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1、证券交易考点总结交易（数字类）1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场1992 年 B 股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20 个工作日做出是否同意决定每月 7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳 1 个标准流速为15 笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每500 万注册资本开一个证券发行人在发行结束2 个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为 0.001 深交所 基金
2、为 0.001 B 股为 0.001 美元 B 股 0.01 港元*债券质押回购 0.005,A 股，债券，买断回购 0.01 A 股，债券，质押回购 0.01 上交所申报时间：9：159：25,9：3011：30,13：00 15：00（9：209：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：1511：30,13：00 15：00（9：209：25,14：5715：00 不能撤单集合竞价阶段）9：259：30 只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：
3、A）股票不高于前收盘价的 900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%债券回购无限制连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是 10）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于
4、证券交易金额的3,不足 5 元按 5 元收，B 股不足 1 美元或 5 港元的还 1 美元或 5 港元收2008.04.24,交易印花税由 3下调为 1大宗交易时间：上交所为9：3011：30 13：00 15：30 深交所为 9：1511：30 13：00 15：30 股票在实行退市风险警示前1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过1 亿元且占净资产的100%B 为关联方提供资金超 2000 万元或者占净资产值50%以上 C24 个月内再次受到公开谴责D 连续 20 个交易日收盘价低于面值E 连续 120 个交易日成交量低于300 万股 上交所收盘价，深
5、圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P1
6、0L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10
7、O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3
8、S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4
9、V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1
10、O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5
11、B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8交易席位超过 10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固
12、定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为 9：30 11：30,13：0014：00），每笔买卖报价数量为5000 手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为 10%，1 手为 1000 元面值公布卖买最大 5 家营业部的条件：A 收盘价偏离值达 7%的前 3 只股票（基金）B 价格振幅达到 15%的前 3 只 C 换手率达到 20%的前 3 只异常波动情形：A 连续 3 个交易日价格涨跌幅偏离值累计达 20%的 B ST，*ST连续 3 个交易日涨跌幅偏离值达 15%C 连续 3 个交易日日均换手率与前5 个交易日换手率比值达到30 倍且连续
13、 3 个交易日累计换手率达20%QFII 境 内 证券投资制度启动于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过 10%，所有 QFII 持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股权登记日3 个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1 日开始，认购期为5 天。公司股票及衍生品在R+1 R+6 日停牌如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过 99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%代办股份转
14、让的证券公司应具备年度净资产不低于8 亿，净资本不低于 5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L
15、4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD
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20、0O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8IB 业务的资格条件：1）前 6 个月风险
21、指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部 5 名，营业部 2 名具有期货从业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6 技术系统达标证券自营最低注册资本1 亿，净资本不低于5000 万 自营股票规模 净资本的100%自营证券规模（按成本价计）净资本 200%自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值一种非债券的成本 净资本的 30%证券自营相关原始凭证保存 20 年每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于 5 人集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低
22、于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元定向资产管理，单个客户不低于100 万元，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于 10 万集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超 2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前 5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计文档编码:CQ4P10L4O10O1
23、 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3
24、E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9
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26、C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8
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29、4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8融资融券试点的条件：A 经纪业务满 3 年的创新类证券公司B 高管 2 年内没有违法和处 C 最近 2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在 12 亿证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出
30、具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3 个月 融资买入的流通股本不少于1 亿股或者流通市值不低于5 亿元融券卖出的流通股本不少于2 亿股或流通市值不少于 8 亿元 股东人数不少于 4000 人 3 个月内日均换手率不低于指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超 500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）有价证券冲抵保证金的折算率：上证180 成份股和深圳 100 成份股折算率不超过 70%，其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过90%国债不超过 95%，其他上市证券投资基金和债券不超过 80%客户
31、维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超 300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的 20%上交所 1993.12 深交所 1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易上交所 2002.12.30 深交所 2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易上交所新质押式（买断式）国债回购分为：1 2 3 4 7 14 28 91 182（9 种）上交所质押式企业债品种有：1 3 7（3 种）深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182
32、 273（11 种）深文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C
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39、易单位为债券面额1 万）银行间 1997 年 6 月 5 日老的回购期限：7 天 14 天 21 天 1 个月 2 个月 3 个月 4 个月七种结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20 日 资金交收透支结算公司按透支金额的 120%暂扣托管证券国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1 日（R 为到期日）14：00 权证交收上海市场是 T 日日终，深圳为 T+1 日日终交易总结证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易
40、（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1 提供充分交易的条件2 提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露4 提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA
41、3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L
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47、0O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度 价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A 价格稳定B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A 交易的即时性B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所
48、会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改 谈话 调查 暂停业务提请证监会处理普通席位（A 股席位）买卖A 股，债券，基金专用席位（B 股席位 债券专用席位 质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所：A 股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B 股席位（会员 B股 境外 B 股）特别席位（国债基金 股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B 股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B 股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A 充当买卖媒介 B 提供咨
49、询C 提高了证券市场的充动性和效率风险提示书提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9
50、ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C7Y5B8文档编码:CQ4P10L4O10O1 HA3S3E8L4V9 ZD1O9C