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1、1.1技术规定31.1.1物理安全31.1.1.1物理位置选取（G3）31.1.1.2物理访问控制（G3）31.1.1.3防盗窃和防破坏（G3）31.1.1.4防雷击（G3）31.1.1.5防火（G3）31.1.1.6防水和防潮（G3）41.1.2 构造安全（G3）41.1.2.2访问控制（G3）41.1.2.4边界完整性检查（S3）41.1.2.5入侵防范（G3）41.1.2.6恶意代码防范（G3）51.1.2.7网络设备防护（G3）51.1.3主机安全51.1.3.1身份鉴别（S3）51.1.3.2访问控制（S3）51.1.3.3安全审计（G3）51.1.3.4剩余信息保护（S3）61.1
2、.4应用安全61.1.4.1身份鉴别（S3）61.1.4.2访问控制（S3）61.1.4.5通信完整性（S3）61.1.4.6通信保密性（S3）61.1.4.7抗抵赖（G3）71.1.4.8软件容错（A3）71.1.4.9资源控制（A3）71.1.5数据安全及备份恢复71.1.5.1数据完整性（S3）71.1.5.2数据保密性（S3）71.1.5.3备份和恢复（A3）71.2管理规定81.2.1安全管理制度81.2.1.1管理制度（G3）81.2.1.2制定和发布（G3）81.2.2.2人员配备（G3）81.2.2.3授权和审批（G3）81.2.2.4沟通和合作（G3）81.2.2.5审核和检
3、查（G3）91.2.3人员安全管理91.2.3.1人员录取（G3）91.2.3.2人员离岗（G3）91.2.3.3人员考核（G3）91.2.3.4安全意识教导和培训（G3）91.2.3.5外部人员访问管理（G3）101.2.4系统建设管理101.2.4.1系统定级（G3）101.2.4.2安全方案设计（G3）101.2.4.3产品采购和使用（G3）101.2.4.4自行软件开发（G3101.2.4.5外包软件开发（G3）111.2.4.6工程实行（G3）111.2.4.7测实验收（G3）111.2.4.8系统交付（G3）111.2.4.9系统备案（G3111.2.4.10级别测评（G3）121
4、.2.4.11安全服务商选取（G3）121.2.5系统运维管理121.2.5.1环境管理（G3）121.2.5.2资产管理（G3）121.2.5.3介质管理（G3）121.2.5.4设备管理（G3）131.2.5.5监控管理和安全管理中心（G3）131.2.5.6网络安全管理（G3）131.2.5.7系统安全管理（G3）141.2.5.8恶意代码防范管理（G3）141.2.5.9密码管理（G3）141.2.5.10变更管理（G3）141.2.5.11备份与恢复管理（G3）141.2.5.12安全事件处置（G3）151.2.5.13应急预案管理（G3）151.1技术规定1.1.1物理安全1.1.
5、1.1物理位置选取（G3）a)机房和办公场地应选取在具有防震、防风和防雨等能力建筑内；b)机房场地应避免设在建筑物高层或地下室，以及用水设备下层或隔壁。1.1.1.2物理访问控制（G3）a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入人员；b)需进入机房来访人员应通过申请和审批流程，并限制和监控其活动范畴；c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设立物理隔离装置，在重要区域前设立交付或安装等过渡区域；d)重要区域应配备电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入人员。1.1.1.3防盗窃和防破坏（G3）a)应将重要设备放置在机房内；b)应将设备或重要部件进行固定，并设立明显不易除去标记；c)应将通
6、信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中；e)应运用光、电等技术设立机房防盗报警系统；f)应对机房设立监控报警系统。1.1.1.4防雷击（G3）a)机房建筑应设立避雷装置；b)应设立防雷保安器，防止感应雷；c)机房应设立交流电源地线。1.1.1.5防火（G3）a)机房应设立火灾自动消防系统，可以自动检测火情、自动报警，并自动灭火；b)机房及有关工作房间和辅助房应采用品有耐火级别建筑材料；c)机房应采用区域隔离防火办法，将重要设备与其她设备隔离开。1.1.1.6防水和防潮（G3）a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b)应采用办法防止雨水通过机
7、房窗户、屋顶和墙壁渗入；c)应采用办法防止机房内水蒸气结露和地下积水转移与渗入；1.1.2 构造安全（G3）a)应保证重要网络设备业务解决能力具有冗余空间，满足业务高峰期需要；b)应保证网络各个某些带宽满足业务高峰期需要；c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全访问途径；d)应绘制与当前运营状况相符网络拓扑构造图；e)应依照各部门工作职能、重要性和所涉及信息重要限度等因素，划分不同子网或网段，并按照以便管理和控制原则为各子网、网段分派地址段；f)应避免将重要网段布置在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其她网段之间采用可靠技术隔离手段；g)应按照对业务服务重要顺序来指定带宽
8、分派优先级别，保证在网络发生拥堵时候优先保护重要主机。1.1.2.2访问控制（G3）a)应在网络边界布置访问控制设备，启用访问控制功能；b)应能依照会话状态信息为数据流提供明确允许/回绝访问能力，控制粒度为端口级；c)应对进出网络信息内容进行过滤，实现相应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、依照记录数据进行分析，并生成审计报表；d)应对审计记录进行保护，避免受到未预期删除、修改或覆盖等。1.1.2.4边界完整性检查（S3）a)应可以对非授权设备擅自联到内部网络行为进行检查，准拟定出位置，并对其进行有效阻断；b)应可以对内部网络顾客擅自联到外部网络行为进行检查，准拟定出位置，并对其进行
9、有效阻断。1.1.2.5入侵防范（G3）a)应在网络边界处监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击和网络蠕虫袭击等；b)当检测到袭击行为时，记录袭击源IP、袭击类型、袭击目、袭击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。1.1.2.6恶意代码防范（G3）a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；b)应维护恶意代码库升级和检测系统更新。1.1.2.7网络设备防护（G3）a)应对登录网络设备顾客进行身份鉴别；b)应对网络设备管理员登录地址进行限制；c)网络设备顾客标记应唯一；d)重要网络设备应对同一顾客选取两种或两种以上组合鉴别技术来进行身份鉴别
10、；e)身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，口令应有复杂度规定并定期更换；f)应具有登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接计1.1.3主机安全1.1.3.1身份鉴别（S3）a)应对登录操作系统和数据库系统顾客进行身份标记和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理顾客身份标记应具有不易被冒用特点，口令应有复杂度规定并定期更换；c)应启用登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等办法；d)当对服务器进行远程管理时，应采用必要办法，防止鉴别信息在网络传播过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统不同顾客分派不同顾客名，保证顾客名具有唯一性。f)应采用两种或两种以
11、上组合鉴别技术对管理顾客进行身份鉴别。1.1.3.2访问控制（S3）a)应启用访问控制功能，根据安全方略控制顾客对资源访问；b)应依照管理顾客角色分派权限，实现管理顾客权限分离，仅授予管理顾客所需最小权限；c)应实现操作系统和数据库系统特权顾客权限分离；d)应严格限制默认帐户访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户默认口令；e)应及时删除多余、过期帐户，避免共享帐户存在。f)应对重要信息资源设立敏感标记；g)应根据安全方略严格控制顾客对有敏感标记重要信息资源操作；1.1.3.3安全审计（G3）a)审计范畴应覆盖到服务器和重要客户端上每个操作系统顾客和数据库顾客；b)审计内容应涉及重要顾客行为
12、、系统资源异常使用和重要系统命令使用等系统内重要安全有关事件；c)审计记录应涉及事件日期、时间、类型、主体标记、客体标记和成果等；d)应可以依照记录数据进行分析，并生成审计报表；e)应保护审计进程，避免受到未预期中断；f)应保护审计记录，避免受到未预期删除、修改或覆盖等。1.1.3.4剩余信息保护（S3）a)应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录；b)应依照安全方略设立登录终端操作超时锁定；c)应对重要服务器进行监视，涉及监视服务器CPU、硬盘、内存、网络等资源使用状况；d)应限制单个顾客对系统资源最大或最小使用限度；e)应可以对系统服务水平减少到预先规定最小值进行检测和报警。
13、1.1.4应用安全1.1.4.1身份鉴别（S3）a)应提供专用登录控制模块对登录顾客进行身份标记和鉴别；b)应对同一顾客采用两种或两种以上组合鉴别技术实现顾客身份鉴别；c)应提供顾客身份标记唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在反复顾客身份标记，身份鉴别信息不易被冒用；d)应提供登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等办法；e)应启用身份鉴别、顾客身份标记唯一性检查、顾客身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败解决功能，并依照安全方略配备有关参数。1.1.4.2访问控制（S3）a)应提供访问控制功能，根据安全方略控制顾客对文献、数据库表等客体访问证顾客鉴别信息所在存
14、储空间被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是存储在硬盘上还是在内存中；b)应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在存储空间被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。1.1.4.5通信完整性（S3）应采用密码技术保证通信过程中数据完整性。1.1.4.6通信保密性（S3）a)在通信双方建立连接之前，应用系统应运用密码技术进行会话初始化验证；b)应对通信过程中整个报文或会话过程进行加密。1.1.4.7抗抵赖（G3）a)应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据原发证据功能；b)应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据接受证据功能。1.1.4.8软件容错（A3）a)应提供
15、数据有效性检查功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入数据格式或长度符合系统设定规定；b)应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统可以进行恢复。1.1.4.9资源控制（A3）a)当应用系统通信双方中一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话b)应可以对系统最大并发会话连接数进行限制；c)应可以对单个帐户多重并发会话进行限制；d)应可以对一种时间段内也许并发会话连接数进行限制；e)应可以对一种访问帐户或一种祈求进程占用资源分派最大限额和最小限额；f)应可以对系统服务水平减少到预先规定最小值进行检测和报警；g)应提供服务优先级设定功能，并在安装后依照安全方略设
16、定访问帐户或祈求进程优先级，依照优先级分派系统资源。1.1.5数据安全及备份恢复1.1.5.1数据完整性（S3）a)应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传播过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法；b)应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法。1.1.5.2数据保密性（S3）a)应采用加密或其她有效办法实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传播保密性；b)应采用加密或其她保护办法实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储保密性。1.1.5.3备份和恢复（A3）a)应提供本地数据备份与
17、恢复功能，完全数据备份至少天天一次，备份介质场外存储；b)应提供异地数据备份功能，运用通信网络将核心数据定期批量传送至备用场地；c)应采用冗余技术设计网络拓扑构造，避免核心节点存在单点故障；d)应提供重要网络设备、通信线路和数据解决系统硬件冗余，保证系统高可用性。1.2管理规定1.2.1安全管理制度1.2.1.1管理制度（G3）a)应制定信息安全工作总体方针和安全方略，阐明机构安全工作总体目的、范畴、原则和安全框架等；b)应对安全管理活动中各类管理内容建立安全管理制度；c)应对规定管理人员或操作人员执行寻常管理操作建立操作规程；d)应形成由安全方略、管理制度、操作规程等构成全面信息安全管理制度
18、体系。1.2.1.2制定和发布（G3）a)应指定或授权专门部门或人员负责安全管理制度制定；任或授权；d)应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位职责、分工和技能规定。1.2.2.2人员配备（G3）a)应配备一定数量系统管理员、网络管理员、安全管理员等；b)应配备专职安全管理员，不可兼任；c)核心事务岗位应配备多人共同管理。1.2.2.3授权和审批（G3）a)应依照各个部门和岗位职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；b)应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；c)应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批项目、审批部
19、门和审批人等信息；d)应记录审批过程并保存审批文档。1.2.2.4沟通和合作（G3）a)应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作解决信息安全问题；b)应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司合作与沟通；c)应加强与供应商、业界专家、专业安全公司、安全组织合作与沟通；d)应建立外联单位联系列表，涉及外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息；e)应聘请信息安全专家作为常年安全顾问，指引信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。1.2.2.5审核和检查（G3）a)安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容涉及系统寻常运营、系统漏洞
20、和数据备份等状况；b)应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容涉及既有安全技术办法有效性、安全配备与安全方略一致性、安全管理制度执行状况等；c)应制定安全检查表格实行安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查成果进行通报；d)应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。1.2.3人员安全管理1.2.3.1人员录取（G3）a)应指定或授权专门部门或人员负责人员录取；b)应严格规范人员录取过程，对被录取人身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有技术技能进行考核；c)应订立保密协议；d)应从内部人员中选拔从事核心
21、岗位人员，并订立岗位安全协议。1.2.3.2人员离岗（G3）a)应严格规范人员离岗过程，及时终结离岗员工所有访问权限；b)应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供软硬件设备；c)应办理严格调离手续，核心岗位人员离岗须承诺调离后保密义务后方可离开。1.2.3.3人员考核（G3）a)应定期对各个岗位人员进行安全技能及安全认知考核；b)应对核心岗位人员进行全面、严格安全审查和技能考核；c)应对考核成果进行记录并保存。1.2.3.4安全意识教导和培训（G3）a)应对各类人员进行安全意识教导、岗位技能培训和有关安全技术培训；b)应对安全责任和惩戒办法进行书面规定并告知有关人员，对违反违反安全方略和规
22、定人员进行惩戒；c)应对定期安全教导和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训；d)应对安全教导和培训状况和成果进行记录并归档保存。1.2.3.5外部人员访问管理（G3）a)应保证在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；b)对外部人员允许访问区域、系统、设备、信息等内容应进行书面规定，并按照规定执行。1.2.4系统建设管理1.2.4.1系统定级（G3）a)应明确信息系统边界和安全保护级别；b)应以书面形式阐明拟定信息系统为某个安全保护级别办法和理由；c)应组织有关部门和关于安全技术专家对信息系统定级成果合
23、理性和对的性进行论证和审定；d)应保证信息系统定级成果通过有关部门批准。1.2.4.2安全方案设计（G3）a)应依照系统安全保护级别选取基本安全办法，并根据风险分析成果补充和调节安全办法；b)应指定和授权专门部门对信息系统安全建设进行总体规划，制定近期和远期安全建设工作筹划；c)应依照信息系统级别划分状况，统一考虑安全保障体系总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划和具体设计方案，并形成配套文献；d)应组织有关部门和关于安全技术专家对总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献合理性和对的性进行论证和审定，并且通过批准后，才干正式实行；e)应
24、依照级别测评、安全评估成果定期调节和修订总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献。1.2.4.3产品采购和使用（G3）a)应保证安全产品采购和使用符合国家关于规定；b)应保证密码产品采购和使用符合国家密码主管部门规定；c)应指定或授权专门部门负责产品采购；d)应预先对产品进行选型测试，拟定产品候选范畴，并定期审定和更新候选产品名单。1.2.4.4自行软件开发（G3a)应保证开发环境与实际运营环境物理分开，开发人员和测试人员分离，测试数据和测试成果受到控制；b)应制定软件开发管理制度，明确阐明开发过程控制办法和人员行为准则；c)应制定代码编写安全规范，规
25、定开发人员参照规范编写代码；d)应保证提供软件设计有关文档和使用指南，并由专人负责保管；e)应保证对程序资源库修改、更新、发布进行授权和批准。1.2.4.5外包软件开发（G3）a)应依照开发需求检测软件质量；b)应在软件安装之前检测软件包中也许存在恶意代码；c)应规定开发单位提供软件设计有关文档和使用指南；d)应规定开发单位提供软件源代码，并审查软件中也许存在后门。1.2.4.6工程实行（G3）a)应指定或授权专门部门或人员负责工程实行过程管理；b)应制定具体工程实行方案控制实行过程，并规定工程实行单位能正式地执行安全工程过程；c)应制定工程实行方面管理制度，明确阐明实行过程控制办法和人员行为
26、准则。1.2.4.7测实验收（G3）a)应委托公正第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试报告；b)在测实验收前应依照设计方案或协议规定等制定测实验收方案，在测实验收过程中应具体记录测实验收成果，并形成测实验收报告；c)应对系统测实验收控制办法和人员行为准则进行书面规定；d)应指定或授权专门部门负责系统测实验收管理，并按照管理规定规定完毕系统测实验收工作；e)应组织有关部门和有关人员对系统测实验收报告进行审定，并签字确认。1.2.4.8系统交付（G3）a)应制定具体系统交付清单，并依照交付清单对所交接设备、软件和文档等进行清点；b)应对负责系统运营维护技术人员进行相应技能培训；c)
27、应保证提供系统建设过程中文档和指引顾客进行系统运营维护文档；d)应对系统交付控制办法和人员行为准则进行书面规定；e)应指定或授权专门部门负责系统交付管理工作，并按照管理规定规定完毕系统交付工作。1.2.4.9系统备案（G3a)应指定专门部门或人员负责管理系统定级有关材料，并控制这些材料使用；b)应将系统级别及有关材料报系统主管部门备案；c)应将系统级别及其她规定备案材料报相应公安机关备案。1.2.4.10级别测评（G3）a)在系统运营过程中，应至少每年对系统进行一次级别测评，发现不符合相应级别保护原则规定及时整治；b)应在系统发生变更时及时对系统进行级别测评，发现级别发生变化及时调节级别并进行
28、安全改造，发现不符合相应级别保护原则规定及时整治；c)应选取具有国家有关技术资质和安全资质测评单位进行级别测评；d)应指定或授权专门部门或人员负责级别测评管理。1.2.4.11安全服务商选取（G3）a)应保证安全服务商选取符合国家关于规定；b)应与选定安全服务商订立与安全有关协议，明确商定有关责任；c)应保证选定安全服务商提供技术培训和服务承诺，必要与其订立服务协议。1.2.5系统运维管理1.2.5.1环境管理（G3）a)应指定专门部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；b)应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房出入、服务器开机或关机等工作进行管理；c)
29、应建立机房安全管理制度，对关于机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面管理作出规定；d)应加强对办公环境保密性管理，规范办公环境人员行为，涉及工作人员调离办公室应及时交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应保证终端计算机退出登录状态和桌面上没有涉及敏感信息纸档文献等。1.2.5.2资产管理（G3）a)应编制并保存与信息系统有关资产清单，涉及资产责任部门、重要限度和所处位置等内容；b)应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理负责人员或责任部门，并规范资产管理和使用行为；c)应依照资产重要限度对资产进行标记管理，依照资产价值选取相应管理办法d)应对信息分类与标记
30、办法作出规定，并对信息使用、传播和存储等进行规范化管理。1.2.5.3介质管理（G3）a)应建立介质安全管理制度，对介质存储环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；b)应保证介质存储在安全环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；c)应对介质在物理传播过程中人员选取、打包、交付等状况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并依照存档介质目录清单定期盘点；d)应对存储介质使用过程、送出维修以及销毁等进行严格管理，对带出工作环境存储介质进行内容加密和监控管理，对送出维修或销毁介质应一方面清除介质中敏感数据，对保密性较高存储介质未经批准不得自行销毁；e)应依照数据备份需要对某些介质实
31、行异地存储，存储地环境规定和管理办法应与本地相似；f)应对重要介质中数据和软件采用加密存储，并依照所承载数据和软件重要限度对介质进行分类和标记管理。1.2.5.4设备管理（G3）a)应对信息系统有关各种设备（涉及备份和冗余设备）、线路等指定专门部门或人员定期进行维护管理；b)应建立基于申报、审批和专人负责设备安全管理制度，对信息系统各种软硬件设备选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理；c)应建立配套设施、软硬件维护方面管理制度，对其维护进行有效管理，涉及明确维护人员责任、涉外维修和服务审批、维修过程监督控制等；d)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备操作和使用进行规范化管理，按
32、操作规程实现重要设备（涉及备份和冗余设备）启动/停止、加电/断电等操作；e)应保证信息解决设备必要通过审批才干带离机房或办公地点。1.2.5.5监控管理和安全管理中心（G3）a)应对通信线路、主机、网络设备和应用软件运营状况、网络流量、顾客行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存；b)应组织有关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采用必要应对办法；c)应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全有关事项进行集中管理。1.2.5.6网络安全管理（G3）a)应指定专人对网络进行管理，负责运营日记、网络监控记录寻常维护和报警信息分析和解决工作；
33、b)应建立网络安全管理制度，对网络安全配备、日记保存时间、安全方略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c)应依照厂家提供软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对既有重要文献进行备份；d)应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现网络系统安全漏洞进行及时修补；e)应实现设备最小服务配备，并对配备文献进行定期离线备份；f)应保证所有与外部系统连接均得到授权和批准；g)应根据安全方略允许或者回绝便携式和移动式设备网络接入；h)应定期检查违反规定拨号上网或其她违反网络安全方略行为。1.2.5.7系统安全管理（G3）a)应依照业务需求和系统安全分析拟定系统访问控制方略；b)应定期进行漏洞扫描，对发
34、现系统安全漏洞及时进行修补；c)应安装系统最新补丁程序，在安装系统补丁前，一方面在测试环境中测试通过，并对重要文献进行备份后，方可实行系统补丁程序安装；d)应建立系统安全管理制度，对系统安全方略、安全配备、日记管理和寻常操作流程等方面作出具体规定；e)应指定专人对系统进行管理，划分系统管理员角色，明确各个角色权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则；f)应根据操作手册对系统进行维护，具体记录操作日记，涉及重要寻常操作、运营维护记录、参数设立和修改等内容，严禁进行未经授权操作；g)应定期对运营日记和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。1.2.5.8恶意代码防范管理（G3）a)应提高所有
35、顾客防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上数据以及网络上接受文献或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查；b)应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录；c)应对防恶意代码软件授权使用、恶意代码库升级、定期报告等作出明确规定；d)应定期检查信息系统内各种产品恶意代码库升级状况并进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获危险病毒或恶意代码进行及时分析解决，并形成书面报表和总结报告。1.2.5.9密码管理（G3）应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定密码技术和产品。1.2.5.10变更管理（G3）a)
36、应确认系统中要发生变更，并制定变更方案；b)应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案通过评审、审批后方可实行变更，并在实行后将变更状况向有关人员告示；c)应建立变更控制申报和审批文献化程序，对变更影响进行分析并文档化，记录变更实行过程，并妥善保存所有文档和记录；d)应建立中断变更并从失败变更中恢复文献化程序，明确过程控制办法和人员职责，必要时对恢复过程进行演习。1.2.5.11备份与恢复管理（G3）a)应辨认需要定期备份重要业务信息、系统数据及软件系统等；b)应建立备份与恢复管理有关安全管理制度，对备份信息备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范；c)应依照数据
37、重要性和数据对系统运营影响，制定数据备份方略和恢复方略，备份方略须指明备份数据放置场合、文献命名规则、介质替代频率和将数据离站运送办法；d)应建立控制数据备份和恢复过程程序，对备份过程进行记录，所有文献和记录应妥善保存；e)应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质有效性，保证可以在恢复程序规定期间内完毕备份恢复。1.2.5.12安全事件处置（G3）a)应报告所发现安全弱点和可疑事件，但任何状况下顾客均不应尝实验证弱点；b)应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件类型，规定安全事件现场解决、事件报告和后期恢复管理职责；c)应依照国家有关管理部门对计算机安全事件级别划分办法和安全事件对本系统产
38、生影响，对本系记录算机安全事件进行级别划分；d)应制定安全事件报告和响应解决程序，拟定事件报告流程，响应和处置范畴、限度，以及解决办法等；e)应在安全事件报告和响应解决过程中，分析和鉴定事件产生因素，收集证据，记录解决过程，总结经验教训，制定防止再次发生补救办法，过程形成所有文献和记录均应妥善保存；f)对导致系统中断和导致信息泄密安全事件应采用不同解决程序和报告程序。1.2.5.13应急预案管理（G3）a)应在统一应急预案框架下制定不同事件应急预案，应急预案框架应涉及启动应急预案条件、应急解决流程、系统恢复流程、事后教导和培训等内容；b)应从人力、设备、技术和财务等方面保证应急预案执行有足够资源保障；c)应对系统有关人员进行应急预案培训，应急预案培训应至少每年举办一次；d)应定期相应急预案进行演习，依照不同应急恢复内容，拟定演习周期；e)应规定应急预案需要定期审查和依照实际状况更新内容，并按照执行。