2015年西.藏期货从业资格教材汇编重要材料会员管理计划考试-试题.doc

+- 2015年西藏期货从业资格教材重点：会员管理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易 B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易 2、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．1% B．2% C．3% D．5% 3、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是__。 A．它属于行政法规 B．将金融期货、期权交易纳入调整范围 C．在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排 D．由中国证监会于2007年颁布并实施 4、某时刻上海期货交易所某铜合约的报价中，最优卖出价为68670元/吨，最优买入价为68700元/吨，前一成交价为68690元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。 A．68680 B．68690 C．66700 D．68670 5、是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保金。 A：结算担保金 B：基础结算担保金 C：变动结算担保金 D：保证金 6、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。 A．1 B．2 C．3 D．5 7、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。 A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分 8、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。 A．2 B．3 C．5 D．7 9、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。 A．正向市场的熊市套利 B．反向市场的熊市套利 C．反向市场的牛市套利 D．正向市场的牛市套利 10、主要是指基金等大机构的投机仓位。 A：非商业持仓 B：商业持仓 C：报告持仓 D：非报告持仓 11、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义，总体来说斜率度左右的趋势线最有意义 A：30 B：45 C：60 D：75 12、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日 13、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。 A．单个股东的持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C．单个股东的持股比例增加到1% D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 14、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。 A．本规则由中国期货业协会负责解释 B．本规则自2010年2月9日起生效。 C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定 D．本规则由中国证监会负责解释 15、批准期货交易所上市新的交易品种的机构是__。 A．交易品种的行业协会 B．中国期货业协会 C．国务院期货监督管理机构 D．国务院商务主管部门 16、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。 A．仓储费 B．佣金 C．交易手续费 D．保证金利息 17、国际注册投资分析师协会注册地在 A：美国 B：英国 C：中国 D：法国 18、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利 19、期货公司拟免除首席风险官的职务，． A：应当提前30日将免除决定送达本人 B：可以随时免除其职务 C：无正当理由不得免除职务 D：应当将免除决定报告监管部门 20、某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为72美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价格78.5美分/磅。3个月后，棉花交货价格为70美分/磅，期货平仓价格为75.2美分/磅，棉花实际进口成本为__美分/磅。 A．73.3 B．75.3 C．71.9 D．74.6 21、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 22、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。 A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率 D．股票市场运行 23、最早开设外汇期货交易的交易所是。 A：芝加哥期货交易所 B：芝加哥商业交易所 C：伦敦国际金融期货交易所 D：堪萨斯市交易所 24、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。 A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话 25、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是 。 A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 B：《期货交易所管理办法》是由中国证监会颁布的 C：《期货从业人员资格管理规则》是由中国期货业协会颁布的 D：《期货公司管理办法》由期货交易所颁布的 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。 A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格 B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格 2、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 A：相关投资经历 B：财务状况 C：诚信状况 D：基本情况 3、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。 A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 4、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。 A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易交割日期 D．该商品的现货交易习惯 5、下列关于P-值检验说法正确的有 A：如果P-值小于α，则拒绝原假设 B：如果P-值小于α，则不拒绝原假设 C：如果P-值大于α，则拒绝原假设 D：如果P-值大于α，则不拒绝原假设 6、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容． A：风险报告 B：对风险的处理意见 C：防控风险计划 D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果 7、关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是____ A：合约月份双边持仓总量 8、移动平均线的特点有__。 A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性 D．助涨助跌性 9、金融期货分析具有的特点包括： A：分析的对象主要是宏观因素 B：研究的是影响金融产品价格波动的根本原因 C：关注的是影响金融产品价格变化的中长期因素 D：关注的是影响金融产品价格变化的短期波动因素 10、3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是__。 A．交易数量为100手铝期货合约 B．买入铝期货合约 C．交易数量为50手铝期货合约 D．卖出铝期货合约 11、江恩认为价格运动必然遵守的有__。 A．百分比线 B．支撑线 C．黄金分割线 D．阻力线 12、下列属于利率期货的是__。 A．大额可转让存单期货 B．欧元期货 C．欧洲美元期货 D．长期国债期货 13、期货投资咨询机构的从业人员不得__。 A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产 14、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。 A．最高获利目标 B．最低获利目标 C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度 15、下列关于责任承担的表述正确的是（）。 A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任 B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效 C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任 D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担 16、为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有__。 A．买入看涨期货期权 B．卖出看涨期货期权 C．买进期货合约 D．卖出期货合约 17、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料是。 A：申请书 B：任职资格申请表 C：身份、学历、学位证明 D：资质测试合格证明 18、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有． A：总经理被暂停职务 B：总经理被撤销任职资格 C：总经理被认定不适当人选而被解除职务 D：总经理辞职 19、下列表示基差走强的图示有（） A. B. C. D. 20、影响玉米价格走势的政策包括等。 A：农业政策 B：国家粮食流通体系改革政策 C：进出口贸易政策 D：食品政策 21、期货交易中期货公司的客户进行网上下单的正确程序包括__。 A．客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单 B．客户需输入自己的客户号和密码，经确认后即可输入下单指令 C．下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到交易所主机进行撮合成交 D．客户可以在期货公司的下单系统获得成交回报 22、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。 A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶 23、期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以处罚。 A：责令改正，给予警告 B：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 24、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。 A．两者都以法人组织形式设立 B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金 C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的 D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定 25、期货市场的两大巨头是__。 A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所