也是相似的：本国企业得到了a a（生（生产者剩余），但政府为此多支付了（产者剩余），但政府为此多支付了（a+ba+b），本），本国的净损失为国的净损失为b b。三、技术标准和社会标准三、技术标准和社会标准三、技术标准和社会标准三、技术标准和社会标准（一）（一）技术标准技术标准:可分为本国所采用的技术标
20、准可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。和针对进口制定的技术标准。这这些些技技术术标标准准有有些些是是必必要要的的，起起了了保保护护消消费费者者利利益益的的作作用用，但但有有一一些些则则是是专专门门针针对对某某些些国国家家的的出出口口产产品品制制定定的的，目目的的旨旨在在减减少少进进口口，保保护护国内进口工业。国内进口工业。技技术术标标准准导导致致的的贸贸易易壁壁垒垒：技技术术性性贸贸易易壁壁垒垒和和绿色壁垒绿色壁垒（二）（二）社会标准社会标准:由于各国由于各国经济发经济发展水平的差展水平的差异以及政治文化异以及政治文化历历史的不同，各国的社会史的不同，各国的社会标标准准也不同也
21、不同，劳工标准就是一个典型的例子，劳工标准就是一个典型的例子 劳工标准主要包括劳动者的权利如（结社自由劳工标准主要包括劳动者的权利如（结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）禁止劳动歧视（如男女同工同止强迫劳动等）禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）作条件（如工作环境
22、要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）生活等）四、其他非关税壁垒四、其他非关税壁垒四、其他非关税壁垒四、其他非关税壁垒1 1、进出口许可证制、进出口许可证制2 2、繁琐的海关手续、繁琐的海关手续 3 3、国产化程度要求、国产化程度要求4 4、进出口的垄断经营、进出口的垄断经营 5 5、外汇管制和不合理的汇率、外汇管制和不合理的汇率6 6、动物福利、动物福利 29进口
23、许可证Import license system（1）含义，进口商进口商品必须是向国家主管机含义，进口商进口商品必须是向国家主管机构申请并取得许可证方可进口的制度。构申请并取得许可证方可进口的制度。（2）分类）分类进口许可证与进口配额的关系进口许可证与进口配额的关系有定额的许可证有定额的许可证无定额的许可证无定额的许可证从进口商品有无限制上看从进口商品有无限制上看公开的一般许可证公开的一般许可证特种进口许可证特种进口许可证2010年实行进口许可证管理的货物年实行进口许可证管理的货物2种种,为消为消耗臭氧层物质、重点旧机电产品耗臭氧层物质、重点旧机电产品，总计，总计135个个10位位HS编码商品
24、。编码商品。如：如：2903191010 三氯乙烷（甲基氯仿）三氯乙烷（甲基氯仿）2903399020 溴甲烷（别名甲基溴）溴甲烷（别名甲基溴）2010年实行自动进口许可管理的货物分为一年实行自动进口许可管理的货物分为一般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重要般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重要工业品等工业品等3个目录。个目录。外汇管制Foreign exchange control(1)含义含义一国政府通过法令一国政府通过法令对国际结算和外汇对国际结算和外汇买卖实行限制以达买卖实行限制以达到控制商品进口的到控制商品进口的一种制度。一种制度。(2)类型类型数量性外汇管制数量性外汇管制成本性
25、外汇管制（复成本性外汇管制（复汇率制度）汇率制度）动物福利动物福利所谓动物福利所谓动物福利(Animal walfare)是是1976年休斯提年休斯提出的，是指饲养农场中的动物与其环境协调一致出的，是指饲养农场中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态，就是让动物在康的精神和生理完全健康的状态，就是让动物在康乐的状态下生存，其标准包括动物无任何疾病、乐的状态下生存，其标准包括动物无任何疾病、无行为异常、无心理紧张压抑和痛苦等。无行为异常、无心理紧张压抑和痛苦等。2002年几位乌克兰农场主根据农产品贸易合同，年几位乌克兰农场主根据农产品贸易合同，向法国出口活猪，经过向法国出口活猪，经过6
26、0多个小时的长距离运输多个小时的长距离运输后，他们却因违反动物福利法而被法国拒绝入境。后，他们却因违反动物福利法而被法国拒绝入境。原因是原因是:乌克兰农场主在长途运输中没有考虑活乌克兰农场主在长途运输中没有考虑活猪的福利问题，即这批活猪没有按照法国有关动猪的福利问题，即这批活猪没有按照法国有关动物福利法规在途中得到充分的休息。物福利法规在途中得到充分的休息。一些欧洲国家已开始采用动物福利标识，只能一些欧洲国家已开始采用动物福利标识，只能销售标有自由食品销售标有自由食品(Freedom food)的产品。从的产品。从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋必须
27、在标签上注明是必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生自由放养的母鸡所生”还是还是“笼养的母鸡所生笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟。欧盟还规定，欧盟通用的每格通用的每格450平方厘米的鸡笼到平方厘米的鸡笼到2013年要年要被更大的鸡笼替换。被更大的鸡笼替换。图图8 88 8 反倾销税的效益反倾销税的效益成本成本,价格价格QXQX 数量 MRMRMCMCMC+tMC+tc c反倾销税反倾销税t D Db db da a e ee eP PX XP PX XP P1 1t7.3 相机保护措施 一、反倾销一、反倾销:征收反倾销税征收反倾销税进口国的政府获得进口国的政府获得x x的税收（），的税收（）
28、，消费者则净损失了（）。由于课征消费者则净损失了（）。由于课征“反反倾销税倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分的收益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失，反之，。如果，进口国净损失，反之，则有净收益。则有净收益。图图89反补贴税的福利变动分析反补贴税的福利变动分析价格 A BP0P1 D CO M0 M1 进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求二、反补贴：征收反
29、补贴税征收反补贴税 政策政策出发点出发点到达点到达点美国美国韩国韩国美美国国和和韩韩国（国（世界）世界）韩国的出口补贴韩国的出口补贴 A AC C获益获益P P0 0P P1 1CACA损失损失P P0 0P P1 1CBCB损失损失ABCABC美国的美国的抵消性反补贴税抵消性反补贴税C CA A损失损失AcDAcD获益获益ABCDABCD获益获益ABCABC出口补贴加上出口补贴加上抵消性反补贴税抵消性反补贴税A AA A获益获益P P0 0P P1 1DADA损失损失P P0 0P P1 1DADA零零 移动均衡移动均衡 福利影响福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）（
30、等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）三、紧急保障措施三、紧急保障措施三、紧急保障措施三、紧急保障措施国国内内产产业业受受进进口口产产品品严严重重损损害害时时，政政府府可可以以实实行行临临时时的的进进口口限限制制以以保保护护国国内内生生产产者者（关关贸贸总总协定协定19941994年第年第1919条）。条）。紧急保障措施的例子紧急保障措施的例子谢谢11月-2203:43:2703:4303:4311月-2211月-2203:4303:4303:43:2711月-2211月-2203:43:272022/11/93:43:271、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。
31、11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。03:43:2703:43:2703:4311/9/2022 3:43:27 AM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2203:43:2703:43Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。03:43:2703:43:2703:43Wednesday,November 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2203:43:2703:43:27November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明
32、天。09十一月20223:43:27上午03:43:2711月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月223:43上午11月-2203:43November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/93:43:2703:43:2709 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。3:43:27上午3:43上午03:43:2711月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 3:43:27 AM03:43:2709-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 3:43 AM11/9/2022 3:43 AM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家