《2015年西.藏期货从业资格教材重点-会员治理考试.试题-.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年西.藏期货从业资格教材重点-会员治理考试.试题-.doc（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、|2015 年西藏期货从业资格教材重点：会员管理考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、套利者在从事套利交易时_A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易 2、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A1%B2%C3%D5%3、下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是_。A它属于行政法规B将金融期货、期权交易纳入调整范围C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安
2、排D由中国证监会于 2007 年颁布并实施 4、某时刻上海期货交易所某铜合约的报价中，最优卖出价为 68670 元/吨，最优买入价为 68700 元/吨，前一成交价为 68690 元/吨，那么该合约的撮合成交价应为_元/吨。A68680B68690C66700D686705、是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保金。A：结算担保金B：基础结算担保金C：变动结算担保金D：保证金 6、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽_年。A1B2C3
3、D5 7、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A会员资格及其管理办法B会员的权利和义务|C对会员的奖励办法D对会员的纪律处分 8、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A2B3C5D7 9、某交易者于 5 月 1 日买入 1 手 7 月份铜期货合约，价格为 64000 元/吨。同时卖出 1 手 9 月份铜期货合约，价格为 65000 元/吨。到了 6 月 1 日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7 月与 9 月铜合约平仓价格分别为 65500 元/吨，66000 元/吨，则此种情况属于_。A正向
4、市场的熊市套利B反向市场的熊市套利C反向市场的牛市套利D正向市场的牛市套利 10、主要是指基金等大机构的投机仓位。A：非商业持仓B：商业持仓C：报告持仓D：非报告持仓11、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义，总体来说斜率度左右的趋势线最有意义A：30B：45C：60D：75 12、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A3 个工作日B5 个工作日C7 个工作日D10 个工作日 13、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是_。A单个股东的持股比例增加到 3%B有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C单个股东的持股比例增加到 1%D有关联关
5、系的股东合计持股比例增加到 3%14、关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法不正确的是（）。A本规则由中国期货业协会负责解释B本规则自 2010 年 2 月 9 日起生效。C根据 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定|D本规则由中国证监会负责解释 15、批准期货交易所上市新的交易品种的机构是_。A交易品种的行业协会B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门 16、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有_。A仓储费B佣金C交易手续费D保证金利息 1
6、7、国际注册投资分析师协会注册地在A：美国B：英国C：中国D：法国 18、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利 19、期货公司拟免除首席风险官的职务，A：应当提前 30 日将免除决定送达本人B：可以随时免除其职务C：无正当理由不得免除职务D：应当将免除决定报告监管部门 20、某纺织厂 3 个月后将向美国进口棉花 250000 磅，当前棉花价格为 72 美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入 5 手棉花期货避险，成交价格 78.5 美分/磅。3个月后，棉花交货价格为 70 美分/磅，期货平仓价格为 75.2 美分/ 磅，棉花实际进口成本为_美
7、分/磅。A73.3B75.3C71.9D74.6 21、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15%B20%C30%D50% 22、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。A黄金市场运行B利率|C汇率D股票市场运行23、最早开设外汇期货交易的交易所是。A：芝加哥期货交易所B：芝加哥商业交易所C：伦敦国际金融期货交易所D：堪萨斯市交易所 24、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有_。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话25、下列关于我国期货市场法律法规和自律
8、规则的说法，不正确的是 。A：期货交易管理条例是由国务院颁布的B： 期货交易所管理办法是由中国证监会颁布的C： 期货从业人员资格管理规则是由中国期货业协会颁布的D：期货公司管理办法由期货交易所颁布的二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有_。A已签订大豆购货合同，确定了交易价格B三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨C库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨D大豆现货价格远远低于期货价格 2、期货公司应当按照交易所
9、制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A：相关投资经历B：财务状况C：诚信状况D：基本情况3、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 4、确定期货合约交易单位的大小，主要
10、应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模|C期货交易交割日期D该商品的现货交易习惯5、下列关于 P-值检验说法正确的有A：如果 P-值小于 ，则拒绝原假设B：如果 P-值小于 ，则不拒绝原假设C：如果 P-值大于 ，则拒绝原假设D：如果 P-值大于 ，则不拒绝原假设 6、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容A：风险报告B：对风险的处理意见C：防控风险计划D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果 7、关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是_A：合约月份双边持仓总量 8、移动平
11、均线的特点有_。A追踪趋势B超前性C波动性D助涨助跌性 9、金融期货分析具有的特点包括：A：分析的对象主要是宏观因素B：研究的是影响金融产品价格波动的根本原因C：关注的是影响金融产品价格变化的中长期因素D：关注的是影响金融产品价格变化的短期波动因素 10、3 月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进 500 吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是_。A交易数量为 100 手铝期货合约B买入铝期货合约C交易数量为 50 手铝期货合约D卖出铝期货合约11、江恩认为价格运动必然遵守的有_。A百分比线B支撑线C黄金分割线D阻力线 12、下列属于利率期货的是_。A大额可转让存单期货B欧元期货C欧洲美元
12、期货D长期国债期货 13、期货投资咨询机构的从业人员不得_。A为客户提供期货投资咨询服务B代理客户从事期货交易|C利用传播媒介提供误导客户的信息D挪用客户资产14、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，做好交易前的心理准备。A最高获利目标B最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D期望承受的最小亏损限度 15、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行
13、交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担 16、为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有_。A买入看涨期货期权B卖出看涨期货期权C买进期货合约D卖出期货合约 17、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料是。A：申请书B：任职资格申请表C：身份、学历、学位证明D：资质测试合格证明 18、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有A：总经理被暂停职务B：总经理被撤销任职资格C：总经理被认定不适当人选而被解除职务D：总经理辞职 19、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D. 20、影响玉米价格走势的政策包括等。A：农业政策B：国
14、家粮食流通体系改革政策C：进出口贸易政策D：食品政策 21、期货交易中期货公司的客户进行网上下单的正确程序包括_。A客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下|单B客户需输入自己的客户号和密码，经确认后即可输入下单指令C下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到交易所主机进行撮合成交D客户可以在期货公司的下单系统获得成交回报 22、下列_期货合约的最小变动价位是 1 元/吨。A铝B大豆C小麦D橡胶23、期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以处罚。A：责令改正，给予警告B：没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款C：没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款D：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 24、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。A两者都以法人组织形式设立B两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用 公司法的规定25、期货市场的两大巨头是_。A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所