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1、?企业知识产权管理标准?评审验收标准指标l 依程度判定为合格、一般不合格、或严重不合格。l 1项及以上严重不合格的，5项以上一般不合格的，评定为文件审查不合格或现场审核不合格。l 1项至5项一般不合格的，评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。标准章节二级指标考核内容考核要点可控点备 注对应标准条款考核结果4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；对于文件根据实际需要区分类别；文件或档案管理制度、或保密制度中有文件秘密分级条款；4.2.2(c)包含了对记录文件的要求，可结合根底指标第6、32a、50条，提高指标第15条审查编号、借阅及阅读规定；文件
2、管理制度中有文件编号规那么；文件管理或保密制度中有根据类别或密级确定阅读权限的规定；文件管理制度中有文件发放、借阅规定。4.2.2(d)包含了对记录文件的要求，可结合根底指标第6、32a，提高指标第15条审查文件管理规定；文件管理制度中有文件作废后处理程序。c包含了对记录文件的要求，可结合根底指标第6、32a，提高指标第15条审查记录。现场审核；按上述要求抽查。可与根底指标第32b，提高指标第15条审查2.是否在文件发布、修订后再发布前进展审核发布、修订后再发布前审核规定； 文件管理制度中有文件发布前、以及修订后发布前要经过审核的规定。4.2.2(a)b.审核记录。现场审核；文件封面有发布/再
3、发布日期、审核人。知识产权手册3.是否在手册中明确标准在企业中的适用的条款适用条款及其说明。手册中说明“本手册包括标准的全部要求或“除第几小节节标准涉及的所有内容；可无说明，但一旦发现有未涵盖的内容那么属于严重不合格。4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构与职责。手册中说明了知识产权运作机构，明确了其职责。4.2.3(a)可与根底指标第14条，提高指标第2、3条一起审查5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。手册中每一第后面列明了形成的相关文件，相关文件可以是制度、流程、表单；最好有制度文件一览表、控制程序一览表、运行记
4、录表单一览表指引不明确或有错误的需为企业指出4.2.1(c); 4.2.3(b) (c)外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件与记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存与处置所需控制的规定； 文件管理制度、外来文件管理制度、记录控制程序中有外来文件与记录文件如何标识、贮存、保管方式与保管期限、保密、存档、失效后处置的规定；外来文件是指行政与司法过程记录等b.执行记录。现场审核；按上述要求抽查可与根底指标第32条、提高指标第15条一起审查5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；手册的“管理者承诺扉页或手册中“管理职
5、责章明确；企业知识产权管理的第一责任人是最高管理者。必须是最高管理者签字，不能只是打印的。b.制定知识产权方针；最高管理者职责包括：制定知识产权方针。(a)c.制定知识产权目标。最高管理者职责包括：制定知识产权目标。(b)知识产权方针a.是否经最高管理者审核发布：手册的“知识产权方针扉页上有最高管理者签字。必须是最高管理者签字，不能只是打印的。b.符合相关法律法规与政策的要求；主观判断5.2(a)c.适应企业经营开展。主观判断5.2(b)现场审核；提问显示知识产权方针被企业员工所熟悉5.2(f)筹划10.是否进展知识产权管理体系筹划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；有分析报告，比方咨询
6、效劳机构的诊断报告；内审与管评报告不可替代此分析报告。5.3.1(a)b.提出企业知识产权管理活动改良需求的记录。有改良需求记录，比方咨询效劳机构的诊断报告里有改良建议。5.3.1(a)11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人与工作进度，并可考核。相关表单中有年度目标，每一项年度目标：1.明确责任人或责任部门；2.明确进度要求；3.明确各种类知识产权数量或质量考核要求。不能只在手册中有年度目标。可与提高指标第1条一起审查；本条指年度目标，提高指标第1条指中长期开展目标12.是否建立获取与宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规与其他要求，并形成记录；现场 获取法律法规与其他要求的记
7、录。本条侧重的是“法律法规、是“记录(a)可与根底指标第27条一起审查；注意与根底指标第27条、提高指标第14条的区别b.及时更新有关法律法规与其他要求的信息；现场审核；查是否及时更新上述法律法规与其他要求。5.3.3(b)c.及时将法律法规与其他要求传达给员工。现场审核；有传达的记录表单、宣传册或现场抽查相关员工的知晓度。5.3.3(b)职责权限与沟通13.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；手册中有任命书，任命书由最高管理者签署。必须是最高管理者签字，不能只是打印的。b.管理者代表的职责明确。管代职责至少包括：1.确保管理体系的建立、实施与保持；2.向最高管理者报告管理绩效与改良需求
8、；3.确保全体员工对方针与目标的理解；4.落实管理体系运行与改良需要的各项资源；5.确保外部沟通的有效性。14.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理部门的职能。手册中明确写明具有管理知识产权工作职责的部门名称；该部门的职能至少包括：1.制定企业知识产权开展规划；2.建立知识产权管理绩效评价体系；机构；4.负责企业知识产权的日常管理工作。也可委托专业机构代为管理并承当以上职能。第1款15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。在手册里查设定知识产权机构的决定文件，现场审核时可查看部门负责人档案资料。可与根底指标第18条一起审查管理评审16.是否进展知识产权管理评审a.管
9、理评审的规定定期、最高管理者组织；有管评制度或程序，制度或程序中有开展管评的时间方案、组织人的规定。管评可与内审条款根底指标第57-60条一起审查b.管理评审记录目的、内容、结果等管评记录。标准的管评记录既包括时间、参加人等要素，还包括评审要求、评审输入、评审输出改良建议构造化模块。17.是否根据管理评审结论进展改良改良记录。改良记录。不是改良建议。6.资源管理人力资源18.是否建立知识产权工作人员的任职条件任职要求。手册或人力资源管理制度中有任职要求。最好是分岗位提任职要求，知识产权工作人员上岗时应满意哪些任职条件，能明确不能完全满足要求时所采取的培训措施更好。19.是否建立知识产权培训方案
10、培训方案。培训制度、程序，或相关记录表单中有培训方案。最好有分岗位的培训方案。a20.是否组织进展知识产权管理人员的教育培训培训记录时间、内容、参训人、效果。现场 培训记录。(b)可与根底指标第22b条、提高指标第5-7条一起审查21.是否约定知识产权权属与保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；查合同范本/或实际合同；劳动合同与/或劳务合同上有：1.知识产权归属条款；2.保守商业秘密条款；知识产权管理总那么中笼统的对合同中须有上述的约定的规定不算。此条属一般性知识产权约定条款，提高指标第8条是对重点员工的特殊约定条款。前半句可与提高指标第8条一起审查。b.条款设置的合理性。主观判断22.是否对新
11、入职员工进展知识产权调查与培训a.调查记录； 调查问卷：现场 调查记录。此款属一般性调查，提高指标第9条是对研发人员的特殊调查。半句可与提高指标第9条一起审查b.入职知识产权培训。现场 培训记录。可与根底指标第20条、提高指标第5-7条一起审查。a.谈话记录； 现场 谈话记录。半句b.文件与工具交还记录。现场 文件与工具交还记录。7.6c24.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定奖惩条件、方式、时间等；知识产权奖惩规定中无论是单独的制度还是集合于知识产权管理总那么中，至少需明确：1.奖励条件、惩办条件；2.奖励方式、惩办方式；3.奖励时间节点、惩办时间节点。 是对专利、商标等
12、所有知识产权类别而言。b.奖惩记录奖惩人、时间、方式现场 奖惩记录。根底设施25.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；现场 场所条件。6.2bb.计算机与网络等。现场 自动化设备条件。6.2a可与提高指标第11条一起审查财务资源26.是否设立知识产权预算费用a.预算记录； 有分配到各类知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训、机构运行、奖励等各方面的预算记录可与提高指标第12条一起审查b.支出记录。有上述相关类别的支出记录。信息资源27.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；知识产权管理总那么或信息管理制度中写明信息收集渠道。手册中只有笼统的“建立信息收集渠
13、道之类表述不合格。本条侧重的既不是制度、也不是记录，而是给出的渠道。a注意与根底指标第12条、提高指标第14条的区别b.信息检索分析制度；有检索分析制度、程序。手册中有相应的文件引用指明。bc.信息分析记录。有检索、分析记录。根底指标第29条申请前的检索、46条研发立项前的检索、48条研发过程中的检索评估、56条销售会展前的检索分析，提高指标第39条(销售市场检索分析)所指向的检索分析报告都符合本款要求。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定审批要求；有信息发布审批制度6.4cb.审批记录。现场 审批记录。7.根底管理获取29.是否进展知识产权获取前的检索a.获取前检索的规定； 检
14、索制度中有商标、专利等知识产权申请前检索规定。bb.检索记录。现场 知识产权申请前的检索记录。b结合根底指标第48条一起审查，参见根底指标第33条的说明30.是否保持获取记录a.申请记录；现场 申请文档、官方费用缴纳记录。c可与根底指标第48b条、提高指标第26a一起审查b.审查与授权记录。现场 申请后审查过程文档、授权证书。c可与根底指标第48b条、提高指标第26a一起审查31.是否保障创造创造人的署名权a.署名权规定； 手册、知识产权管理总那么、或专利商标申请方法、程序中有保障创造创造人署名权的规定。db.申请记录。现场 申请文档中创造创造人的署名与研发档案中技术方案提交人的署名根本一致。
15、d维护32.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定存放、借阅等；有知识产权档案管理制度。分类、分级管理是提高指标第15条。a注意与提高指标第15条的区别b.档案管理记录。现场审核要点：对维护过程中产生的文件及时归档。a注意与提高指标第15条的区别；与根底指标第34、35条一起审查。33.是否建立知识产权评估程序评估规定评估时点、评估方式、评估流程。对知识产权授权后是否持续维持该权利，应有专门的知识产权有效性评估制度或程序，规定评估时点、方式、流程等。b与根底指标第35c条一起审查。知识产权信息分析评估制度包括：根底指标第29、48b(是否申请知识产权前的检索分析)、本条
16、即第33是否维持权利有效的评估、46立项前工程知识产权评估、47研发前工程知识产权检索分析、53生产过程中对技术创新的评估、56a宣传、许诺销售、会展前做风险躲避分析、55销售前对欲上市产品做知识产权状况分析；提高指标第17c转让与许可前知识产权评估、18投融资前知识产权价值评估、19企业重组前知识产权价值评估、23b防止自己产品侵犯他人知识产权的风险监测评估、24b(纠纷处理方式评估)、26b境外与欲出口产品有关的知识产权状况分析、30立项前包含关键技术的专利分析、32立项前包含是否会侵犯他人知识产权的风险评估、38销售前对欲上市产品做知识产权风险躲避分析方案条提及的评估制度。知识产权政策的
17、分析评估制度包括：提高指标第20标准化组织的知识产权政策评估、21知识产权联盟的知识产权政策评估、25境外知识产权宏观环境条提及的评估制度。知识产权评估规定及相应记录中含有上述所有规定、程序的，直接对相应验收项作出合格结论。34.是否建立知识产权权属变更流程并形成记录a.知识产权权属变更流程；在专利、商标管理制度、程序中有权属变更流程。在手册、知识产权管理总那么中笼统地提及变更流程，在表单记录中有详细的变更流程也可。cb.变更审批记录； 现场 官方审批记录。c.变更手续记录。现场 企业变更手续记录。35.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；在专利、商标管理制度、程序
18、中有权属放弃流程。在手册、知识产权管理总那么中笼统地提及放弃流程，在表单记录中有详细的放弃流程也可。db.放弃审批记录；现场 官方审批记录。c.放弃评估记录。现场 放弃权利前启动了评估程序。涉及评估程序。运用36.是否促进与监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施； 在手册、知识产权总那么、专利管理制度或者专门的制度里写有促进知识产权在产品中实施的措施。“促进实施应理解为对自主知识产权或被许可使用的、买入的知识产权积极组织实施。措施可以是产品中知识产权奉献率统计方法的建立，奖励知识产权实施，发生了知识产权转让、许可、质押贷款、作价入股，受让知识产权后再运营，组建专利联盟，构建专利池，在产品上
19、标注专利标识以利于专利技术的知晓度。仅受让他人知识产权行为不单独构成满足本款要求，而应进一步表达受让知识产权的前述措施。7.3.1a前半句可与提高指标21条一起审查b.实施记录。现场 运行记录。保护37.是否采取措施躲避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识产权条款； 本款指防止购置的他人产品是侵权产品的制度性规定。本条不是指采购合同中规定：本企业最终产品如汽车由于集合了采购产品如发动机作为零部件，对最终产品汽车与零部件发动机作出分别的知识产权权属规定。根底指标第51条的要求本条仅要求他人产品发动机是否是正版、非侵权货物。7.4.1a;8.3(a)注意与根底指标第51条
20、的区别知识产权风险监控制度包括：根底指标本条即第37办公设备与软件侵犯他人知识产权风险、38与提高指标22b(企业产品侵犯他人知识产权风险)、56宣传、许诺销售、会展前作知识产权风险躲避预案条所述的风险管控；提高指标第23全面保护公司知识产权的风险管控程序，包括搜集信息、分析与识别信息、危机评介、启动应急预案程序、32立项时基于关键技术的专利数量、地域分布、专利权人信息，对立项工程作出的风险评估、34研发时跟踪竞争对手、工程技术开展，作出防止侵权的方案、39销售市场持续监控的知识产权风险躲避方案条所述的风险管控。知识产权风险管理规定及相应记录中含有上述所有规定、程序的，直接对相应验收项作出合格
21、结论。b.正版软件使用规定。知识产权管理制度中有正版软件使用规定。7.4.1a;8.3(a)38.是否监控公司知识产权风险监控记录。本条指定期监控企业产品可能涉及他人知识产权的状况，目的是防止他人起诉本企业。采用现场审核；监控记录。本条与提高指标第22b条重合。7.4.1b前半句与提高指标第22b条一起审查合同管理39.是否对合同中有关知识产权的条款进展审查合同审查规定。合同管理制度中有对知识产权条款进展审查的规定。a与提高指标第29条一起审查40.是否标准知识产权对外委托业务合同的知识产权条款a.委外合同权属规定、保密规定； 查实际合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；委托知识产权代
22、理机构开展知识产权检索、申请、维权等事务时，有权属、保密相关规定。bb.合同审查记录。现场 对委外合同按照上述规定进展审查。a.委托或合作开发知识产权权属、许可及利益分配、后续改良的权属与使用；查实际合同：没有实际合同的查合同东西或合同管理制度；委托或合作开发时，有权属、许可或利益分配、后需改良的权属、使用、保密相关规定。cb.合同审查记录。现场 对委托开发、合作开发合同按照上述规定进展审查。保密42.是否明确涉密人员管理规定a.保密等级设定； 保密制度或知识产权管理总那么中有涉密人员的保密等级管理规定。涉密人员的保密等级分为保密、不保密也可。ab.接触权限设定。保密制度或知识产权管理总那么中
23、有涉密人员的根据不同保密等级具有不同解除权限的管理规定。a43.是否标准可能造成知识产权流失的设备管理规定a.管理及借用规定； 保密制度或知识产权管理总那么中有涉密设备的管理及借用规定。bb.涉密设备清单；单独的涉密设备清单。c.使用记录。现场 涉密设备使用登记记录。44.是否标准涉密信息的管理规定并形成记录a.涉密信息管理规定；保密制度或知识产权管理总那么中有涉密信息的管理规定。c可与根底指标第50a条一起审查b.涉密信息清单；单独的涉密信息清单。c.保存、借阅、使用记录。现场 涉信息的保存、借阅、使用登记记录。45.是否明确涉密区域管理要求并形成记录a.涉密区域规定； 保密制度或知识产权管
24、理总那么中有涉密区域的管理规定。db.相关记录。现场 涉密区域运行的登记记录。立项46.是否分析所涉及的知识产权信息知识产权信息分析报告分析工程所涉及知识产权信息的报告。有分析报告即可，不必要求过高。a前半句参见根底指标第33条的说明与提高指标第30、32条一起审查研究开发检索报告。查检索报告，检索范围要包含领域知识产权信息、文献信息、其他公开信息。分析是更高一层次的要求，如工程技术开展状况、知识产权状况、竞争对手状况。可以没有a可与提高指标第33条一起审查48.是否及时进展研发成果评估，明确保护方式，并及时保护a.研究成果管理规定； 手册、知识产权管理总那么或研发管理制度中有催促研究人员及时
25、报告研究开发成果的规定。db.评估记录包括建议；c.知识产权申报记录。现场 研发中形成的知识产权是否申请专利等知识产权的评估报告。现场 申报记录同根底指标第30条e参见根底指标第33条的说明a.研发记录规定；手册、知识产权总那么或研发管理制度中有保存研发活动中形成的记录的规定。fb.研发记录设计、实验等；现场 研发记录。c.研发档案管理记录。现场 研发档案管理记录。8.实施与运行采购a.保密规定；保密制度或采购管理制度中有对采购信息进展保密的管理规定。bb.相关记录供方信息、进货渠道、进价策略。现场 采购记录供方信息、进货渠道、进价策略。采购合同知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等。查实
26、际采购合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；采购合同中含有知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等规定。c生产协作生产合同知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等。查实际协作生产合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；协作生产合同中含有知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等规定。协作生产指委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产b第2句可与提高指标第37条一起审查a.生产创新的规定； 知识产权总那么、生产活动知识产权管控程序中有促进生产过程中产品与工艺方法改良与创新的规定。b.评估记录。对上述改良与创新及时作出是否能形成知识产权的评估，形成报告。参观根底指标第33条的说
27、明相关记录与规定。先查知识产权总那么、生产活动知识产权管控程序中有保存生产活动记录的规定。再查生产过程记录。C销售与售后55.销售前，对产品的知识产权分析产品知识产权分析记录现场 销售前做了与产品相关的知识产权检索分析。a前半句参观根底指标第33条56.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定产权保护或风险躲避预案a.风险躲避预案； 是否在宣传、许诺销售、会展等商业活动开展前对许诺销售产品作了知识产权风险躲避预案。b参加根底指标等33、37条的说明b.检索分析记录。上述风险躲避预案中应包括检索分析记录。内部审核a.内部审核规定与方案记录；手册、知识产权总那么或单独文件中有内部审核规定。并且有
28、内部审核方案。b.内部审核记录； 有内部审核记录表单。c.内部审核报告。有内部审核报告。考核证明。内审员证，注意核实该人员是否是企业工作人员。分析与改良改良措施。内审报告中有改良建议或措施。改良记录。有针对内审报告提出的改良措施所做的改良记录。注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进展说明的工程可视为合格。2.提高指标标准章节二级指标考核内容考核要点可控点备 注对应标准条款考核结果5.管理职责筹划1.是否建立知识产权中长期开展目标a.目标审批记录；手册的“知识产权中长期目标上有最高管理者的签字。根底指标第11条是指年度目标b.目标与方针保持一致。主观判断b职责权限与沟通a.独立的知识产权管理
29、部门；手册中显示企业成立了独立的知识产权管理部门；不必然将原商标管理部门划入。第1款b.职能明确。手册中明确该独立的知识产权管理部门的职能。第1款3.是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。手册中明确其他知识产权职责。第2款相比于根底指标第14条增加了其他机构的知识产权职责。内部沟通记录时间、人员、内容等。现场 管理者代表建立了知识产权沟通渠道，并有记录沟通时间、人员、内容的表单。沟通渠道形式为座谈会、 联系、网络联系等。5.人力资源培训记录时间、内容、参训人、效果。现场 培训记录。 培训记录详细，有效果、改良、文章发表的可得高分。6.1.2b可与根底指标第20条一起审查
30、。培训记录时间、内容、参训人、效果。现场 培训记录。 培训记录详细，有效果、改良、文章发表的可得高分。6.1.2d可与根底指标第20条一起审查。培训记录时间、内容、参训人、效果。现场 培训记录。培训记录详细，有效果、改良、文章发表的可得高分。6.1.2c可与根底指标第20条一起审查。竞业限制协议。查入职合同或入职补充合同：必须有竞业限制条款。此条是对入职合同的要求，与提高指标第10条离职协议不同。知识产权管理总那么中笼统的对合同中须有上述约定的规定不算。此条是对重点员工的特殊约定条款，不适用于所有员工。6.1.3第3句可与根底指标第21a条一起审查。知识产权声明。现场 知识产权声明记录。此条是
31、对研发等知识产权密切岗位新入职人员的特殊要求。后半句可与根底指标第22条一起审查离职知识产权协议。现场 离职知识产权协议或离职协议中的知识产权条款。知识产权管理总那么中笼统的对离职人员有保守企业商业秘密、遵守国家知识产权法律法规的规定不算。此条是对研发等知识产权核心岗位离职人员的特殊要求。半句可与根底指标第23条一起审查根底设施专业的知识产权管理软件。现场 软件。6.2a财务资源相关记录。主要是看有没有风险准备金设立的真实记录。6.3d信息资源据库建立合同及相关记录。有开发建立企业知识产权数据库的劳务合同；现场 数据库建立情况。d7.根底管理获取获取的途径及方式。在专利、商标申请制度、程序中写
32、明什么样的知识产权由企业自己申请、什么样的委托代理机构申请；或者/以及什么样的知识产权要向国外申请。注意与根底指标第12、27条所述“渠道的区别。a维护a.分级管理规定； 文件管理制度、程序中有分级管理规定。企业一般都可做到。e可结合根底指标第1、6、32a条一起审查b.管理记录。现场 档案管理记录。e可结合根底指标第1、6、32a条一起审查运用统计记录。有一套适合企业的统计方法，并且有统计结果。a后半句a.知识产权转让与许可规定；知识产权管理制度中有转让与许可规定，包括转让与许可前进展调查、评估。bb.知识产权许可与转让事前调查；现场 调查记录。c.知识产权转让与许可前的评估。现场 评估报告
33、或记录。a.尽职调查记录； 现场 调查记录。现场 评估报告或记录。a.尽职调查记录；b.价值评估记录。现场 调查记录。“重组包括合并、并购、出售、剥离资产。a.知识产权政策评估记录；现场 评估报告或记录。指为主制定或只是参与了国际标准，国家标准、行业标准、地方标准、产业聪明标准地方标准的一种，如地理标志产品标准制修订工作。对标准中的知识产权政策进展的评估，包括制度复述、制定对策、相关工作流程。7.3.4a参见根底指标与33条的说明b.明确知识产权联盟的原那么。牵头制定上述标准时，组织制定了标准工作组的知识产权政策与工作程序。ba.知识产权政策评估记录；现场 评估记录。a能见根底指标第33条的说
34、明b.明确知识产权联盟的原那么。组建知识产权能联盟时遵守公平、合理，无歧视原那么。7.3.5b保护a.预案内容;应制定万一发生本企业产品侵犯他人知识产权时该如何处置的防范预案的流程。b后半句b.监控记录；本款同根底指标第38条，一般都能到达。a与根底指标第38条一起审查参见根底指标第37条的说明c.警示记录。企业重视防范教育，有警示方面的培训教育记录。a.风险管理程序； 建立了全面的知识产权风险预警管理体系或程序，包括搜集信息、分析与识别信息、危机评价、启动应急预案程序等适合企业特点的一套程序.可单独成为一个制度或存在于其他制度中，但必须内容“全面。c与根底指标第56条一起审查参见根底指标第3
35、7条的说明b.评估与监测记录。现场 风险监测记录不、风险评估记录。参见根底指标第33条的说明a.评估规定；制度中有纠纷处理方式的评估规定。处理方式例如诉讼、仲裁、与解、调解、穿插许可、行政处理等。参见根底指标第33条的说明b.评估记录。现场 评估记录知识产权风险分析报告法律、政策、侵权状况。现场 有欲销售地的境外宏观知识产权环境分析分析其知识产权法律、政策、保护状况。a前半句参见根底指标第33条的说明a.专利申请记录；现场 向外申请文档、官方费用缴纳记录、申请后审查过程文档、授权证书等。b可与根底指标第30条一起审查b.当地知识产权分析记录。欲售产品是否会侵犯当地已有知识产权的分析记录。a后半
36、句参见根底指标第33条的说明海关备案记录。现场 海关备案记录。c维权记录。现场 维权记录文档。合同管理合同的知识产权条款。合同管理制度中有这样的规定：承当涉及国家重大专项等政府支持工程时，企业应了解工程知识产权规定，并按要求进展管理。d与根底指标第39条一起审查立项30.对关键技术的专利信息、地域分布与专利权人进展分析专利分析报告。现场 产品立项时专利分析报告中包含了关键技术的专利数量、地域分布、专利权人信息，并对此作出了基于企业角度的分析。a后半句参见根底指标第33条的说明与根底指标第46条、提高指标第31、32条一起审查工程合作伙伴或竞争对手清单。现场 该产品立项时的专利分析报告中包含了合
37、作伙伴或竞争对手列表。b与提高指标第30、32条一起审查知识产权风险评估报告。现场 基于提高指标第30、31所述报告，对准备立项工程进展知识产权评估的报告。c参见根底指标第33、37条的说明与根底指标第46条、提高指标第30、31条一起审查研究开发规划记录。在根底指标第47条所述检索分析报告根底上，对该研发工程作出知识产权规划b可与根底指标第47条一起审查34.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，躲避知识产权风险a.跟踪检索竞争对手、工程技术开展等记录；现场 该工程研发时的跟踪检索了竞争对手工程技术的开展，目的是防止侵犯他人知识产权。8.2cb.躲避设计记录。现场 由技术方案的躲避设计。c参见根
38、底指标第37条的说明采购信息收集分析记录。现场 收集被采购方相关知识产权产品信息，并予以鼓励。a相关记录。必要时要求供货方提供权属证明。a相关记录。查相关证明：要求协作生产对方提供知识产权许可证明。对外协作生产指 委托加工、来料加工、贴牌生产等方式。8.4b第3句可与根底指标第52条一起审查销售与售后a.风险躲避方案； 建立了产品销售市场持续、长期监控的知识产权风险躲避方案。8.5c参见根底指标第37条的说明b.检索分析记录。上述风险躲避方案中应包括检索分析记录。监控规定与记录。有监控记录。40.是否进展产品升级或市场环境变化时的跟踪调查、调整知识产权策略调查记录、策略改变记录。建立了产品升级、市场变化时的知识产权跟踪调查制度。8.5d注：提高指标总分40分，用于进一步评价有更高知识产权需求的企业。