《2023年机房2级和3级等保要求.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年机房2级和3级等保要求.doc（30页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、二级、三级级别保护规定比较一、 技术规定技术规定项二级等保三级等保物理安全物理位置选取1） 机房和办公场地应选取在具有防震、防风和防雨等能力建筑内。1） 机房和办公场地应选取在具有防震、防风和防雨等能力建筑内；2） 机房场地应避免设在建筑物高层或地下室，以及用水设备下层或隔壁； 3） 机房场地应当避开强电场、强磁场、强震动源、强噪声源、重度环境污染、易发生火灾、水灾、易遭受雷击地区。物理访问控制1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入人员身份并登记在案；2） 应批准进入机房来访人员，限制和监控其活动范畴。1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入人员身份并登记在案；2） 应批准进入机房来访人员，限制
2、和监控其活动范畴；3） 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设立物理隔离装置，在重要区域前设立交付或安装等过度区域；4） 应对重要区域配备电子门禁系统，鉴别和记录进入人员身份并监控其活动。防盗窃和防破坏1） 应将重要设备放置在物理受限范畴内；2） 应对设备或重要部件进行固定，并设立明显不易除去标记；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺设在地下或管道中档；4） 应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中；5） 应安装必要防盗报警设施，以防进入机房盗窃和破坏行为。1） 应将重要设备放置在物理受限范畴内；2） 应对设备或重要部件进行固定，并设立明显无法除去标记；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺
3、设在地下或管道中档；4） 应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中；5） 设备或存储介质携带出工作环境时，应受到监控和内容加密；6） 应运用光、电等技术设立机房防盗报警系统，以防进入机房盗窃和破坏行为；7） 应对机房设立监控报警系统。防雷击1） 机房建筑应设立避雷装置；2） 应设立交流电源地线。1） 机房建筑应设立避雷装置；2） 应设立防雷保安器，防止感应雷；3） 应设立交流电源地线。防火1） 应设立灭火设备和火灾自动报警系统，并保持灭火设备和火灾自动报警系统良好状态。1） 应设立火灾自动消防系统，自动检测火情、自动报警，并自动灭火；2） 机房及有关工作房间和辅助房，其建筑材料应具有耐火级别；
4、3） 机房采用区域隔离防火办法，将重要设备与其她设备隔离开。防水和防潮1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下；2） 应对穿过墙壁和楼板水管增长必要保护办法，如设立套管；3） 应采用办法防止雨水通过屋顶和墙壁渗入；4） 应采用办法防止室内水蒸气结露和地下积水转移与渗入。1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下；2） 应对穿过墙壁和楼板水管增长必要保护办法，如设立套管；3） 应采用办法防止雨水通过屋顶和墙壁渗入；4） 应采用办法防止室内水蒸气结露和地下积水转移与渗入。防静电1） 应采用必要接地等防静电办法1） 应采用必要接地等防静电办法；2） 应采用防静电地板。温湿度控制1） 应设立温、湿度自动
5、调节设施，使机房温、湿度变化在设备运营所允许范畴之内。1） 应设立恒温恒湿系统，使机房温、湿度变化在设备运营所允许范畴之内。电力供应1） 计算机系统供电应与其她供电分开；2） 应设立稳压器和过电压防护设备；3） 应提供短期备用电力供应（如UPS设备）。1） 计算机系统供电应与其她供电分开；2） 应设立稳压器和过电压防护设备；3） 应提供短期备用电力供应（如UPS设备）；4） 应设立冗余或并行电力电缆线路；5） 应建立备用供电系统（如备用发电机），以备惯用供电系统停电时启用。电磁防护1） 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰。1） 应采用接
6、地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰；3） 对重要设备和磁介质实行电磁屏蔽。网络安全构造安全与网段划分1） 网络设备业务解决能力应具有冗余空间，规定满足业务高峰期需要；2） 应设计和绘制与当前运营状况相符网络拓扑构造图； 3） 应依照机构业务特点，在满足业务高峰期需要基本上，合理设计网络带宽；4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制，建立安全访问途径；5） 应依照各部门工作职能、重要性、所涉及信息重要限度等因素，划分不同子网或网段，并按照以便管理和控制原则为各子网、网段分派地址段；6） 重要网段应采用网络层地址与数据链路层地址绑定办法，防止
7、地址欺骗。1） 网络设备业务解决能力应具有冗余空间，规定满足业务高峰期需要；2） 应设计和绘制与当前运营状况相符网络拓扑构造图；3） 应依照机构业务特点，在满足业务高峰期需要基本上，合理设计网络带宽；4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全访问途径；5） 应依照各部门工作职能、重要性、所涉及信息重要限度等因素，划分不同子网或网段，并按照以便管理和控制原则为各子网、网段分派地址段；6） 重要网段应采用网络层地址与数据链路层地址绑定办法，防止地址欺骗；7） 应按照对业务服务重要顺序来指定带宽分派优先级别，保证在网络发生拥堵时候优先保护重要业务数据主机。网络访问控制1） 应能依照会话状
8、态信息（涉及数据包源地址、目地址、源端标语、目端标语、协议、出入接口、会话序列号、发出信息主机名等信息，并应支持地址通配符使用），为数据流提供明确允许/回绝访问能力。1） 应能依照会话状态信息（涉及数据包源地址、目地址、源端标语、目端标语、协议、出入接口、会话序列号、发出信息主机名等信息，并应支持地址通配符使用），为数据流提供明确允许/回绝访问能力；2） 应对进出网络信息内容进行过滤，实现相应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级控制；3） 应根据安全方略允许或者回绝便携式和移动式设备网络接入；4） 应在会话处在非活跃一定期间或会话结束后终结网络连接；5） 应限制网
9、络最大流量数及网络连接数。拨号访问控制1） 应在基于安全属性允许远程顾客对系统访问规则基本上，对系统所有资源允许或回绝顾客进行访问，控制粒度为单个顾客；2） 应限制具有拨号访问权限顾客数量。1） 应在基于安全属性允许远程顾客对系统访问规则基本上，对系统所有资源允许或回绝顾客进行访问，控制粒度为单个顾客；2） 应限制具有拨号访问权限顾客数量；3） 应按顾客和系统之间允许访问规则，决定允许顾客对受控系统进行资源访问。网络安全审计1） 应对网络系统中网络设备运营状况、网络流量、顾客行为等事件进行日记记录；2） 对于每一种事件，其审计记录应涉及：事件日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功，及其她与审
10、计有关信息。1） 应对网络系统中网络设备运营状况、网络流量、顾客行为等进行全面监测、记录；2） 对于每一种事件，其审计记录应涉及：事件日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功，及其她与审计有关信息；3） 安全审计应可以依照记录数据进行分析，并生成审计报表；4） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式实时报警；5） 审计记录应受到保护避免受到未预期删除、修改或覆盖等。边界完整性检查1） 应可以检测内部网络中浮现内部顾客未通过准许擅自联到外部网络行为（即“非法外联”行为）。1） 应可以检测内部网络中浮现内部顾客未通过准许擅自联到外部网络行为（即“非法外联”行为）；2） 应可以对非授权设备擅自联到网
11、络行为进行检查，并准拟定出位置，对其进行有效阻断；3） 应可以对内部网络顾客擅自联到外部网络行为进行检测后准拟定出位置，并对其进行有效阻断。网络入侵防范1） 应在网络边界处监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击、网络蠕虫袭击等入侵事件发生。1） 应在网络边界处应监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击、网络蠕虫袭击等入侵事件发生；2） 当检测到入侵事件时，应记录入侵源IP、袭击类型、袭击目、袭击时间，并在发生严重入侵事件时提供报警。恶意代码防范1） 应在网络边界及核心业务网段处对恶意代
12、码进行检测和清除；2） 应维护恶意代码库升级和检测系统更新；3） 应支持恶意代码防范统一管理。1） 应在网络边界及核心业务网段处对恶意代码进行检测和清除；2） 应维护恶意代码库升级和检测系统更新；3） 应支持恶意代码防范统一管理。网络设备防护1） 应对登录网络设备顾客进行身份鉴别；2） 应对网络设备管理员登录地址进行限制；3） 网络设备顾客标记应唯一；4） 身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性和定期更新等；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当网络登录连接超时，自动退出。1） 应对登录网络设备顾客进行身份鉴别；2） 应对网络上对等实体进行身份鉴别；3
13、） 应对网络设备管理员登录地址进行限制；4） 网络设备顾客标记应唯一；5） 身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性和定期更新等；6） 应对同一顾客选取两种或两种以上组合鉴别技术来进行身份鉴别；7） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当网络登录连接超时，自动退出；8） 应实现设备特权顾客权限分离，例如将管理与审计权限分派给不同网络设备顾客。主机系统安全身份鉴别1） 操作系统和数据库管理系统顾客身份标记应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统顾客进行身份标记和鉴别；3） 操作系统和数据库管理系统身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性
14、和定期更新等；4） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 操作系统和数据库管理系统顾客身份标记应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统顾客进行身份标记和鉴别；3） 应对同一顾客采用两种或两种以上组合鉴别技术实现顾客身份鉴别；4） 操作系统和数据库管理系统顾客身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性和定期更新等；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出；6） 应具有鉴别警示功能；7） 重要主机系统应对与之相连服务器或终端设备进行身份标记和鉴别。自主访问控制1） 应根据安全方略
15、控制主体对客体访问；2） 自主访问控制覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关主体、客体及它们之间操作；3） 自主访问控制粒度应达成主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立对客体访问和操作权限；5） 应严格限制默认顾客访问权限。1） 应根据安全方略控制主体对客体访问；2） 自主访问控制覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关主体、客体及它们之间操作；3） 自主访问控制粒度应达成主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立对客体访问和操作权限；5） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承担任务所需最小权限，并在她们之间形成互相制约关系；6） 应实现操作系
16、统和数据库管理系统特权顾客权限分离；7） 应严格限制默认顾客访问权限。强制访问控制无1） 应对重要信息资源和访问重要信息资源所有主体设立敏感标记；2） 强制访问控制覆盖范畴应涉及与重要信息资源直接有关所有主体、客体及它们之间操作；3） 强制访问控制粒度应达成主体为顾客级，客体为文献、数据库表级。安全审计1） 安全审计应覆盖到服务器上每个操作系统顾客和数据库顾客；2） 安全审计应记录系统内重要安全有关事件，涉及重要顾客行为和重要系统命令使用等；3） 安全有关事件记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件成果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期删除、修改或覆盖等。1） 安全审计应覆
17、盖到服务器和客户端上每个操作系统顾客和数据库顾客；2） 安全审计应记录系统内重要安全有关事件，涉及重要顾客行为、系统资源异常使用和重要系统命令使用；3） 安全有关事件记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件成果等；4） 安全审计应可以依照记录数据进行分析，并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期中断；7） 审计记录应受到保护避免受到未预期删除、修改或覆盖等。系统保护1） 系统应提供在管理维护状态中运营能力，管理维护状态只能被系统管理员使用。1） 系统因故障或其她因素中断后，应可以以手动或自动方式恢复运营。剩余信息保
18、护1） 应保证操作系统和数据库管理系统顾客鉴别信息所在存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是存储在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。1） 应保证操作系统和数据库管理系统顾客鉴别信息所在存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是存储在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。入侵防范无1） 应进行主机运营监视，涉及监视主机CPU、硬盘、内存、网络等资源使用状况；2） 应设定资源报警域
19、值，以便在资源使用超过规定数值时发出报警；3） 应进行特定进程监控，限制操作人员运营非法进程；4） 应进行主机账户监控，限制对重要账户添加和更改；5） 应检测各种已知入侵行为，记录入侵源IP、袭击类型、袭击目、袭击时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；6） 应可以检测重要程序完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法。恶意代码防范1） 服务器和重要终端设备（涉及移动设备）应安装实时检测和查杀恶意代码软件产品；2） 主机系统防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同恶意代码库；1） 服务器和终端设备（涉及移动设备）均应安装实时检测和查杀恶意代码软件产品；2） 主机系统防恶意代码产品
20、应具有与网络防恶意代码产品不同恶意代码库；3） 应支持恶意代码防范统一管理。资源控制1） 应限制单个顾客会话数量；2） 应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录。1） 应限制单个顾客多重并发会话；2） 应对最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许并发会话连接数进行限制；4） 应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录；5） 应依照安全方略设立登录终端操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终结方式；6） 应严禁同一顾客账号在同一时间内并发登录；7） 应限制单个顾客对系统资源最大或最小使用限度；8） 当系统服务水平减少到预先规定最小值时，应能检测和报警；9
21、） 应依照安全方略设定主体服务优先级，依照优先级分派系统资源，保证优先级低主体解决能力不会影响到优先级高主体解决能力。应用安全身份鉴别1） 应用系统顾客身份标记应具有唯一性；2） 应对登录顾客进行身份标记和鉴别；3） 系统顾客身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性和定期更新等；4） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 系统顾客身份标记应具有唯一性；2） 应对登录顾客进行身份标记和鉴别； 3） 系统顾客身份鉴别信息应具有不易被冒用特点，例如口令长度、复杂性和定期更新等；4） 应对同一顾客采用两种或两种以上组合鉴别技术实现顾客身份
22、鉴别；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出；6） 应具有鉴别警示功能；7） 应用系统应及时清除存储空间中动态使用鉴别信息。访问控制1） 应根据安全方略控制顾客对客体访问；2） 自主访问控制覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关主体、客体及它们之间操作；3） 自主访问控制粒度应达成主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立顾客对系统功能操作和对数据访问权限；5） 应实现应用系统特权顾客权限分离，例如将管理与审计权限分派给不同应用系统顾客；6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承担任务所需最小权限，并在它们之间
23、形成互相制约关系；7） 应严格限制默认顾客访问权限。1） 应根据安全方略控制顾客对客体访问；2） 自主访问控制覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关主体、客体及它们之间操作；3） 自主访问控制粒度应达成主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立顾客对系统功能操作和对数据访问权限；5） 应实现应用系统特权顾客权限分离，例如将管理与审计权限分派给不同应用系统顾客；6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承担任务所需最小权限，并在它们之间形成互相制约关系；7） 应严格限制默认顾客访问权限。安全审计1） 安全审计应覆盖到应用系统每个顾客；2） 安全审计应记录应用系统
24、重要安全有关事件，涉及重要顾客行为和重要系统功能执行等；3） 安全有关事件记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件成果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期删除、修改或覆盖等。1） 安全审计应覆盖到应用系统每个顾客；2） 安全审计应记录应用系统重要安全有关事件，涉及重要顾客行为、系统资源异常使用和重要系统功能执行等；3） 安全有关事件记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件成果等；4） 安全审计应可以依照记录数据进行分析，并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期中断；7） 审计记录应受到保护避免受到
25、未预期删除、修改或覆盖等。剩余信息保护1） 应保证顾客鉴别信息所在存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是存储在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。1） 应保证顾客鉴别信息所在存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是存储在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内文献、目录和数据库记录等资源所在存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。通信完整性1） 通信双方应商定单向校验码算法，计算通信数据报文校验码，在进行通信时，双方依照校验码判断对方报文有效性。1）
26、 通信双方应商定密码算法，计算通信数据报文报文验证码，在进行通信时，双方依照校验码判断对方报文有效性。抗抵赖无1） 应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据原发证据功能；2） 应具有在祈求状况下为数据原发者或接受者提供数据接受证据功能。通信保密性1） 当通信双方中一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，运用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对敏感信息字段进行加密。1） 当通信双方中一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，运用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对整个报
27、文或会话过程进行加密；4） 应选用符合国家关于部门规定密码算法。软件容错1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入数据进行有效性检查；2） 应对通过人机接口方式进行操作提供“回退”功能，即允许按照操作序列进行回退；3） 在故障发生时，应继续提供一某些功能，保证可以实行必要办法。1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入数据进行有效性检查；2） 应对通过人机接口方式进行操作提供“回退”功能，即允许按照操作序列进行回退；3） 应有状态监测能力，当故障发生时，能实时检测到故障状态并报警；4） 应有自动保护能力，当故障发生时，自动保护当前所有状态。资源控制1） 应限制单个顾客多重并发会话；2） 应
28、相应用系统最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许并发会话连接数进行限制。1） 应限制单个顾客多重并发会话；2） 应相应用系统最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许并发会话连接数进行限制；4） 应依照安全方略设立登录终端操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终结方式；5） 应严禁同一顾客账号在同一时间内并发登录；6） 应对一种访问顾客或一种祈求进程占用资源分派最大限额和最小限额；7） 应依照安全属性（顾客身份、访问地址、时间范畴等）允许或回绝顾客建立会话连接；8） 当系统服务水平减少到预先规定最小值时，应能检测和报警；9） 应依照安全方略设定主体服务优先级，依照
29、优先级分派系统资源，保证优先级低主体解决能力不会影响到优先级高主体解决能力。代码安全1） 应相应用程序代码进行恶意代码扫描；2） 应相应用程序代码进行安全脆弱性分析。1） 应制定应用程序代码编写安全规范，规定开发人员参照规范编写代码；2） 应相应用程序代码进行代码复审，辨认也许存在恶意代码；3） 应相应用程序代码进行安全脆弱性分析；4） 应相应用程序代码进行穿透性测试。数据安全数据完整性1） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在传播过程中完整性受到破坏；2） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在存储过程中完整性受到破坏。1） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在传
30、播过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法；2） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法；3） 应可以检测到重要程序完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要恢复办法。数据保密性1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统鉴别信息、敏感系统管理数据和敏感顾客数据应采用加密或其她有效办法实现传播保密性；2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统鉴别信息、敏感系统管理数据和敏感顾客数据应采用加密或其她保护办法实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应加密或者采用可移动磁盘存储敏感
31、信息。1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统鉴别信息、敏感系统管理数据和敏感顾客数据应采用加密或其她有效办法实现传播保密性；2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统鉴别信息、敏感系统管理数据和敏感顾客数据应采用加密或其她保护办法实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应加密或者采用可移动磁盘存储敏感信息；4） 用于特定业务通信通信信道应符合有关国家规定。数据备份和恢复1） 应提供自动机制对重要信息进行有选取数据备份；2） 应提供恢复重要信息功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器硬件冗余1） 应提供自动机制对重要信息进行本地和异地备份；2） 应提供恢复重
32、要信息功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器硬件冗余；4） 应提供重要业务系统本地系统级热备份。二、 管理规定管理规定项二级等保三级等保安全管理机构岗位设立1） 应设立信息安全管理工作职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面负责人岗位，定义各负责人职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位职责；3） 应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位职责、分工和技能规定。1） 应设立信息安全管理工作职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面负责人岗位，定义各负责人职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位职责；3）
33、应成立指引和管理信息安全工作委员会或领导小组，其最高领导应由单位主管领导委任或授权；4） 应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位职责、分工和技能规定。人员配备1） 应配备一定数量系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 安全管理人员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。1） 应配备一定数量系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 应配备专职安全管理人员，不可兼任；3） 核心岗位应定期轮岗。授权和审批1） 应授权审批部门及批准人，对核心活动进行审批；2） 应列表阐明须审批事项、审批部门和可批准人。1） 应授权审批部门及批准人，对核心活动进行审批；2） 应列表阐明须审批
34、事项、审批部门和可批准人；3） 应建立各审批事项审批程序，按照审批程序执行审批过程；4） 应建立核心活动双重审批制度；5） 不再合用权限应及时取消授权；6） 应定期审查、更新需授权和审批项目；7） 应记录授权过程并保存授权文档。沟通和合作1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助解决信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集有关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作实行；3） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司合作与沟通，以便在发生安全事件时可以得到及时支持。1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间合作与沟通，定期或不定期召开协调
35、会议，共同协助解决信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集有关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作实行；3） 信息安全领导小组或者安全管理委员会定期召开例会，对信息安全工作进行指引、决策；4） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司合作与沟通，以便在发生安全事件时可以得到及时支持；5） 应加强与供应商、业界专家、专业安全公司、安全组织合作与沟通，获取信息安全最新发展动态，当发生紧急事件时候可以及时得到支持和协助；6） 应文献阐明外联单位、合作内容和联系方式；7） 聘请信息安全专家，作为常年安全顾问，指引信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。审核和检查1） 应由安全管理人员定期
36、进行安全检查，检查内容涉及顾客账号状况、系统漏洞状况、系统审计状况等。1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容涉及顾客账号状况、系统漏洞状况、系统审计状况等；2） 应由安全管理部门组织有关人员定期进行全面安全检查，检查内容涉及既有安全技术办法有效性、安全配备与安全方略一致性、安全管理制度执行状况等；3） 应由安全管理部门组织有关人员定期分析、评审异常行为审计记录，发现可疑行为，形成审计分析报告，并采用必要应对办法；4） 应制定安全检查表格实行安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查成果进行通报；5） 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序
37、进行安全审核和安全检查活动。安全管理制度管理制度1） 应制定信息安全工作总体方针、政策性文献和安全方略等，阐明机构安全工作总体目的、范畴、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中重要管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员行为方式；3） 应对规定管理人员或操作人员执行重要管理操作，建立操作规程，以规范操作行为，防止操作失误。1） 应制定信息安全工作总体方针、政策性文献和安全方略等，阐明机构安全工作总体目的、范畴、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中各类管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员行为方式；3） 应对规定管理人员或操作人员执行寻常管理操作，建立
38、操作规程，以规范操作行为，防止操作失误；4） 应形成由安全政策、安全方略、管理制度、操作规程等构成全面信息安全管理制度体系；5） 应由安全管理职能部门定期组织有关部门和有关人员对安全管理制度体系合理性和合用性进行审定。制定和发布1） 应在信息安全职能部门总体负责下，组织有关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一格式风格，并进行版本控制；3） 应组织有关人员对制定安全管理进行论证和审定；4） 安全管理制度应通过管理层签发后按照一定程序以文献形式发布。1） 应在信息安全领导小组负责下，组织有关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一格式风格，并进行版本控制；3） 应组织有关人员对制定安全管理
39、进行论证和审定；4） 安全管理制度应通过管理层签发后按照一定程序以文献形式发布；5） 安全管理制度应注明发布范畴，并对收发文进行登记。评审和修订1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在局限性或需要改善安全管理制度进行修订。1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在局限性或需要改善安全管理制度进行修订；2） 当发生重大安全事故、浮现新安全漏洞以及技术基本构造发生变更时，应对安全管理制度进行检查、审定和修订；3） 每个制度文档应有相应负责人或负责部门，负责对明确需要修订制度文档维护。人员安全管理人员录取1） 应保证被录取人具有基本专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录取人身份、背
40、景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录取人所具有技术技能进行考核；4） 应对被录取人阐明其角色和职责；5） 应订立保密协议。1） 应保证被录取人具有基本专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录取人身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录取人所具有技术技能进行考核；4） 应对被录取人阐明其角色和职责；5） 应订立保密协议；6） 从事核心岗位人员应从内部人员选拔，并定期进行信用审查；7） 从事核心岗位人员应订立岗位安全协议。人员离岗1） 应及时终结由于各种因素即将离岗员工所有访问权限；2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格调
41、离手续，并承诺调离后保密义务后方可离开。1） 应及时终结由于各种因素即将离岗员工所有访问权限；2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格调离手续，并承诺调离后保密义务后方可离开。人员考核1） 应定期对各个岗位人员进行安全技能及安全认知考核；2） 应对核心岗位人员进行全面、严格安全审查；3） 应对违反安全方略和规定人员进行惩戒1） 应对所有人员进行全面、严格安全审查；2） 应定期对各个岗位人员进行安全技能及安全认知考核；3） 应对考核成果进行记录并保存；4） 应对违反安全方略和规定人员进行惩戒。安全意识教导和培训1） 应对各类人员进行安全意识教导
42、；2） 应告知人员有关安全责任和惩戒办法；3） 应制定安全教导和培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应对安全教导和培训状况和成果进行记录并归档保存。1） 应对各类人员进行安全意识教导；2） 应告知人员有关安全责任和惩戒办法；3） 应制定安全教导和培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应针对不同岗位制定不同培训筹划；5） 应对安全教导和培训状况和成果进行记录并归档保存。第三方人员访问管理1） 第三方人员应在访问前与机构订立安全责任协议书或保密协议；2） 对重要区域访问，必要通过关于负责人批准，并由专人陪同或监督下进行，并记录备案。1） 第三方人员应在
43、访问前与机构订立安全责任协议书或保密协议；2） 对重要区域访问，须提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并记录备案；3） 对第三方人员允许访问区域、系统、设备、信息等内容应进行书面规定，并按照规定执行。系统建设管理系统定级1） 应明确信息系统划分办法；2） 应拟定信息系统安全级别；3） 应以书面形式定义拟定了安全级别信息系统属性，涉及使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应保证信息系统定级成果通过有关部门批准。1） 应明确信息系统划分办法；2） 应拟定信息系统安全级别；3） 应以书面形式定义拟定了安全级别信息系统属性，涉及使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；
44、4） 应以书面形式阐明拟定一种信息系统为某个安全级别办法和理由；5） 应组织有关部门和关于安全技术专家对信息系统定级成果合理性和对的性进行论证和审定；6） 应保证信息系统定级成果通过有关部门批准。安全方案设计1） 应依照系统安全级别选取基本安全办法，根据风险分析成果补充和调节安全办法；2） 应以书面形式描述对系统安全保护规定和方略、安全办法等内容，形成系统安全方案；3） 应对安全方案进行细化，形成能指引安全系统建设和安全产品采购具体设计方案；4） 应组织有关部门和关于安全技术专家对安全设计方案合理性和对的性进行论证和审定；5） 应保证安全设计方案必要通过批准，才干正式实行。1） 应依照系统安全
45、级别选取基本安全办法，根据风险分析成果补充和调节安全办法；2） 应指定和授权专门部门对信息系统安全建设进行总体规划，制定近期和远期安全建设工作筹划；3） 应依照信息系统级别划分状况，统一考虑安全保障体系总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划和具体设计方案，并形成配套文献；4） 应组织有关部门和关于安全技术专家对总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献合理性和对的性进行论证和审定；5） 应保证总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等文献必要通过批准，才干正式实行；6） 应依照安全测评、安全评估成果定期调节和修
46、订总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献。产品采购1） 应保证安全产品使用符合国家关于规定；2） 应保证密码产品使用符合国家密码主管部门规定；3） 应指定或授权专门部门负责产品采购。1） 应保证安全产品使用符合国家关于规定；2） 应保证密码产品使用符合国家密码主管部门规定；3） 应指定或授权专门部门负责产品采购；4） 应制定产品采购方面管理制度明确阐明采购过程控制办法和人员行为准则；5） 应预先对产品进行选型测试，拟定产品候选范畴，并定期审定和更新候选产品名单。自行软件开发1） 应保证开发环境与实际运营环境物理分开；2） 应保证提供软件设计有关文档和使用指南；3） 应保证系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档使用受到控制。1） 应保证开发环境与实际运营环境物理分开；2） 应保证系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档使用受到控制；3） 应制定开发方面管理制度明确阐明开发过程控制办法和人员行为准则；4） 应保证开发人员和测试人员分离，测试数据和测试成果受到控制；5） 应保证提供软件设计有关文档和使用指南；6） 应保证对程序资源库修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发1） 应与软件开发