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1、企业标准体系的评价确认与改进 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望评 价 的的 概概 念念 体系评价体系评价:例如例如体系审核体系审核和和体系评审体系评审以以及及自我评定自我评定,在涉及的范围上可以有所不同在涉及的范围上可以有所不同,并可包括许多活动并可包括许多活动。(GB/T19000-2.8.1(GB/T19000-2.8.1(GB/T19000-2.8.1(GB/T19000-2.8.1大意大意大意大意)企业标准体系自我评价企业标准体系自我评价:企
2、业为确定其企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。的适宜性、充分性和有效性进行的活动。(GB/T19273(GB/T19273(GB/T19273(GB/T19273定义定义定义定义)226226确确 认认 的的 概概 念念 确认确认:通过提供通过提供客观证据客观证据对特定的预期对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定用途或应用要求已得到满足的认定.客观证据客观证据:支持事物存在或其真实性的支持事物存在或其真实性的数据数据.注注:客观
3、证据可通过观察、测量、试验或其他客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。手段获得。(以上为以上为以上为以上为GB/T19000GB/T19000定义定义)企业标准体系水平确认企业标准体系水平确认:判定企业建立和判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动足企业预定要求的客观证明活动.(GB/T19273 (GB/T19273定义定义)（P263P263）227227体系体系的的持续改进持续改进与与与与 PDCA PDCA 模式模式 企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的
4、企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的企业标准化的持续改进，是企业整体业绩的一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目一个重要组成部分，也是企业成功的一个永恒目标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高标和措施。企业标准体系的持续改进是不断提高企业企业企业企业 标准化标准化标准化标准化 水平，以适应水平，以适应水平，以适应水平，以适应 企业生产、经营、管企业生产、经营、管企业生产、经营、管企业生产、经营、管理、服务和外部环境变化
5、等要求的能力的周而复理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复理、服务和外部环境变化等要求的能力的周而复始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的始、循环上升的过程。只有坚持企业标准体系的持续改进持续改进持续改进持续改进 和和和和 提高，企业标准化工作提高，企业标准化工作提高，企业标准化工作提高，企业标准化工作 才能不断进才能不断进才能不断进才能不断进步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程步，这种持续改进是永无止境的。在标准
6、化过程步，这种持续改进是永无止境的。在标准化过程中建立戴明有效管理模式，通过不断策划中建立戴明有效管理模式，通过不断策划中建立戴明有效管理模式，通过不断策划中建立戴明有效管理模式，通过不断策划(P),(P),不不不不断实施断实施断实施断实施(D),(D),不断检查不断检查不断检查不断检查(C),(C),不断处理不断处理不断处理不断处理(A),(A),促使企促使企促使企促使企业标准体系持续改进业标准体系持续改进业标准体系持续改进业标准体系持续改进.GB/T19273.GB/T19273对体系的对体系的对体系的对体系的“评价评价评价评价与改进与改进与改进与改进”正是持续改进的重要方法。正是持续改进
7、的重要方法。正是持续改进的重要方法。正是持续改进的重要方法。（P181P181）228228企业标准体系企业标准体系的的的的自我评价自我评价和和和和确认确认 1 1 1 1）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化）在进行企业标准体系评价或确认时，应对标准化过程提出如下四个基本问题：过程提出如下四个基本问题：过程提出如下四个基本问题：过程提出如下四个基本问题：一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？一、标准化的过程是否已被识别并适当规定？一、标准化的过程是否已被识别
8、并适当规定？二、二、二、二、企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？企业所建立的标准体系中职责是否已被分配？三、各项标准是否得到实施和保持？三、各项标准是否得到实施和保持？三、各项标准是否得到实施和保持？三、各项标准是否得到实施和保持？四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？四、在实现标准所要求的结果方面，过程是否有效？综合上述问题的答案，便可以确定标准化评价结果。综合上述问题的答案，便可以确定标准化评价结果。综合上述
9、问题的答案，便可以确定标准化评价结果。综合上述问题的答案，便可以确定标准化评价结果。2 2 2 2）评价可分为第一方、第二方和第三方审核：）评价可分为第一方、第二方和第三方审核：）评价可分为第一方、第二方和第三方审核：）评价可分为第一方、第二方和第三方审核：第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业第一方评价用于企业内部目的，由企业自己或以企业的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。的名义进行。企业的内部评价，也称之为第一方评价。的名义进行。企
10、业的内部评价，也称之为第一方评价。第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员第二方评价由企业的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。也属于外部评价。以相关方的名义进行。也属于外部评价。以相关方的名义进行。也属于外部评价。以相关方的名义进行。也属于外部评价。第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合第三方评价由外部独立的组织进行。例如提供符合GB/T19273GB/T19273GB/T19273GB/T
11、19273企业标准体系企业标准体系企业标准体系企业标准体系 评价与改进评价与改进评价与改进评价与改进要求的确认要求的确认要求的确认要求的确认。229229为什么为什么要对体系进行要对体系进行自我评价？自我评价？企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理企业自我评价是第一方审核，是一种参照某管理体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行体系要求或某种优秀模式对企业的活动和结果所进行的全面和系统的评审。企业为确定其建立和
12、实施标准的全面和系统的评审。企业为确定其建立和实施标准的全面和系统的评审。企业为确定其建立和实施标准的全面和系统的评审。企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。活动。活动。活动。企业自我评价是企业自我评价是企业自我评价是企业自我评价是 按照
13、评价的基本要求和企业按照评价的基本要求和企业按照评价的基本要求和企业按照评价的基本要求和企业 的自的自的自的自身特点由身特点由身特点由身特点由 企业自己企业自己企业自己企业自己 组织组织组织组织 策划和实施评价。企业标准策划和实施评价。企业标准策划和实施评价。企业标准策划和实施评价。企业标准体系自我评价的根本思想是：体系自我评价的根本思想是：体系自我评价的根本思想是：体系自我评价的根本思想是：通过对过程的评价来测通过对过程的评价来测通过对过程的评价来测通过对过程的评价来测量企业标准体系的运行情况，寻求量企业标准体系的运行情况，寻求量企业标准体系的运行情况，寻求量企业标准体系的运行情况，寻求 过
14、程改进的机会过程改进的机会过程改进的机会过程改进的机会 以改进以改进以改进以改进 企业标准体系。企业标准体系。企业标准体系。企业标准体系。对过程的评价包括：识别过程对过程的评价包括：识别过程对过程的评价包括：识别过程对过程的评价包括：识别过程的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企的优点和缺点，分析不合格的原因，指导组织确定企业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织业标准体系的完善程度并识别改进的区域，帮助组织业标准体系的完善程度并识别改进的区域
15、，帮助组织确定向何处投入改进资源。确定向何处投入改进资源。确定向何处投入改进资源。确定向何处投入改进资源。230230为什么为什么企业要申请对标准体系企业要申请对标准体系进行进行社会确认社会确认？确认确认确认确认是通过提供客观证据对特定的预期用是通过提供客观证据对特定的预期用是通过提供客观证据对特定的预期用是通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。企业标准体途或应用要求已得到满足的认定。企业标准体途或应用要求已得到满足的认定。企业标准体途或应用要求已得到满足的认定。企业标准体系水平确认，一般是请有资质的组织和专家依系水平确认，一般是请有资质的组织和专家依系水平确认，一般是请
16、有资质的组织和专家依系水平确认，一般是请有资质的组织和专家依据企业标准体系据企业标准体系据企业标准体系据企业标准体系 评价与改进要求评价与改进要求评价与改进要求评价与改进要求 对对对对 企业企业企业企业进行第三方评价，以判定企业建立和实施的标进行第三方评价，以判定企业建立和实施的标进行第三方评价，以判定企业建立和实施的标进行第三方评价，以判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明活动。预定要求的客观证明活动。预定要求的客观证明活动。预定要
17、求的客观证明活动。通过对标准体系的确认，企业可以发现和通过对标准体系的确认，企业可以发现和通过对标准体系的确认，企业可以发现和通过对标准体系的确认，企业可以发现和找出在生产、经营和管理各项活动中存在的不找出在生产、经营和管理各项活动中存在的不找出在生产、经营和管理各项活动中存在的不找出在生产、经营和管理各项活动中存在的不足和缺陷，并足和缺陷，并足和缺陷，并足和缺陷，并通过制定纠正措施和持续改进达通过制定纠正措施和持续改进达通过制定纠正措施和持续改进达通过制定纠正措施和持续改进达到进一步完善标准体系的目的。到进一步完善标准体系的目的。到进一步完善标准体系的目的。到进一步完善标准体系的目的。231
18、231内部评价内部评价与与外部确认外部确认的关系的关系 企业应以内部评价为主，争取社会认可，评企业应以内部评价为主，争取社会认可，评企业应以内部评价为主，争取社会认可，评企业应以内部评价为主，争取社会认可，评价与确认相结合。价与确认相结合。价与确认相结合。价与确认相结合。内部评价内部评价内部评价内部评价 不同于外部评价、确认，它是按照不同于外部评价、确认，它是按照不同于外部评价、确认，它是按照不同于外部评价、确认，它是按照评价的基本要求和企业的自身特点评价的基本要求和企业的自身特点评价的基本要求和企业的自身特点评价的基本要求和企业的自身特点 由企业自己组由企业自己组由企业自己组由企业自己组织策
19、划和实施评价。而外部评价和确认织策划和实施评价。而外部评价和确认织策划和实施评价。而外部评价和确认织策划和实施评价。而外部评价和确认,是经标准是经标准是经标准是经标准化行政主管部门认可的评价机构化行政主管部门认可的评价机构化行政主管部门认可的评价机构化行政主管部门认可的评价机构,按照规定的组织按照规定的组织按照规定的组织按照规定的组织程序程序程序程序 和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部和要求对企业进行的评价和确认。虽然内部评价评价评价评价 和和和和 经标准化主管部门经标准化主管部门经标准化主管部门经标准化主管部门
20、认可的认可的认可的认可的 评价机构的评价机构的评价机构的评价机构的 评评评评价、确认两者有相同之处价、确认两者有相同之处价、确认两者有相同之处价、确认两者有相同之处,但也存在着较大差异。但也存在着较大差异。但也存在着较大差异。但也存在着较大差异。内部评价内部评价内部评价内部评价 是企业建造自我完善平台的十分必是企业建造自我完善平台的十分必是企业建造自我完善平台的十分必是企业建造自我完善平台的十分必要的一种机制，但要的一种机制，但要的一种机制，但要的一种机制，但仅靠内部评价后，尚不能仅靠内部评价后，尚不能仅靠内部评价后，尚不能仅靠内部评价后，尚不能 得到得到得到得到社会认可社会认可社会认可社会认
21、可，因此，因此，因此，因此 作为企业日常工作应以内部评价作为企业日常工作应以内部评价作为企业日常工作应以内部评价作为企业日常工作应以内部评价为主，适时应作外部确认。为主，适时应作外部确认。为主，适时应作外部确认。为主，适时应作外部确认。232232企业进行企业进行自我评价自我评价 的条件的条件 企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：企业开展标准体系自我评价，应具备几项基本条件：1)1)1)1)企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求企业建立起了满足企业生产
22、、经营、管理要求企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求的标准体系的标准体系的标准体系的标准体系,并在标准体系文件批准发布后，有效实施并在标准体系文件批准发布后，有效实施并在标准体系文件批准发布后，有效实施并在标准体系文件批准发布后，有效实施在在在在三个月以上三个月以上三个月以上三个月以上；2)2)2)2)企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人员以及明确的标准化职能；员以及明确的标准化职能；员以及明确的标准化职能；员以及明确的标准化职能；3)3)3)3)企业全体员工应经过标
23、准化专业知识培训，熟企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟企业全体员工应经过标准化专业知识培训，熟悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；悉企业方针、目标和本部门、本岗位的职责、权限；4)4)4)4)企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国企业最高管理者和中层以上管理者，应熟悉国家有关标准化的法律、法规和规章家有关标准化的法律、法规和规章家有关标准化的法律、法规和规章家有关标准
24、化的法律、法规和规章,掌握企业标准体系掌握企业标准体系掌握企业标准体系掌握企业标准体系文件的有关内容；文件的有关内容；文件的有关内容；文件的有关内容；5)5)5)5)成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我成立了由最高管理者代表领导的标准体系自我评价小组，并制定了较完整的评价计划。评价小组，并制定了较完整的评价计划。评价小组，并制定了较完整的评价计划。评价小组，并制定了较完整的评价计划。233233 企业申请企业申请确认确认应符合应符合哪些条件哪些条件？经标准化主管部门认可的评价机构确认经标准化主管部门认可的评价机
25、构确认经标准化主管部门认可的评价机构确认经标准化主管部门认可的评价机构确认,实行实行实行实行企业自愿申请的原则企业自愿申请的原则企业自愿申请的原则企业自愿申请的原则,申请企业应符合下列条件：申请企业应符合下列条件：申请企业应符合下列条件：申请企业应符合下列条件：1)1)1)1)应具有法人资格。应具有法人资格。应具有法人资格。应具有法人资格。2)2)2)2)企业标准体系文件齐全，符合企业的实企业标准体系文件齐全，符合企业的实企业标准体系文件齐全，符合企业的实企业标准体系文件齐全，符合企业的实际情况，满足企业生产、经营和管理要求，文件际情况，满足企业生产、经营和管理要求，文件际情况，满足企业生产、
26、经营和管理要求，文件际情况，满足企业生产、经营和管理要求，文件发布后，实施应在发布后，实施应在发布后，实施应在发布后，实施应在六个月以上六个月以上六个月以上六个月以上并能有效运行。并能有效运行。并能有效运行。并能有效运行。3)3)3)3)生产的所有产品必须有合法的标准，并有生产的所有产品必须有合法的标准，并有生产的所有产品必须有合法的标准，并有生产的所有产品必须有合法的标准，并有国家认可的检验机构出具的检测报告。国家认可的检验机构出具的检测报告。国家认可的检验机构出具的检测报告。国家认可的检验机构出具的检测报告。4)4)4)4)采用国际标准的产品，必须经过标准化主采用国际标准的产品，必须经过标
27、准化主采用国际标准的产品，必须经过标准化主采用国际标准的产品，必须经过标准化主管部门确认或取得采标标志证书。管部门确认或取得采标标志证书。管部门确认或取得采标标志证书。管部门确认或取得采标标志证书。5)5)5)5)企业应设有满足企业生产、经营、管理要企业应设有满足企业生产、经营、管理要企业应设有满足企业生产、经营、管理要企业应设有满足企业生产、经营、管理要求的标准化机构和人员并有明确的标准化职责。求的标准化机构和人员并有明确的标准化职责。求的标准化机构和人员并有明确的标准化职责。求的标准化机构和人员并有明确的标准化职责。234234 体系的确认体系的确认有哪些有哪些否决条件？否决条件？GB/T
28、19273-2003GB/T19273-2003中给出了三条标准体系确认中给出了三条标准体系确认中给出了三条标准体系确认中给出了三条标准体系确认的否决条件的否决条件的否决条件的否决条件:a a）企业未建立和运行有效的）企业未建立和运行有效的）企业未建立和运行有效的）企业未建立和运行有效的 企业标准体系，企业标准体系，企业标准体系，企业标准体系，产品标准覆盖率未达到产品标准覆盖率未达到产品标准覆盖率未达到产品标准覆盖率未达到100%100%，进行无标生产或产，进行无标生产或产，进行无标生产或产，进行无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。品不能
29、满足国家、行业或地方强制性标准的。品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。b b）企业）企业）企业）企业 三年内三年内三年内三年内 发生重大产品质量、安全生产、发生重大产品质量、安全生产、发生重大产品质量、安全生产、发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故职业健康、环境管理等事故职业健康、环境管理等事故职业健康、环境管理等事故,而受到国家、地而受到国家、地而受到国家、地而受到国家、地 方通方通方通方通报或处分的。通报包括报或处分的。通报包括报或处分的。通报包括报或处分的。通报包括 国家或地方行政管理国家或地方行政管理国家或地方行政管理国家或地方行政管理 部门部门部门部门在新闻媒体上
30、的批评和曝光者。在新闻媒体上的批评和曝光者。在新闻媒体上的批评和曝光者。在新闻媒体上的批评和曝光者。c c）国家或地方质量监督部门抽查产品质量未）国家或地方质量监督部门抽查产品质量未）国家或地方质量监督部门抽查产品质量未）国家或地方质量监督部门抽查产品质量未达到产品标准要求的。两年连续达到产品标准要求的。两年连续达到产品标准要求的。两年连续达到产品标准要求的。两年连续 两次两次两次两次 抽查不合格抽查不合格抽查不合格抽查不合格的。的。的。的。以上凡有其中一项者，均不得申请企业标准体以上凡有其中一项者，均不得申请企业标准体以上凡有其中一项者，均不得申请企业标准体以上凡有其中一项者，均不得申请企业
31、标准体系的社会确认。系的社会确认。系的社会确认。系的社会确认。235235对对 确认组织机构确认组织机构 的的 要求要求 经标准化行政主管部门认可的评价、确认机构或中介组织经标准化行政主管部门认可的评价、确认机构或中介组织经标准化行政主管部门认可的评价、确认机构或中介组织经标准化行政主管部门认可的评价、确认机构或中介组织可以是协会、学会，也可是从事标准化研究、咨询服务的其他可以是协会、学会，也可是从事标准化研究、咨询服务的其他可以是协会、学会，也可是从事标准化研究、咨询服务的其他可以是协会、学会，也可是从事标准化研究、咨询服务的其他组织组织组织组织。应具备以下条件：。应具备以下条件：。应具备以
32、下条件：。应具备以下条件：1 1 1 1）应具有法人资格。）应具有法人资格。）应具有法人资格。）应具有法人资格。2 2 2 2）有固定的经营场所和办公地点。）有固定的经营场所和办公地点。）有固定的经营场所和办公地点。）有固定的经营场所和办公地点。3 3 3 3）注册资本金在）注册资本金在）注册资本金在）注册资本金在1010万元万元以上。以上。以上。以上。4 4 4 4）有丰富的人力资源和技术资源，至少要有）有丰富的人力资源和技术资源，至少要有）有丰富的人力资源和技术资源，至少要有）有丰富的人力资源和技术资源，至少要有两名两名两名两名以上以上以上以上专职标准体系评价人员。专职标准体系评价人员。专
33、职标准体系评价人员。专职标准体系评价人员。符合上述条件的，由标准化主管部门向确认机构符合上述条件的，由标准化主管部门向确认机构符合上述条件的，由标准化主管部门向确认机构符合上述条件的，由标准化主管部门向确认机构颁发认可证书。认可证书颁发认可证书。认可证书颁发认可证书。认可证书颁发认可证书。认可证书有效期为三年有效期为三年有效期为三年有效期为三年，证书有效期，证书有效期，证书有效期，证书有效期满前一个月，确认机构应向原受理部门提出延期申请，满前一个月，确认机构应向原受理部门提出延期申请，满前一个月，确认机构应向原受理部门提出延期申请，满前一个月，确认机构应向原受理部门提出延期申请，经审查符合条件
34、的，可顺延三年。到期不办的，其评经审查符合条件的，可顺延三年。到期不办的，其评经审查符合条件的，可顺延三年。到期不办的，其评经审查符合条件的，可顺延三年。到期不办的，其评价、确认资格自动失效。价、确认资格自动失效。价、确认资格自动失效。价、确认资格自动失效。236236评价、确认人员 的 条件 1 1 1 1）能够）能够）能够）能够正确执行正确执行正确执行正确执行国家有关标准化的方针、政国家有关标准化的方针、政国家有关标准化的方针、政国家有关标准化的方针、政策和法律、法规，熟悉并掌握标准体系系列国家策和法律、法规，熟悉并掌握标准体系系列国家策和法律、法规，熟悉并掌握标准体系系列国家策和法律、法
35、规，熟悉并掌握标准体系系列国家标准和相关专业知识；标准和相关专业知识；标准和相关专业知识；标准和相关专业知识；2 2 2 2）具有大专以上）具有大专以上）具有大专以上）具有大专以上学历学历学历学历和中级以上和中级以上和中级以上和中级以上技术职称技术职称技术职称技术职称；3 3 3 3）经过标准化行政主管部门统一组织的培训、）经过标准化行政主管部门统一组织的培训、）经过标准化行政主管部门统一组织的培训、）经过标准化行政主管部门统一组织的培训、考试，并取得考试，并取得考试，并取得考试，并取得评审员资格证书评审员资格证书评审员资格证书评审员资格证书；4 4 4 4）从事标准化工作）从事标准化工作）从
36、事标准化工作）从事标准化工作两年以上两年以上两年以上两年以上具有一定工作经具有一定工作经具有一定工作经具有一定工作经验验验验,有组织管理和综合评审能力有组织管理和综合评审能力有组织管理和综合评审能力有组织管理和综合评审能力,能够解决确认过程能够解决确认过程能够解决确认过程能够解决确认过程中的实际问题；中的实际问题；中的实际问题；中的实际问题；5 5 5 5）遵纪守法，坚持原则，）遵纪守法，坚持原则，）遵纪守法，坚持原则，）遵纪守法，坚持原则，实事求是实事求是实事求是实事求是，作风正，作风正，作风正，作风正派。派。派。派。237237企业企业标准体系确认标准体系确认的的方法方法 确认方法确认方法
37、 一般是采用检查记录表和评一般是采用检查记录表和评分表，并通过提问、观察、听对方陈述、分表，并通过提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等评价方式进行，从中检查、比对、验证等评价方式进行，从中获取客观证据获取客观证据，对标准体系文件及实施过，对标准体系文件及实施过程是否满足标准要求进行打分，根据评分程是否满足标准要求进行打分，根据评分表的最后得分，确定企业建立的标准体系表的最后得分，确定企业建立的标准体系是否合格，并向被确认方提供评价报告和是否合格，并向被确认方提供评价报告和确认结论。确认结论。检查记录表与企业内部评价的检查记录检查记录表与企业内部评价的检查记录表格式相同，该表应在标准体系确
38、认前，表格式相同，该表应在标准体系确认前，由评价、确认专家组编制。由评价、确认专家组编制。238238企业企业标准体系确认标准体系确认的的流程图流程图(P193)(P193)提出确认申请提出确认申请提出确认申请提出确认申请 确认准备确认准备确认准备确认准备 确认的实施确认的实施确认的实施确认的实施编写评价报告和不合格报告编写评价报告和不合格报告编写评价报告和不合格报告编写评价报告和不合格报告确认结果处置确认结果处置确认结果处置确认结果处置限期改进限期改进限期改进限期改进跟踪验证，改进不良业绩跟踪验证，改进不良业绩跟踪验证，改进不良业绩跟踪验证，改进不良业绩239239怎样判定怎样判定不合格项？
39、不合格项？GB/T19000GB/T19000GB/T19000GB/T19000定义定义定义定义:不合格不合格不合格不合格(不符合不符合不符合不符合):):):):未满足要求未满足要求未满足要求未满足要求.一般有以下几种类型：一般有以下几种类型：一般有以下几种类型：一般有以下几种类型：1 1 1 1）标准体系文件不合格）标准体系文件不合格）标准体系文件不合格）标准体系文件不合格。主要包括文件（包括标准）。主要包括文件（包括标准）。主要包括文件（包括标准）。主要包括文件（包括标准）不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法不齐全，不能满
40、足企业需求，格式、内容、要求不符合法不齐全，不能满足企业需求，格式、内容、要求不符合法律、法规和各种标准律、法规和各种标准律、法规和各种标准律、法规和各种标准.2 2 2 2）设备不合格）设备不合格）设备不合格）设备不合格（包括检验、检测设备和仪器）。设（包括检验、检测设备和仪器）。设（包括检验、检测设备和仪器）。设（包括检验、检测设备和仪器）。设备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，备不在正常的使用状态，没有进行周期性的检定、检修，不能保证产品质量。不能保证产品质量。不能保证产品质
41、量。不能保证产品质量。3 3 3 3）产品不合格）产品不合格）产品不合格）产品不合格（包括采购的产品、半成品及成品）。（包括采购的产品、半成品及成品）。（包括采购的产品、半成品及成品）。（包括采购的产品、半成品及成品）。主要是产品不符合标准要求。主要是产品不符合标准要求。主要是产品不符合标准要求。主要是产品不符合标准要求。4 4 4 4）人员不合格）人员不合格）人员不合格）人员不合格。主要是员工的技能素质没有达到培。主要是员工的技能素质没有达到培。主要是员工的技能素质没有达到培。主要是员工的技能素质没有达到培训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗
42、。训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。训要求和标准规定，需持证的岗位没有持证上岗。5 5 5 5）环境不合格）环境不合格）环境不合格）环境不合格。主要是办公室、厂房、车间、厂区。主要是办公室、厂房、车间、厂区。主要是办公室、厂房、车间、厂区。主要是办公室、厂房、车间、厂区周围环境及排放不符合标准要求。周围环境及排放不符合标准要求。周围环境及排放不符合标准要求。周围环境及排放不符合标准要求。6 6 6 6）其他不）其他不）其他不）其他不合格。主要包括安全卫生信息资源管理等合格。主要包括安全卫生信息资源管理等合格。主要包括安全卫生信息资源管理等合格。主要包括安全卫生信息资源管理等不符合标准
43、要求，有些是文件或标准未做规定的项目。不符合标准要求，有些是文件或标准未做规定的项目。不符合标准要求，有些是文件或标准未做规定的项目。不符合标准要求，有些是文件或标准未做规定的项目。240240不合格的分级-（1）1)1)严重不合格：严重不合格：企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和不符，缺少或遗漏关键部门的技术标准、管理标准和工作标准。
44、有标准但关键部门或控制过程没有按标准工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准工作标准。有标准但关键部门或控制过程没有按标准实施。实施。实施。实施。造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准造成系统性失效的不合格。如采购没有按标准严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。严格执行，由于原材料不合格造成产品质量不合格等。造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖造成区域性
45、失效的不合格。标准体系没有覆盖造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖造成区域性失效的不合格。标准体系没有覆盖到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标到所有部门、车间，造成某个部门或某个产品未按标准进行质量控制。准进行质量控制。准进行质量控制。准进行质量控制。可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的可造成严重后果的不合格。如没有进行必要的安全检查，可能给企业带来严重损失。安全检查，可能给企业带来严重损失。安全检查，可能
46、给企业带来严重损失。安全检查，可能给企业带来严重损失。违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。违反国家法律、法规或强制性标准的不合格项。241241不合格的分级-（2、3）2)2)2)2)一般不合格：一般不合格：一般不合格：一般不合格：不是明显不符合标准要求的不合格项。不是明显不符合标准要求的不合格项。不是明显不符合标准要求的不合格项。不是明显不符合标准要求的不合格项。如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员如员工没有穿、戴防护服或相关标志，管理人员如员工没有穿、戴
47、防护服或相关标志，管理人员的职责不明确的职责不明确的职责不明确的职责不明确,各种记录、表格、单据不规范等。各种记录、表格、单据不规范等。各种记录、表格、单据不规范等。各种记录、表格、单据不规范等。直接影响产品质量的不合格。操作人员直接影响产品质量的不合格。操作人员直接影响产品质量的不合格。操作人员直接影响产品质量的不合格。操作人员的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、的技术水平、图纸的缺陷、设备的精度，包装、运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影运输、储存过程中
48、没有严格按标准执行等因素影运输、储存过程中没有严格按标准执行等因素影响到产品质量。响到产品质量。响到产品质量。响到产品质量。造成质量活动失效的不合格。如质量控造成质量活动失效的不合格。如质量控造成质量活动失效的不合格。如质量控造成质量活动失效的不合格。如质量控制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。制点没有针对关键质量特性或工序进行控制。3 3 3 3）轻微不合格：）轻微不合格：）轻微不合格：）轻微不合格：轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对轻
49、微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按产品质量无直接影响的项目。如文件的发放没按要求、文件没有注日期或经手人签字等。要求、文件没有注日期或经手人签字等。要求、文件没有注日期或经手人签字等。要求、文件没有注日期或经手人签字等。242242企业标准体系确认企业标准体系确认后后的的处置？处置？a)a)经确认评定经确认评定经确认评定经确认评定 专家组专家组专家组专家组 评价、确认后，确认专家组评价、确认后，确认专家组评价、确认后，确认专家组评价、确认后，确认专家组应根据评分的最后结
50、果，向应根据评分的最后结果，向应根据评分的最后结果，向应根据评分的最后结果，向 企业企业企业企业 提供提供提供提供 正式的评价、确正式的评价、确正式的评价、确正式的评价、确认报告（可参照附录认报告（可参照附录认报告（可参照附录认报告（可参照附录A A中的企业自我评价报告编制）。中的企业自我评价报告编制）。中的企业自我评价报告编制）。中的企业自我评价报告编制）。b)b)确认合格的，由标准化确认合格的，由标准化确认合格的，由标准化确认合格的，由标准化 主管部门主管部门主管部门主管部门 认可的、独立认可的、独立认可的、独立认可的、独立的、公正的评价机构的、公正的评价机构的、公正的评价机构的、公正的评