第16章合同管理优秀PPT.ppt

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1、第五节 合同限制to 概述 合同总体策划 工程项目招标投标 合同实施限制 一、概述合同在工程项目中的基本作用 合同管理的重要性 工程项目中的主要合同关系 合同的生命期 合同管理工作过程 to(一)合同在工程项目中的基本作用 合同确定项目目标.合同定义项目管理的模式,规定项目管理的过程方法。它干脆影响着整个项目组织和管理系统的形态和运作。合同确定了项目的组织关系，它规定着项目参与者各方面的经济责权利关系和工作的安排状况。合同作为工程项目任务托付和承接的法律依据，是工程过程中双方的最高行为准则。合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各

2、参与者的行为。合同是工程过程中双方争吵解决的依据。return（二）合同管理的重要性 在现代工程项目中合同和合同关系已越来越复杂，要求专业化的合同管理。在项目管理中合同管理居于核心地位，作为一条主线贯穿始终。没有合同管理，项目管理目标不明，形不成系统。严格的合同管理是国际惯例。合同管理是我国工程项目管理的贫弱环节。国内外的成功和失败的案例证明。return（三）工程项目中的主要合同关系 业主的主要合同关系 承包商的主要合同关系 其它方面的合同关系 工程项目合同体系 return1.业主的主要合同关系 业主必需将经过项目目标分解和结构分析所确定的各种工程任务托付出去，由特地的单位来完成。与业主签

3、订的合同通常被称为主合同。依据工程分标方式的不同，业主可能订立几十份合同，例如将各专业工程分别甚至分段托付，或将材料和设备供应分别托付；也可能将上述托付以各种形式进行合并，只签订几份甚至一份主合同。所以一份主合同的工程(工作)范围和内容会有很大的区分。通常业主必需签订询问(监理)合同，勘察设计合同，供应合同(业主负责的材料和设备供应，工程施工合同，贷款合同等。return2.承包商的主要合同关系 承包商要完成合同所规定的责任，包括工程量表中所确定的工程范围的施工、竣工及保修，并为完成这些责任供应劳动力、施工设备、建筑材料、管理人员、临时设施，有时也包括设计工作。当然任何承包商不行能，也不必具备

4、全部专业工程的施工实力和材料、设备供应实力，他可以将一些专业工程和工作托付出去。所以围围着承包商常常会有困难的合同关系，他必需签订工程分包合同，设备和材料供应合同，运输合同，加工合同，租赁合同，劳务合同等。return3.其它形式的合同关系 分包商有时也可把其工作再分包出去，形成多级分包合同；设计单位，供应单位也可能有分包；承包商有时担当部分工程的设计任务，他也须要托付设计单位；假如工程的付款条件苛刻，承包商须带资承包，他也必需订立贷款合同；在很多大工程中，特殊是全包工程中，承包商往往是几个企业的合伙或联营，则这些企业之间必需订立合伙合同(联营合同)。return4.工程项目合同体系 retu

5、rn（四）合同的生命期 工程承包合同，它经验了以下两个阶段：合同的形成阶段。合同一般通过招标投标来形成。它通常从起草招标文件开始直到合同签订为止。合同的执行阶段。这个阶段从签订合同起先直到承包商按合同规定完成工程，并通过保修期为止。工程承包合同的生命期可用图15-2表示。returnreturn（五）合同管理工作过程 二、合同总体策划 基本概念 合同总体策划的过程 合同总体策划的内容 工程各相关合同的协调 合同策划中应留意的问题 to（一）基本概念 合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现。合同总体策划是要确定对整个工程项目的合同体系有重大影响的问题：如何将项目分解成几

6、个独立的合同?每个合同有多大的工程范围?接受什么样的合同形式和合同条件?接受什么方式托付工程?合同中一些重要条件的确定，即如何通过合同实现对项目实行严格的全面的限制。项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、价格上的协调等。正确的合同策划不仅能够签订一个完备的有利的合同，而且可以保证圆满地履行各个合同，并使它们之间能完善地协调以顺当地实现工程项目的根本目标。return（二）合同总体策划的过程 探讨企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求。确定合同相关的总体原则和目标，并对上述各种依据进行调查。分层次、分对象对合同的一些重大问题、进行探讨，列出可能的各种选择，并依据上述策划的依

7、据综合分析各种选择的利弊得失。对合同的各个重大问题作出决策和支配，提出合同措施。return（三）合同总体策划的内容 工程承包方式和范围的划分 合同种类的选择 招标方式的确定 合同条件的选择 重要的合同条款的确定 其它问题 工程各相关合同的协调 合同策划中应留意的问题return2.合同种类的选择 单价合同固定总价合同成本加酬金合同目标合同(1)单价合同 这是最常见的合同种类，适用范围广，如 FIDIC工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主要是这类合同。在这种合同中，承包商仅按合同规定担当报价的风险，即对报价(主要为单价)的正确性和适宜性担当责任；而工程量变更的风险由业主担当。由于风险安排比

8、较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理主动性。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。单价合同的特点是单价优先，业主在招标文件中给出的工程量表中的工程量是参考数字，而实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。在单价合同中应明确编制工程量清单的方法和工程计量方法。(2)固定总价合同 这种合同以一次包死的总价格托付，除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。所以在这类合同中承包商担当了全部的工作量和价格风险。在现代工程中，业主宠爱接受这种合同形式。在正常状况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的麻烦。但由于承包商担当了全部风险，报价中不行预见风险费用较高

9、。报价的确定必需考虑施工期间物价变更以及工程量变更。在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小：工程范围必需清晰明确。工程设计较细，图纸完整、具体、清晰。工程量小、工期短，环境因素变更小，条件稳定并合理 工程结构、技术简洁，风险小，报价估算便利。工程投标期相对富有，承包商可以具体作准备。合同条件完备，双方的权利和义务特别清晰。但现在固定总价合同的运用范围有扩大的趋势，用得较多。(3)成本加酬金合同 工程最终合同价格按承包商的实际成本加确定比率的酬金(间接费)计算。在合同签订时不能确定一个具体的合同价格，只能确定酬金的比率。由于合同价格按承包商的实际成本结算。承包商不担当任何风险，所以他没有成

10、本限制的主动性，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。所以这类合同的运用应受到严格限制，通常应用于如下状况：投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法精确估价，缺少工程的具体说明。工程特殊困难，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的状况确定。时间特殊紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程，人们无法具体地支配和商谈。为了克服成本加酬金合同的缺点，人们对该种合同又作了很多改进，以调动承包商成本限制的主动性。(4)目标合同 它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在国外,它广泛运用于工业项目、探讨和开发项目、军事工程项目中。承包商在项目早期

11、（可行性探讨阶段）就介入工程，并以全包的形式承包的工程。通常目标合同规定，承包商对工程建成后的生产实力(或运用功能)，工程总成本，工期目标担当责任。假如工程投产后确定时间内达不到预定的生产实力，则按确定的比例扣减合同价格；假如工期拖延，则承包商担当工期拖延违约金。假照实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商嘉奖；而超支的部分由承包商按比例担当。假如承包商向提出合理化建议被业主认可，该建议方案使实际成本削减，则合同价款总额不予削减，这样成本节约的部分业主与承包商分成。目标合同能够最大限度地发挥承包商工程管理的主动性。return3.招标方式的确定 公开招标公开招标 业主选择范围

12、大，承包商之间充分地同等竞争，有利于降低报价，提高业主选择范围大，承包商之间充分地同等竞争，有利于降低报价，提高工程质量，缩短工期。但招标期较长，业主有大量的管理工作。工程质量，缩短工期。但招标期较长，业主有大量的管理工作。议标议标 业主干脆与一个承包商进行合同谈判，承包商报价较高，一般在如下一业主干脆与一个承包商进行合同谈判，承包商报价较高，一般在如下一些特殊状况下接受：些特殊状况下接受：业主对承包商特别信任，可能是老主顾，承包商资信很好。业主对承包商特别信任，可能是老主顾，承包商资信很好。由于工程的特殊性如军事工程、保密工程、特殊专业工程和仅由一家承包由于工程的特殊性如军事工程、保密工程、

13、特殊专业工程和仅由一家承包商限制的专利技术工程等。商限制的专利技术工程等。有些接受成本加酬金合同的状况。有些接受成本加酬金合同的状况。在一些国际工程中，承包商早期就进入项目，帮助业主进行项目前期策划，在一些国际工程中，承包商早期就进入项目，帮助业主进行项目前期策划，作可行性探讨。一般都接受全包合同，接受议标形式商签。作可行性探讨。一般都接受全包合同，接受议标形式商签。选择性竞争招标，即邀请招标选择性竞争招标，即邀请招标 业主有目标、有条件地选择几个承包商，邀请他们参与工程的投标竞争。业主有目标、有条件地选择几个承包商，邀请他们参与工程的投标竞争。接受这种招标方式，业主的事务性管理工作较少，招标

14、所用的时间较短，费接受这种招标方式，业主的事务性管理工作较少，招标所用的时间较短，费用低，同时业主可以获得一个比较合理的价格。用低，同时业主可以获得一个比较合理的价格。return4.合同条件的选择 合同条件是合同文件中最重要的部分。在实际工程中，业主可以依据须要自己（通常托付询问公司）起草合同协议书（包括合同条件），也可以选择标准的合同条件。可以通过特殊条款对标准文本作修改、限定或补充。合同条件的选择应留意如下问题：大家从主观上都希望运用严密的、完备的合同条件，但合同条件应当与双方的管理水平相配套。假如双方的管理水平很低，而运用特别完备、周密，同时规定又特别严格的合同条件，则这种合同条件没有

15、可执行性。最好选用双方都熟悉的标准的合同条件，能较好地执行。合同条件的运用应留意到其他方面的制约。例如我国工程估价有一整套定额和取费标准，这是与我国所接受的施工合同文本相配套的。return5.重要的合同条款的确定 适用于合同关系的法律，以及合同争吵仲裁的地点、程序等。付款方式。合同价格的调整条件、范围、调整方法。合同双方风险的分担。对承包商的激励措施。设计合同条款，通过合同保证对工程的限制权力，并形成一个完整的限制体系。为了保证双方诚恳信用，必需有相应的合同措施。如保函,保险等。return6.其它问题 确定资格预审的标准和允许参与投标的单位的数量。定标的标准。标后谈判的处理。return7

16、.工程各相关合同的协调 为了一个工程的建设，业主要签订很多合同，如设计合同、施工合同、供应合同。这些合同中存在特别困难的关系，业主必需负责这些合同之间的协调。在实际工程中这方面的失误较多。工程合同体系的协调就是各个合同所确定的工期、质量、技术要求、成本、管理机制等之间应有较好的相容性和一样性。这个协调必需反映项目的目标系统，技术设计和支配(如成本支配、工期支配)等内容。return8.合同策划中应留意的问题 由于各合同不在同一个时间内签订，简洁引起失调，所以它们必需纳入到一个统一的完整的支配体系中统筹支配，做到各合同之间相互兼顾。在很多企业及工程项目中，不同的合同由不同的职能部门(或人员)管理

17、，在管理程序上应留意各部门之间的协调。在项目实施中必需顾及到各合同之间的联系。return三、工程项目招标投标 基本目标 招标的管理工作 招标程序 to（一）基本目标 招标投标是双方相互选择的过程，是承包商之间相互竞争的过程，又是合同的形成过程。为了达到项目的总目标，招标投标的基本目标是：双方签订一个合法的和公允的合同；适当的公允的反映市场水平的合同价格。完备的，没有漏洞、二义性和冲突的合同条件。合理且明确地安排项目的工作和工程责任、合理地安排风险，以保证项目工作能刚好按质按量地完成。双方相互了解和信任 业主信任承包商能胜任项目工作，有雄厚的经济技术实力，有丰富的承包阅历，且要有较好的资信。双

18、方对合同的理解有一样性，合同是透亮的。return（二）招标的管理工作 招标工作作为项目的一个特别重要的工作对项目的顺当实施有着很大的影响。在招标过程中，涉及管理的工作主要有两个层次：高层次策划和决策。即对招标、合同中的一些重大问题进行决策。包括招标范围、招标方式、合同类型的选择，合同中重要条款的确定，评标条件的确定，以及最终对承包商的选择。这一切均由业主负责。招标过程中的具体工作和管理事务。这一般由询问(监理)单位负责。在 FIDIC合同的招标程序中，在英国建立学会项目管理实施规则中都有明确的规定。它是一个国际惯例，一般项目管理者负责起草招标文件和资格预审文件，编制或帮助编制标底，进行资格预

19、审，组织标前会议，组织开标，提交评标报告及定标建议，组织澄清会议，起草各种文件等。returnreturn四、合同实施限制 合同交底工作 合同限制 索赔管理 合同后评价 return（一）合同交底工作 合同履行分析。承包商如何执行这份合同？承包商的主要合同责任、工程范围和权力；业主的主要责任和权力；合同价格、计价方法、补偿条件；工期要求和补偿条件；工程中的一些问题的处理方法和过程；争吵的解决；双方的违约责任；合同履行时应留意的问题和风险等。合同交底。即对项目组宣讲合同和合同分析文件。在项目组织的建立，管理系统的建立过程中，落实各合同规定。return（二）合同限制“漏洞工程师”合同实施限制的主

20、要工作 充分利用合同赐予的权力 return1、“漏洞工程师”实施前找寻合同和支配中的漏洞，以防止造成工程的干扰，对工程实施起预警作用，将支配、工作支配做得更完备些。刚好地找寻和发觉自己在合同执行中出现的漏洞、失误，以保证自己不违约。刚好地找寻对方合同执行中的漏洞，刚好提出警告或索赔要求。找寻各个合同协调中的漏洞。return2、合同实施限制的主要工作 给项目经理、各职能人员、所属承(分)包商在合同关系上以帮助，说明合同。帮助项目经理正确行使合同规定的权力，防止产生违约行为。对工程项目的各个合同执行进行协调。对来往的工程文件作合同审查，作合同实施档案管理，记录工作范围变更和对合同的修订，收集、

21、记录和存档批准、通知、谈判纪要和来往信件。对合同实施过程进行监督，比照合同监督自己的各工程小组，各分包商的施工，做好协调和管理工作，应定期进行验证，以确保项目组、承包商、业主都满足合同要求。刚好地向各层次的管理人员供应合同实施状况的报告，并对合同的实施提出建议、看法甚至警告。调解合同争吵。处理索赔与反索赔事务。return3、充分利用合同赐予的权力 在项目实施中合同限制要充分地运用合同所赐予的权力和可能性。例如：利用合同限制手段对各方面进行严格管理，最大限度地利用合同赐予的权力，如指令权、审批权、检查权等来限制工期、成本和质量。在对工程实施进行跟踪诊断时，要利用合同分析缘由，处理好工程实施中的

22、差异问题，并落实责任。在对工程实施进行调整时，要充分利用合同将对方的要求(如赔偿要求)降到最小。所以在技术、经济、组织、管理等措施中，首先要考虑到用合同措施来解决问题。合同结束前，应验证合同的全部条件和要求都得到满足，验证有关承包工作的反馈状况。return（三）索赔管理 1 索赔的起因 在工程项目中索赔是常常发生的。合同是在工程实施前签订的，合同规定的工期和价格是基于对环境状况和工程状况预料基础上的，同时又假设合同各方面都能正确地履行合同所规定的责任。而在工程实施中常常会由于如下缘由产生索赔：业主(包括他的项目管理者)没能正确地履行合同义务。由于业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和

23、延长了工期，按合同规定应当赐予补偿。某一个承包商完不成合同责任而造成的连锁反应。由于环境的变更。2 索赔管理 索赔管理包括索赔和反索赔：索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。包括：在日常的合同实施过程中预料索赔机会，即对引起索赔的干扰事务作预料。在合同实施中找寻和发觉索赔机会。处理索赔事务，刚好提出索赔要求，妥当解决争吵。反索赔。反索赔着眼于防止和削减损失的发生。通常反索赔有：反对对方(合同伙伴)不合理的索赔要求，即反对索赔报告，推卸自己对已发生的干扰事务的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。3.索赔管理 工作过程 return（四）合同后评价 合同签订状况评价。合同执行状况评价。合同管理工作评价。合同条款分析。return合同后评价程序 return