抽样调查概述(PPT 55页).pptx

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1、第一章 抽样调查概述目目 录录第二章 抽样调查基本原理第三章 简单随机抽样第四章 分层抽样 第五章 比估计与回归估计第六章 整群抽样第七章 等距抽样第八章 多阶抽样第九章 二重抽样第十章 非抽样误差及其控制退出 第一章第一章 抽样调查概述抽样调查概述第一节第一节 抽样调查的意义特点抽样调查的意义特点第二节第二节 抽样调查的历史发展及抽样调查的历史发展及其实践其实践第三节第三节 抽样调查的分类抽样调查的分类与与设计设计第四节第四节 抽样调查的基础理论抽样调查的基础理论 1.1 1.1 抽样调查的概念抽样调查的概念1.21.2 抽样调查的阶段划分抽样调查的阶段划分与职业规范与职业规范1.31.3

2、抽样调查的特点抽样调查的特点1.41.4 抽样调查的作用抽样调查的作用1 1.5 .5 抽样调查的适应范围抽样调查的适应范围第一节第一节 抽样调查的意义特点抽样调查的意义特点 1.1 1.1 抽样调查的概念抽样调查的概念1.1.1 是按照是按照科学的原理和科学的原理和计算计算从所要研究的现象的从所要研究的现象的全全部个体单位中部个体单位中按按随机原则，随机原则，抽取部分个体抽取部分个体单位进行调查，单位进行调查，取得资料，并用以取得资料，并用以推算推算总体总体数量特征的一种方法。数量特征的一种方法。 1.1 1.1 抽样调查的概念抽样调查的概念1.1.2抽样推断是按随机原抽样推断是按随机原则从

3、全部研究对象中抽取部则从全部研究对象中抽取部分单位进行观察，并根据样分单位进行观察，并根据样本的实际数据对总体的数量本的实际数据对总体的数量特征作出具有一定可靠程度特征作出具有一定可靠程度的估计和判断的估计和判断 1.1.3 抽样调查，是指根据概率抽样调查，是指根据概率理论，从全体调查对象中随机抽取理论，从全体调查对象中随机抽取一部分样本单位进行观察，取得样一部分样本单位进行观察，取得样本统计调查数据，并据以推断总体本统计调查数据，并据以推断总体的统计调查方法。也就是说，抽样的统计调查方法。也就是说，抽样调查就是以样本的资料来推断调查调查就是以样本的资料来推断调查对象的总体的相关统计数据。对象

4、的总体的相关统计数据。1.1 1.1 抽样调查的概念抽样调查的概念 1.1.4 抽样调查为科学研究方法抽样调查为科学研究方法中重要的技术之一，是指在所要研中重要的技术之一，是指在所要研究的某特定现象母群体中，依随机究的某特定现象母群体中，依随机原理抽取一部份作为样本原理抽取一部份作为样本（Sample），作为研究母群体），作为研究母群体（Population）的依据。将样本研究）的依据。将样本研究结果，在抽样信赖水准内，推算母结果，在抽样信赖水准内，推算母群体可能特性以作为决策的参考。群体可能特性以作为决策的参考。 1.1 1.1 抽样调查的概念抽样调查的概念 1.2抽样调查的抽样调查的 阶段

5、划分与职业规范阶段划分与职业规范 1.2.1 抽样调查的抽样调查的三个阶段三个阶段 1.2.2 抽样调查的抽样调查的职业规范职业规范 1.2.1 抽样调查的抽样调查的三个阶段三个阶段 抽样抽样设计阶段设计阶段 调查阶段调查阶段 数据处理和估计推断阶段数据处理和估计推断阶段 抽样抽样设计阶段设计阶段编编制制抽抽样样框框选择抽样方法保保证证抽抽样样的的代代表表性性对对总总体体进进行行分分析析另外，还需设计好问卷和进行试调另外，还需设计好问卷和进行试调查；以确保抽样推断的最佳效果。查；以确保抽样推断的最佳效果。 调查阶段调查阶段 选择具体方法；制选择具体方法；制定预防和处理无回答及定预防和处理无回答

6、及拒访的措施；找出对数拒访的措施；找出对数据质量的检查控制措施据质量的检查控制措施与评价方法。与评价方法。 数据处理和估计推断阶段数据处理和估计推断阶段审核；筛选；计算；分析。审核；筛选；计算；分析。注意：对缺失数据进行处理；注意：对缺失数据进行处理；对推断总体资料的各种方法对推断总体资料的各种方法进行比较选择；对推断误差进行比较选择；对推断误差进行计算与控制。进行计算与控制。 1.2.2 抽样调查的抽样调查的职业规范职业规范 除教材第除教材第3页的四点之外，页的四点之外，关于职业规范还关于职业规范还可以借鉴有关法可以借鉴有关法律的条款。现简律的条款。现简单列举如下：单列举如下： 中华人民共和

7、国统计法实施细则中华人民共和国统计法实施细则 11条条2款如下款如下(二二)抽样调查、重点调查或者行政记抽样调查、重点调查或者行政记录可以满足需要的，不得制发全面录可以满足需要的，不得制发全面统计调查表；一次性统计调查可以统计调查表；一次性统计调查可以满足需要的，不得进行经常性统计满足需要的，不得进行经常性统计调查；按年统计调查可以满足需要调查；按年统计调查可以满足需要的，不得按季统计调查；按季统计的，不得按季统计调查；按季统计调查可以满足需要的，不得按月统调查可以满足需要的，不得按月统计调查；月以下的进度统计调查必计调查；月以下的进度统计调查必须从严控制；须从严控制； 中华人民共和国统计法实

8、施细则中华人民共和国统计法实施细则 12条条2款如下款如下 进行经常性抽样调查，应进行经常性抽样调查，应当通过基本统计单位普查和行当通过基本统计单位普查和行政记录的方式，查明基本统计政记录的方式，查明基本统计单位及其分布情况，建立科学单位及其分布情况，建立科学的抽样框，按照随机原则在调的抽样框，按照随机原则在调查总体中选取足以代表总体的查总体中选取足以代表总体的样本单位，减少抽样误差。样本单位，减少抽样误差。 “属于私人、家庭属于私人、家庭的单项调查资料，的单项调查资料，非经本人同意，非经本人同意，不得泄露不得泄露”。统计法第十五条第一款规定统计法第十五条第一款规定 单项调查资料，单项调查资料

9、，是指未经过加工是指未经过加工汇总的反映各个汇总的反映各个家庭和个人情况家庭和个人情况的调查登记材料。的调查登记材料。 统计法之所以统计法之所以作出对私人、家庭作出对私人、家庭的单项调查资料不的单项调查资料不得泄露的规定，主得泄露的规定，主要是基于两个方面要是基于两个方面的考虑：的考虑： 一方面，私人、家庭的一方面，私人、家庭的单项统计资料往往涉及单项统计资料往往涉及到个人隐私，如果泄露到个人隐私，如果泄露可能损害被调查者的合可能损害被调查者的合法权益；法权益； 另一方面另一方面,这样规定有利于消除被调这样规定有利于消除被调查者的后顾之忧，增进被调查者对调查者的后顾之忧，增进被调查者对调查者的

10、信任感，使他们能够如实提供查者的信任感，使他们能够如实提供统计资料。私人、家庭的单项统计资统计资料。私人、家庭的单项统计资料只能在国家规定的统计任务中供汇料只能在国家规定的统计任务中供汇总综合，用于统计的目的。当这些单总综合，用于统计的目的。当这些单项调查资料已经汇总成为综合性的统项调查资料已经汇总成为综合性的统计资料时，则可依照国家规定予以提计资料时，则可依照国家规定予以提供或者公布。供或者公布。 私人、家庭的单项统计私人、家庭的单项统计资料只能在国家规定的统资料只能在国家规定的统计任务中供汇总综合，用计任务中供汇总综合，用于统计的目的。当这些单于统计的目的。当这些单项调查资料已经汇总成为项

11、调查资料已经汇总成为综合性的统计资料时，则综合性的统计资料时，则可依照国家规定予以提供可依照国家规定予以提供或者公布。或者公布。 1.31.3 抽样调查的特点抽样调查的特点按随机的原则从总体中抽按随机的原则从总体中抽选样本单位选样本单位根据样本资料估算总体的根据样本资料估算总体的数量特征数量特征抽样估算的抽样误差可以抽样估算的抽样误差可以事先计算并加以控制事先计算并加以控制 1.31.3 抽样调查的特点抽样调查的特点速度快，周期短，精度高速度快，周期短，精度高抽样技术灵活多样抽样技术灵活多样应用广泛应用广泛技术性更强技术性更强 理解：抽样调查的特点之一理解：抽样调查的特点之一注解：所谓注解：所

12、谓“随机原则随机原则”即即 机会均等。机会均等。 就是在抽取样本时，使被就是在抽取样本时，使被调查对象的所有单位都有同调查对象的所有单位都有同等被抽中的机会。限制的随等被抽中的机会。限制的随机原则。均匀合理地安排被机原则。均匀合理地安排被抽取的单位，使之具有更充抽取的单位，使之具有更充分可靠的代表性，以取得更分可靠的代表性，以取得更好的效果。好的效果。 理解：抽样调查的特点之二理解：抽样调查的特点之二注解：注解：样本对总体需要充分的样本对总体需要充分的代表性。用样本对总体数代表性。用样本对总体数量特征进行估算时，所依量特征进行估算时，所依据的是大数定律。据的是大数定律。 理解：抽样调查的特点之

13、三理解：抽样调查的特点之三注解：注解： 误差可以事先经过计误差可以事先经过计算控制在一定范围内，算控制在一定范围内，并且能采取一定的组织并且能采取一定的组织措施来控制这个误差范措施来控制这个误差范围。围。 1.41.4 抽样调查的作用抽样调查的作用见教材见教材57页（共页（共6条）条） 1.5 抽样调查的适应范围抽样调查的适应范围适合于对大量现象的调查适合于对大量现象的调查不可能实现的、经常的全面不可能实现的、经常的全面调查调查有破坏性的产品质量调查有破坏性的产品质量调查资料信息及时性强的现象资料信息及时性强的现象对全面资料的核实对全面资料的核实 第第二二节节 抽样调查的历史发展及实践抽样调查

14、的历史发展及实践2.1 世界发展史世界发展史2.2 我国发展史我国发展史（722页）页） 2.1 世界发展史世界发展史2.1.1 萌芽阶段（萌芽阶段（1895年以前）年以前）2.1.2逐步确认（逐步确认（18951925）2.1.3 全面发展（全面发展（1925年以后）年以后） 2.2 我国发展史我国发展史2.2.1 认识认识方面方面2.2.2 实践方面实践方面 第三节第三节 抽样调查的分类与设计抽样调查的分类与设计3.1 抽样调查的分类抽样调查的分类3.2 抽样调查方案的设计抽样调查方案的设计3.3 调查方案的检查调查方案的检查3.4 抽样调查的基本步骤抽样调查的基本步骤 3.1 抽样调查的

15、分类抽样调查的分类3.1.1随机抽样（随机抽样（Probability-Sampling），即在抽样时，母），即在抽样时，母群体中每一个抽样单位被选为群体中每一个抽样单位被选为样本的机率相同。随机抽样具样本的机率相同。随机抽样具有健全的统计理论基础，可用有健全的统计理论基础，可用机率理论加以解释，是一种客机率理论加以解释，是一种客观而科学的抽样方法，在市场观而科学的抽样方法，在市场调查中通常都用随机抽样。调查中通常都用随机抽样。 抽样调查的几种组织形式：抽样调查的几种组织形式： 按完成按完成整个抽整个抽样过程样过程的阶段的阶段来分来分单阶段抽样单阶段抽样多阶段抽样多阶段抽样只需一只需一次抽样次

16、抽样过过程程简单随机抽样简单随机抽样类型类型抽样抽样系统系统抽样抽样整群整群抽样抽样将总体分层，再将总体分层，再逐层抽取样本单逐层抽取样本单位位。 3.1.2非随时抽样非随时抽样（Non-Probabity-Sampling） 在抽样时，抽样在抽样时，抽样单位被选为样本的机单位被选为样本的机率为不可知。率为不可知。 非机率抽样之种类，主要有四种：非机率抽样之种类，主要有四种： ()便利抽样便利抽样（Convenience Sampling） 在样本的选择只考虑到在样本的选择只考虑到接近样本或衡量便利。如访接近样本或衡量便利。如访问过路行人即为一例。问过路行人即为一例。 ()配额抽样（配额抽样（

17、Quota Sampling） 选择控制特征，作为将选择控制特征，作为将母体细分类的标准。母体细分类的标准。 将母体细分为几个子母体，将母体细分为几个子母体，按比较分配各子母体样本数大按比较分配各子母体样本数大小。访查员有极大自由去选小。访查员有极大自由去选择子母体中的样本个体，只要择子母体中的样本个体，只要完成配额调查，即告完成。完成配额调查，即告完成。 ()判断抽样（判断抽样（Judgement Sampling） 在母体之构体极不相同且样在母体之构体极不相同且样本数很小时，根据抽样设计者本数很小时，根据抽样设计者的判断来选择样本个体，设计的判断来选择样本个体，设计者必须对母体有关特征具有

18、相者必须对母体有关特征具有相当了解。在编制物价指数时，当了解。在编制物价指数时，有关产品项目选择及样本地区有关产品项目选择及样本地区的决定，即采用判断抽样。的决定，即采用判断抽样。 ()雪球抽样（雪球抽样（Snowball Sampling）利用随机方法或社会调查利用随机方法或社会调查选出原始受访者。再根据选出原始受访者。再根据原始受访者提供信息去取原始受访者提供信息去取得其它受访者。本法的目得其它受访者。本法的目的是母体很难寻找或十分的是母体很难寻找或十分稀少时可用。例如单亲家稀少时可用。例如单亲家庭抽样属之。庭抽样属之。 3.2 抽样调查方案的设计抽样调查方案的设计 3.2.1抽样调查方案

19、设计的原抽样调查方案设计的原则则抽样调查基本的目的是在信抽样调查基本的目的是在信息的搜集基础上作成结论，息的搜集基础上作成结论，以供决策参考。有效的抽样以供决策参考。有效的抽样调查应满足如下准则的要求：调查应满足如下准则的要求： 有效原则有效原则 抽样调查应该抽样调查应该（）符合调查目（）符合调查目的的需要，（）的的需要，（）所获信息价值应超所获信息价值应超过所支付成本。过所支付成本。 可测量原则可测量原则抽样的正确抽样的正确程度必须能够测程度必须能够测量，否则抽样调量，否则抽样调查就失去意义。查就失去意义。 简单原则简单原则 抽样调查必须保持简单抽样调查必须保持简单性要求。俾使抽样调查顺性要

20、求。俾使抽样调查顺利进行，以避免不必要的利进行，以避免不必要的节外生枝。节外生枝。 4 保证抽样的随机性原则保证抽样的随机性原则5 目的性与实践性结合的原则目的性与实践性结合的原则 3.2.2 抽样调查方案设计的内容抽样调查方案设计的内容目的与任务目的与任务单位与对象单位与对象项目与表项目与表时间与方法时间与方法组织与实施组织与实施人员与经费人员与经费数据处理与分析等数据处理与分析等 3.3抽样方案的检查抽样方案的检查准确性检查准确性检查代表性检查代表性检查 3.4抽样抽样调查的基本步骤调查的基本步骤 3.4 .1对母群体的识别对母群体的识别 这次市场调查的母全体是什么？这次市场调查的母全体是

21、什么？ 调查之时，必须一贯性。调查之时，必须一贯性。如果针对家庭的事实调查，就如果针对家庭的事实调查，就不要混杂个人意见调查。不要混杂个人意见调查。 母全体有何特征必须掌握？母全体有何特征必须掌握？否则易丧失其代表性。否则易丧失其代表性。 3.4 .2 抽样方法的选择抽样方法的选择 决定采用抽样方法考虑因素：决定采用抽样方法考虑因素：（）抽样调查可用资源极（）抽样调查可用资源极为有限，以非机抽样为主。为有限，以非机抽样为主。 （）要获得不偏估计值，（）要获得不偏估计值，必须采用随机抽样。否则可必须采用随机抽样。否则可考虑非随机抽样。考虑非随机抽样。 3.4 .2 抽样方法的选择抽样方法的选择（

22、）必须以客观方法评估（）必须以客观方法评估抽样设计精密度，应采用随机抽样设计精密度，应采用随机抽样；否则就考虑非随机抽样。抽样；否则就考虑非随机抽样。 （）预期抽样误差是研究（）预期抽样误差是研究误差主要来源，采用随机抽样，误差主要来源，采用随机抽样，如预期非抽样误差是研究误差如预期非抽样误差是研究误差主要来源，则可主要来源，则可考考虑用非随机虑用非随机抽样。抽样。 3.4 .2 抽样方法的选择抽样方法的选择当选用随机抽样之后，当选用随机抽样之后，斟酌下表各种随机抽样方斟酌下表各种随机抽样方法之优缺点比较，与调查法之优缺点比较，与调查之时间，人力，经费及母之时间，人力，经费及母群体特征与需要估

23、计值精群体特征与需要估计值精准度需要，选取适当抽样准度需要，选取适当抽样方法。方法。 各种随机抽样方法各种随机抽样方法之优劣比较之优劣比较 3.4 .3 样本数决定样本数决定 决定样本数考虑因决定样本数考虑因素及样本数估算素及样本数估算 调查结果所要求的调查结果所要求的精准度。精度愈高，样精准度。精度愈高，样本数愈多。本数愈多。 3.4 .3 样本数决定样本数决定抽样母体的特性。抽样母体的特性。如母体不规则且分如母体不规则且分成若干较小子群体成若干较小子群体（Sar-Groups）则）则需求较多的样本，需求较多的样本，以求抽样准确度。以求抽样准确度。 如果样本能真正代表如果样本能真正代表母群体，样本数小准母群体，样本数小准确性高。由不相干之确性高。由不相干之人来答，其误差随样人来答，其误差随样本数加大而加大。本数加大而加大。抽样调查设计优良抽样调查设计优良 抽样成本合理化抽样成本合理化 因此最佳抽样数因此最佳抽样数量，应是样本数足量，应是样本数足以产生准确的资料，以产生准确的资料，又不超过调查预算又不超过调查预算称称 。 第四节第四节 抽样调查的基础理论抽样调查的基础理论4.1 大数定律大数定律4.2 中心极限定理中心极限定理 4.3 误差分布理论误差分布理论4.4 概率理论的广泛应用概率理论的广泛应用