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1、主主 要要 内内 容容oo前前 言言 oo一、投资项目后评价的基本概念一、投资项目后评价的基本概念oo二、投资项目后评价的管理与实施二、投资项目后评价的管理与实施oo三、投资项目后评价的操作三、投资项目后评价的操作1前前 言言20042004年年7 7月国家颁布了国务院关于投资体制改月国家颁布了国务院关于投资体制改革的确定，确定指出革的确定，确定指出“现行的投资体制还现行的投资体制还存在不少问题，特殊是企业的投资决策权没存在不少问题，特殊是企业的投资决策权没有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥，政府投资的科学化、民主未得到充分发挥，政府投资
2、的科学化、民主化水平须要进一步提高，投资宏观调控和监化水平须要进一步提高，投资宏观调控和监管的有效性须要增加管的有效性须要增加”。确定从深化投资体制改革的指导思想确定从深化投资体制改革的指导思想和目标、转变政府管理职能、完善政府投资和目标、转变政府管理职能、完善政府投资体制、加强和改善投资的宏观调控、加强和体制、加强和改善投资的宏观调控、加强和改进投资的监督管理等五个方面提出了明确改进投资的监督管理等五个方面提出了明确的规定和要求。的规定和要求。2前前 言言确定在建立和完善政府投资监管体系章中，明确确定在建立和完善政府投资监管体系章中，明确指出指出“建立政府投资责任追究制度，工程询问、投建立政
3、府投资责任追究制度，工程询问、投资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位，都资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位，都应有相应的责任约束，对不遵遵守法律律法规给国应有相应的责任约束，对不遵遵守法律律法规给国家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政和法律责任。完善政府投资制衡机制，投资主管部和法律责任。完善政府投资制衡机制，投资主管部门、财政主管部门以及有关部门，要以据职能分工，门、财政主管部门以及有关部门，要以据职能分工，对政府投资的管理进行相互监督。审计机关要依法对政府投资的管理进行相互监督。审计机关要依法全面履行职责，进一步加强对政府投资项
4、目的审计全面履行职责，进一步加强对政府投资项目的审计监督，提高政府投资管理水平和投资效益。完善重监督，提高政府投资管理水平和投资效益。完善重大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过程监管。建立政府投资项对政府投资项目进行全过程监管。建立政府投资项目的社会监督机制，激励公众和新闻媒体对政府投目的社会监督机制，激励公众和新闻媒体对政府投资项目进行监督。资项目进行监督。”3前前 言言o为了加强中心企业固定资产投资项目管理，提为了加强中心企业固定资产投资项目管理，提高企业投资决策水平和投资效益，完善投资决高企业投资决策水平和投资效益
5、，完善投资决策机制，推动投资项目后评价制度和责任追究策机制，推动投资项目后评价制度和责任追究制的建立，国务院国资委依据国务院关于投制的建立，国务院国资委依据国务院关于投资体制改革的确定以及国务院赐予国资委的资体制改革的确定以及国务院赐予国资委的职责，职责，2005年年5月以国资发规划月以国资发规划200592号文号文下发了中心企业国定资产投资项目后评价工下发了中心企业国定资产投资项目后评价工作指。作指。4前前 言言o中心企业国定资产投资项目后评价工作指颁布后，中心企业国定资产投资项目后评价工作指颁布后，国资委还组织了四期中心企业固定资产投资项目后评国资委还组织了四期中心企业固定资产投资项目后评
6、价培训和阅历沟通会。有效的指导和推动中心大型企价培训和阅历沟通会。有效的指导和推动中心大型企业投资项目后评价工作的开展。业投资项目后评价工作的开展。o依据国务院关于投资体制改革的确定依据国务院关于投资体制改革的确定 2005年国年国防科工委也结合科工委实际下发了国防科技工业固防科工委也结合科工委实际下发了国防科技工业固定资产投资项目后评价管理方法，规范了国防军工定资产投资项目后评价管理方法，规范了国防军工项目后评价工作项目后评价工作o国家发展改革委今年也颁布了国家发展改革委今年也颁布了“中心政府投资项目后评中心政府投资项目后评价管理方法价管理方法”，对于推动我国后评价制度的建立具有重，对于推动
7、我国后评价制度的建立具有重要的意义。要的意义。5前前 言言o为了进一步推动后评价工作的开展，完善为了进一步推动后评价工作的开展，完善后评价制度的建设，今日我就投资项目后后评价制度的建设，今日我就投资项目后评价的概念和实施与管理进行介绍。评价的概念和实施与管理进行介绍。6主主 要要 内内 容容oo前前 言言oo一、投资项目后评价的基本概念一、投资项目后评价的基本概念oo二、投资项目后评价的管理与实施二、投资项目后评价的管理与实施oo三、投资项目后评价的操作三、投资项目后评价的操作7一、投资项目后评价的基本概念一、投资项目后评价的基本概念oo1.1 投资项目后评价的定义投资项目后评价的定义oo1.
8、2 投资项目后评价的作用投资项目后评价的作用oo1.3 投资项目后评价的原则和要求投资项目后评价的原则和要求oo1.4 投资项目后评价的方法投资项目后评价的方法8o项目后评价是投资项目周期的一个重要阶段，项目后评价是投资项目周期的一个重要阶段，是项目管理的重要内容。是项目管理的重要内容。规划规划后评价后评价 立项立项 实施实施评估评估融资融资1.1 投资项目后评价的定义投资项目后评价的定义9oo项目后评价主要是服务于投资决策，是出资项目后评价主要是服务于投资决策，是出资人对投资活动进行监管的重要手段之一。项人对投资活动进行监管的重要手段之一。项目后评价也可以为改善企业的经营管理，完目后评价也可
9、以为改善企业的经营管理，完善在建投资项目，提高投资效益供应帮助。善在建投资项目，提高投资效益供应帮助。1.1 投资项目后评价的定义投资项目后评价的定义10o项目后评价一般是指项目投资完成之后所项目后评价一般是指项目投资完成之后所进行的评价。它通过对项目实施过程、结进行的评价。它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查探讨和全面系统回顾，果及其影响进行调查探讨和全面系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差别和变环境、社会指标进行对比，找出差别和变更，分析缘由，总结阅历，吸取教训，得更，分析缘由，总结阅历，吸取教训，得到启
10、示，提出对策建议，通过信息反馈，到启示，提出对策建议，通过信息反馈，改善新一轮投资管理和决策，达到提高投改善新一轮投资管理和决策，达到提高投资效益的目的。资效益的目的。1.1 投资项目后评价的定义投资项目后评价的定义11o项目后评价可以分为：项目后评价可以分为：n n项目事后评价和项目中间评价。项目事后评价和项目中间评价。项目事后评价和项目中间评价。项目事后评价和项目中间评价。1.1 投资项目后评价的定义投资项目后评价的定义12o投资项目后评价的服务对象：投资项目后评价的服务对象：n n为规划和政策制订服务为规划和政策制订服务为规划和政策制订服务为规划和政策制订服务n n为投资项目出资人决策服
11、务为投资项目出资人决策服务为投资项目出资人决策服务为投资项目出资人决策服务n n为企业和项目法人服务为企业和项目法人服务为企业和项目法人服务为企业和项目法人服务n n为建设项目服务为建设项目服务为建设项目服务为建设项目服务1.2 投资项目后评价的作用投资项目后评价的作用13o投资项目后评价的作用：投资项目后评价的作用：o建立和完善投资决策机制中的后评价制度建立和完善投资决策机制中的后评价制度o为提高建设项目决策科学化水平服务为提高建设项目决策科学化水平服务o促使前评估增加责任，提高可研、评估、决策促使前评估增加责任，提高可研、评估、决策工作的精确性；刚好发觉和暴露投资决策中存工作的精确性；刚好
12、发觉和暴露投资决策中存在的问题与失误，以便借鉴。在的问题与失误，以便借鉴。o为政府制定和调整有关经济政策供应参考为政府制定和调整有关经济政策供应参考o调整投资规模与投资流向；协调产业比例；修调整投资规模与投资流向；协调产业比例；修正不合理的宏观经济、技术经济政策、指标参正不合理的宏观经济、技术经济政策、指标参数等。数等。1.2 投资项目后评价的作用投资项目后评价的作用14o投资项目后评价的作用：投资项目后评价的作用：o为银行调整信贷政策供应依据为银行调整信贷政策供应依据o发觉问题，分析贷款成功与失败的缘由，加强风险发觉问题，分析贷款成功与失败的缘由，加强风险防范，调整贷款投向与信贷政策。防范，
13、调整贷款投向与信贷政策。o为提高建设项目监管水平提出建议为提高建设项目监管水平提出建议o总结项目实施的阅历教训，为出资人管理项目供应总结项目实施的阅历教训，为出资人管理项目供应借鉴，为实现政府投资责任追究制，供应监管手段。借鉴，为实现政府投资责任追究制，供应监管手段。o促使建设项目运营状态正常化促使建设项目运营状态正常化o对项目本身提出评价和建议，可促使企业改善管理，对项目本身提出评价和建议，可促使企业改善管理，提高项目决策水平和项目的投资效率。提高项目决策水平和项目的投资效率。1.2 投资项目后评价的作用投资项目后评价的作用151.3 投资项目后评价的原则和要求投资项目后评价的原则和要求o应
14、坚持应坚持“独立、科学、公正独立、科学、公正”的原则。的原则。o独立性独立性o工程询问的第一属性，即询问专家独立工程询问的第一属性，即询问专家独立于客户而绽开工作。独立性是社会分工于客户而绽开工作。独立性是社会分工要求询问行业必需具备的特性，是其合要求询问行业必需具备的特性，是其合法性的基础。询问机构或个人不应隶属法性的基础。询问机构或个人不应隶属或依附于客户，而是独立自主的，在接或依附于客户，而是独立自主的，在接受客户托付后，应独立进行分析探讨，受客户托付后，应独立进行分析探讨，不受外界的干扰或干预，向客户供应独不受外界的干扰或干预，向客户供应独立、公正的询问看法和建议。立、公正的询问看法和
15、建议。16n科学性科学性n指以学问和阅历为基础为客户供应解决方案。工指以学问和阅历为基础为客户供应解决方案。工程询问所需的是多种专业学问和大量的信息资料，程询问所需的是多种专业学问和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术学问。多种包括自然科学、社会科学和工程技术学问。多种学问的综合应用是询问科学化的基础。同时，阅学问的综合应用是询问科学化的基础。同时，阅历是实现工程询问科学性的重要保障，技术学问历是实现工程询问科学性的重要保障，技术学问的开发和说明不是询问服务，只有运用技术学问的开发和说明不是询问服务，只有运用技术学问解决工程实际问题才是询问服务。学问、阅历、解决工程实际问题才是询问
16、服务。学问、阅历、实力和信誉是工程询问科学性的基本要素。实力和信誉是工程询问科学性的基本要素。17n公正性公正性n指工程询问应当维护全局和整体利益，要指工程询问应当维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在调查探讨、分析问题、作出推断和提出建调查探讨、分析问题、作出推断和提出建议的时候要客观、公允和公正，遵守职业议的时候要客观、公允和公正，遵守职业道德，坚持工程询问的独立性和科学看法。道德，坚持工程询问的独立性和科学看法。18o投资项目后评价的要求：投资项目后评价的要求：o要有畅通、快捷的信息流系统和反馈机制。要有畅通、快捷的信息流系统和反馈
17、机制。o项目后评价的结果和信息应用于指导规划编制和项目后评价的结果和信息应用于指导规划编制和拟建项目策划，调整投资支配和在建项目，完善拟建项目策划，调整投资支配和在建项目，完善已建成项目。项目后评价还可用于对工程询问、已建成项目。项目后评价还可用于对工程询问、施工建设、项目管理等工作的质量与绩效进行检施工建设、项目管理等工作的质量与绩效进行检验、监督和评价。验、监督和评价。o中心企业的后评价应留意分析、评价项目投资对中心企业的后评价应留意分析、评价项目投资对行业布局、产业结构调整、企业发展、技术进步、行业布局、产业结构调整、企业发展、技术进步、投资效益和国有资本保值增值的作用和影响。投资效益和
18、国有资本保值增值的作用和影响。1.3 投资项目后评价的原则和要求投资项目后评价的原则和要求19n中心企业内的项目后评价应避开出现中心企业内的项目后评价应避开出现“自己评价自己自己评价自己”。n凡是担当项目可行性探讨报告编制、凡是担当项目可行性探讨报告编制、评估、设计、监理、项目管理、工程评估、设计、监理、项目管理、工程建设等业务机构不宜从事该项目的后建设等业务机构不宜从事该项目的后评价工作。评价工作。20n对项目后评价担当机构的要求：对项目后评价担当机构的要求：n项目后评价担当机构要依据工程询问项目后评价担当机构要依据工程询问行业协会的规定，遵循项目后评价的行业协会的规定，遵循项目后评价的基本
19、原则，依据后评价托付合同要求，基本原则，依据后评价托付合同要求，独立自主细致负责地开展后评价工作，独立自主细致负责地开展后评价工作，并担当国家机密、商业机密相应的保并担当国家机密、商业机密相应的保密责任。受评项目业主应照实供应后密责任。受评项目业主应照实供应后评价所须要的数据和资料，并协作组评价所须要的数据和资料，并协作组织现场调查。织现场调查。211.4 投资项目后评价的方法投资项目后评价的方法o投资项目后评价的方法论原则：投资项目后评价的方法论原则：o动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主o综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主综合分析与单项分析
20、相结合，以综合分析为主 o项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主相结合，以宏观投资效果分析为主 o定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主o对比分析与预料分析相结合，以预料分析为主对比分析与预料分析相结合，以预料分析为主o既要重视项目决策效果评价，又要重视项目实施既要重视项目决策效果评价，又要重视项目实施效果评价效果评价22o投资项目后评价的方法：投资项目后评价的方法：o逻辑框架法逻辑框架法o对比法对比法o前后对比前后对比o有无对比有无对比o调查法调查法o现场调查现场调查o问卷调
21、查问卷调查o专家打分法专家打分法o项目成功度表项目成功度表1.4 投资项目后评价的方法投资项目后评价的方法23o逻辑框架法逻辑框架法o它是一种概念化论述项目的综合评价方法，是一它是一种概念化论述项目的综合评价方法，是一种综合、系统地探讨和分析问题的思维框架模式。种综合、系统地探讨和分析问题的思维框架模式。o它是用一张简洁的框图，将一个困难项目的几个它是用一张简洁的框图，将一个困难项目的几个内容相关、必需同步考虑的动态因素组合起来，内容相关、必需同步考虑的动态因素组合起来，按层次分析其内涵，得出项目目标和达到目标所按层次分析其内涵，得出项目目标和达到目标所需手段之间的因果逻辑关系，用以确定工作范
22、围需手段之间的因果逻辑关系，用以确定工作范围和任务，指导、管理和评价一项活动的工作方法。和任务，指导、管理和评价一项活动的工作方法。24o逻辑框架法逻辑框架法o通过对项目的投入、产出、干脆目的、宏观影响通过对项目的投入、产出、干脆目的、宏观影响四个层面进行分析总结，了解其间的关系。四个层面进行分析总结，了解其间的关系。o其核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即其核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“假如假如”供应了某种条件，供应了某种条件，“那么那么”就会产生某种就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所须结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所须要的外部条件。要的外部条件。25o
23、逻辑框架法逻辑框架法26o对比法对比法o对比法是项目后评价的方法论一般原则，对比对比法是项目后评价的方法论一般原则，对比是将项目前期的可行性探讨和评估的预料结论，是将项目前期的可行性探讨和评估的预料结论，以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实际运行结果及在评价时所做的新的预料相比较，际运行结果及在评价时所做的新的预料相比较，用以发觉变更和分析缘由。用以发觉变更和分析缘由。o项目后评价接受对比法时，一是要特别留意数项目后评价接受对比法时，一是要特别留意数据的可比性，二是更多地与其他项目进行对比，据的可比性，二是更多地与其他项目进行对比，可以是同行业对比、
24、同规模对比、同地区对比可以是同行业对比、同规模对比、同地区对比等。等。o对比法包括对比法包括“前后对比前后对比”和和“有无对比有无对比”，项，项目后评价更强调有无对比。目后评价更强调有无对比。27o对比法对比法前后对比法前后对比法o前后对比法以建设项目的可研、评估预前后对比法以建设项目的可研、评估预料结论和决策目标以及工程设计确定的料结论和决策目标以及工程设计确定的技术经济指标，与项目建成的实际运行技术经济指标，与项目建成的实际运行结果及在后评价时点所做的预料相比较。结果及在后评价时点所做的预料相比较。接受前后对比法要留意前后数据的可比接受前后对比法要留意前后数据的可比性。性。28o对比法对比
25、法有无对比法有无对比法o“有无对比有无对比”是指将项目实际发生的状况与若是指将项目实际发生的状况与若无项目可能发生的状况进行对比，以度量项目无项目可能发生的状况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目的作用和影响与项目以外因素的作用和清项目的作用和影响与项目以外因素的作用和影响。影响。o通过项目的实施所付出的资源代价，与项目实通过项目的实施所付出的资源代价，与项目实施后所产生的效果进行对比，得出项目评价结施后所产生的效果进行对比，得出项目评价结论。有无对比的关键是要求投入的代价与产出论。有无对比的关键是要求投入的代价与产出的效果
26、口径一样。也就是说，所度量的效果要的效果口径一样。也就是说，所度量的效果要真正归因于项目。真正归因于项目。29o调查法调查法o现场调查现场调查o首先具体阅读被评价项目的基础资料，如可首先具体阅读被评价项目的基础资料，如可研、评估报告及批复，初步设计、竣工验收研、评估报告及批复，初步设计、竣工验收文件、建设项目总结评价等，了解项目文件、建设项目总结评价等，了解项目基本状况；基本状况；o依据评价要求与内容，有针对性的设计现场依据评价要求与内容，有针对性的设计现场调查方案，设定调查与座谈对象及方式；调查方案，设定调查与座谈对象及方式；o开呈现场调查，看项目现场、听项目单位介开呈现场调查，看项目现场、
27、听项目单位介绍、与项目单位座谈、查阅档案资料。绍、与项目单位座谈、查阅档案资料。30o调查法调查法o问卷调查问卷调查o依据项目的实际，事先设定一套问卷，交项依据项目的实际，事先设定一套问卷，交项目单位填写。目单位填写。o专家打分法专家打分法o依据项目的相关因素，列表请专家按要求进依据项目的相关因素，列表请专家按要求进行打分。行打分。31主主 要要 内内 容容oo前前 言言oo一、投资项目后评价的基本概念一、投资项目后评价的基本概念oo二、投资项目后评价的管理与实施二、投资项目后评价的管理与实施oo三、投资项目后评价的操作三、投资项目后评价的操作32二、投资项目后评价的管理和实施二、投资项目后评
28、价的管理和实施oo2.1 投资项目后评价组织机构的建立投资项目后评价组织机构的建立oo2.2 投资项目后评价规章制度的建立投资项目后评价规章制度的建立oo2.3 制定投资项目后评价的规划制定投资项目后评价的规划oo2.4 投资项目后评价项目的组织投资项目后评价项目的组织oo2.5 投资项目后评价经费的来源投资项目后评价经费的来源oo2.6 投资项目后评价报告的验收投资项目后评价报告的验收332.1 投资项目后评价组织机构的建立投资项目后评价组织机构的建立o目前中心企业后评价目前中心企业后评价 组织管理机构的建立，主组织管理机构的建立，主要分两级。国资委后评价管理工作依据职能分要分两级。国资委后
29、评价管理工作依据职能分工，由国资委规划发展局负责；中心企业的后工，由国资委规划发展局负责；中心企业的后评价工作管理机构目前除中石油设立特地的后评价工作管理机构目前除中石油设立特地的后评价处以外，一般都在投资支配部门（投资管评价处以外，一般都在投资支配部门（投资管理部门）兼管，也有设在审计、财务等部门监理部门）兼管，也有设在审计、财务等部门监管的。据了解中石油在集团公司下属一些大型管的。据了解中石油在集团公司下属一些大型企业，还设有投资项目后评价岗。企业，还设有投资项目后评价岗。342.2 投资项目后评价规章制度的建立投资项目后评价规章制度的建立o实行项目自我总结评价制度实行项目自我总结评价制度
30、o制定各省市（集团公司）的后评价管理方法制定各省市（集团公司）的后评价管理方法o编制各省市（集团公司）的后评价操作规程编制各省市（集团公司）的后评价操作规程o制定各省市（集团公司）的后评价工作考核制度制定各省市（集团公司）的后评价工作考核制度o建立各省市（集团公司）的后评价结论反馈机制建立各省市（集团公司）的后评价结论反馈机制o制定各省市（集团公司）的后评价阅历沟通制度制定各省市（集团公司）的后评价阅历沟通制度352.3 制定投资项目后评价的规划制定投资项目后评价的规划o依据各省市（集团公司）的固定资产投资规划依据各省市（集团公司）的固定资产投资规划和发展规划，制定投资项目后评价的规划。和发展
31、规划，制定投资项目后评价的规划。362.4 投资项目后评价项目的组织投资项目后评价项目的组织o依据各省市（集团公司）的后评价规划，结合实依据各省市（集团公司）的后评价规划，结合实际，有目的的选择后评价项目、编制年度后评价际，有目的的选择后评价项目、编制年度后评价支配支配o依据所选择的后评价项目，以公开招标或干脆托依据所选择的后评价项目，以公开招标或干脆托付的方式选择后评价单位。（留意资质和回避）付的方式选择后评价单位。（留意资质和回避）o下达投资项目后评价托付函（时间、内容、合同）下达投资项目后评价托付函（时间、内容、合同）372.5 投资项目后评价的经费来源投资项目后评价的经费来源o谁托付、
32、谁付费的原则，和托付方签订合同谁托付、谁付费的原则，和托付方签订合同o项目单位在项目管理费中支出项目单位在项目管理费中支出o省市发改委、集团公司托付，和项目单位签订省市发改委、集团公司托付，和项目单位签订合同。合同。382.6 投资项目后评价报告的验收投资项目后评价报告的验收o投资支配部门（托付方）依据合同约定进行验投资支配部门（托付方）依据合同约定进行验收。收。o集团公司组织相关部门，对后评价报告进行验集团公司组织相关部门，对后评价报告进行验收。收。o按合同约定组织专家对后评价报告进行评审。按合同约定组织专家对后评价报告进行评审。39主主 要要 内内 容容oo前前 言言oo一、投资项目后评价
33、的基本概念一、投资项目后评价的基本概念oo二、投资项目后评价的管理与实施二、投资项目后评价的管理与实施oo三、投资项目后评价的操作三、投资项目后评价的操作40oo3.1 接受投资项目后评价任务的托付接受投资项目后评价任务的托付oo3.2 投资项目后评价的前期准备投资项目后评价的前期准备oo3.3 投资项目后评价的现场调研投资项目后评价的现场调研oo3.4 投资项目后评价报告的编写投资项目后评价报告的编写oo3.5 投资项目后评价报告的上报投资项目后评价报告的上报三、投资项目后评价的操作三、投资项目后评价的操作413.1 接受投资项目后评价任务的托付接受投资项目后评价任务的托付o明确投资项目后评
34、价的任务和目的明确投资项目后评价的任务和目的o明确托付单位具体负责人和项目单位负明确托付单位具体负责人和项目单位负责后评价的人员名单和联系方式责后评价的人员名单和联系方式o明确后评价项目负责人明确后评价项目负责人42o收集项目及其相关的信息资料收集项目及其相关的信息资料o组建项目后评价专家组组建项目后评价专家组o编制项目后评价的工作支配编制项目后评价的工作支配o提出后评价须要提出后评价须要(被评单位准备被评单位准备)的资料清的资料清单：单：o（1）项目自我评价报告）项目自我评价报告o（2）项目建议书及批复文件）项目建议书及批复文件o（3）项目可研报告及其评估与批复文件）项目可研报告及其评估与批
35、复文件3.2 投资项目后评价的前期准备投资项目后评价的前期准备43n（4）项目初步设计及其批复文件）项目初步设计及其批复文件n（5）项目建设开工报告、招投标文件、主要）项目建设开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。收报告及其相关的批复文件与资料。n（6）项目运行和企业生产经营状况、财务报）项目运行和企业生产经营状况、财务报表以及其他相关资料等表以及其他相关资料等n（7）与项目有关的审计报告、稽查报告和统）与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等。计资料等。n制订具体的现场调研支配（项目自我评价
36、制订具体的现场调研支配（项目自我评价报告完成后）报告完成后）44项目的自我评价报告oo项目概况项目概况oo项目实施过程的总结项目实施过程的总结oo项目成果和效益分析项目成果和效益分析oo项目的主要问题及缘由分析项目的主要问题及缘由分析oo项目的目标评价和持续性分析项目的目标评价和持续性分析oo阅历教训和建议阅历教训和建议45o附表附表o项目自评价报告一般应附有以下主要附表：项目自评价报告一般应附有以下主要附表：o 表表A.项目主要效益指标对比表；项目主要效益指标对比表；o 表表B.项目总投资来源表；项目总投资来源表；o 表表C.项目总投资执行状况表；项目总投资执行状况表；o 表表D.总成本费用
37、表；总成本费用表；o 表表E.损益表；损益表；o 表表F.项目总投资超支因素分析表；项目总投资超支因素分析表；o 表表G.资产负债表；资产负债表；o 表表H.借款还本付息计算表；借款还本付息计算表；o 表表 I.现金流量表。现金流量表。46o项目现场调查是项目评价的基础和手段，国项目现场调查是项目评价的基础和手段，国际上投资活动的全部评价都几乎都建立在现际上投资活动的全部评价都几乎都建立在现场调查的基础上，项目后评价的主要手段也场调查的基础上，项目后评价的主要手段也是现场调查。是现场调查。o项目后评价现场调查的关键在于调查的策划，项目后评价现场调查的关键在于调查的策划，即制订完整的调查提纲，编
38、制具体且简洁操即制订完整的调查提纲，编制具体且简洁操作的调查问卷。作的调查问卷。3.3 投资项目后评价的现场调研投资项目后评价的现场调研473.3.1 项目后评价调查提纲项目后评价调查提纲o项目后评价调查提纲的主要内容包括：项目后评价调查提纲的主要内容包括：o项目概况项目概况o概况和基础数据概况和基础数据o实施过程调查实施过程调查o前期决策，项目准备，项目实施，项目运前期决策，项目准备，项目实施，项目运营营o成果和效益调查成果和效益调查o工程技术，财务经济，环境生态，社会发工程技术，财务经济，环境生态，社会发展，机构管理展，机构管理o项目目标和持续性调查项目目标和持续性调查o目标实现程度和目标
39、的适应性，持续性条目标实现程度和目标的适应性，持续性条件调查件调查483.3.2 现场调研支配支配现场调研支配支配o请项目单位介绍项目的状况请项目单位介绍项目的状况o自评价报告自评价报告o参观项目现场参观项目现场o建设内容、设备和项目运行、管理建设内容、设备和项目运行、管理o组织专家与项目单位进行对口座谈、查阅组织专家与项目单位进行对口座谈、查阅项目相关资料项目相关资料o分成综合、技术、经济三个专家组分成综合、技术、经济三个专家组o社会调查社会调查o项目对社会影响状况、移民等项目对社会影响状况、移民等49o专家准备专家看法专家准备专家看法o现实与目标对比现实与目标对比o结合实际变更，分析缘由结
40、合实际变更，分析缘由o提出看法提出看法o专家组内部探讨并相互交换看法专家组内部探讨并相互交换看法o与项目单位交换初步看法与项目单位交换初步看法o补充项目资料补充项目资料3.3.2 现场调研支配支配现场调研支配支配50o后评价报告的编写内容：后评价报告的编写内容：n项目后评价报告摘要项目后评价报告摘要n项目后评价报告项目后评价报告n附件附件3.4 投资项目后评价报告的编写投资项目后评价报告的编写51后评价报告内容(西安至兰州传输项目）o一、报告摘要的内容一、报告摘要的内容o1.项目概况项目概况o项目名称、业主、性质建设内容、目标、投资和项目名称、业主、性质建设内容、目标、投资和实施效果实施效果o
41、2.后评价主要内容和结论后评价主要内容和结论o过程总结与评价、效果和效益评价、目标评价与过程总结与评价、效果和效益评价、目标评价与结论结论o3.主要阅历教训和建议主要阅历教训和建议o主要阅历教训、建议主要阅历教训、建议o4.附录附录o后评价逻辑框架后评价逻辑框架o项目后评价成功度评价表项目后评价成功度评价表后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明52o二、后评价报告的内容二、后评价报告的内容o1.项目概况项目概况o2.项目实施过程总结与评价项目实施过程总结与评价o3.项目效果与效益评价项目效果与效益评价o4.项目环境和社会效益评价项目环境和社会效益评价o5.项目
42、目标和可持续性评价项目目标和可持续性评价o6.项目后评价结论和主要阅历教训项目后评价结论和主要阅历教训后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明53o1.项目概况项目概况o1.1 项目的基本状况项目的基本状况o建设地点、项目性质、完成状况建设地点、项目性质、完成状况o1.2 项目决策要点项目决策要点o建设理由、项目目标建设理由、项目目标o1.3 项目建设内容项目建设内容o可研批复、一阶段设计、实际完成可研批复、一阶段设计、实际完成后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明54n1.4 实施进度实施进度n实施进度表，即立项、可研上报、可
43、研评审、实施进度表，即立项、可研上报、可研评审、可研批复、一阶段设计、一阶段设计批复、开可研批复、一阶段设计、一阶段设计批复、开工、完工、竣工验收工、完工、竣工验收n1.5 项目总投资项目总投资n可研批复、一阶段设计批复、实际完成可研批复、一阶段设计批复、实际完成n1.6 项目资金来源和到位状况项目资金来源和到位状况n集团公司投入和省公司投入数额和到位状况集团公司投入和省公司投入数额和到位状况n1.7 项目运行及效益状况项目运行及效益状况n投入运行时间、系统及设备运行状况投入运行时间、系统及设备运行状况后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明55o2.项目实施过
44、程总结与评价项目实施过程总结与评价o2.1 项目前期决策总结与评价项目前期决策总结与评价o2.1.1 项目立项（立项依据、时间和文件）项目立项（立项依据、时间和文件）o2.1.2 可研报告的要点（建设内容、投资可研报告的要点（建设内容、投资和结论）和结论）o2.1.3 项目评审（评审形式、时间和结论）项目评审（评审形式、时间和结论）o2.1.4 可研批复（批复时间、文号和结论）可研批复（批复时间、文号和结论）o2.1.5 前期决策过程评价（前期决策过程评价（a.立项合规，立项合规，决策符合实际、正确；决策符合实际、正确；b.可研阶段设备价可研阶段设备价格调研和预料比细，使得实际设备投资比可格调
45、研和预料比细，使得实际设备投资比可研发生研发生4倍变更）倍变更）后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明56o2.项目实施过程总结与评价项目实施过程总结与评价o2.2 项目实施准备工作与评价项目实施准备工作与评价o2.2.1 项目勘察设计（勘察设计的单位和完成时间、项目勘察设计（勘察设计的单位和完成时间、一阶段设计批复时间、文号和要点）一阶段设计批复时间、文号和要点）o2.2.2 项目开工（施工合同的签订，合同确定的开项目开工（施工合同的签订，合同确定的开工日期和完工日期，没有特地的开工报告和批复文件）工日期和完工日期，没有特地的开工报告和批复文件）o2.2.3
46、 选购选购招标（招标单位和招标状况，中标招标（招标单位和招标状况，中标单位和选购单位和选购合同签订）合同签订）o2.2.4 资金筹措（资金实际来源和到位状况）资金筹措（资金实际来源和到位状况）o2.2.5 实施准备阶段评价（勘察设计满足要求、细实施准备阶段评价（勘察设计满足要求、细致执行招标制度，资金刚好到位）致执行招标制度，资金刚好到位）后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明57o2.项目实施过程总结与评价项目实施过程总结与评价o2.3 项目建设实施总结与评价项目建设实施总结与评价o2.3.1 合同执行与管理（设计、施工、设备贸易和合同执行与管理（设计、施工
47、、设备贸易和设备选购设备选购 合同的签订合规性，合同执行中的管理制合同的签订合规性，合同执行中的管理制度和合同执行的效果）度和合同执行的效果）o2.3.2 工程建设进度状况（工程开工、完工、验收工程建设进度状况（工程开工、完工、验收的时间，实际工期的变更及缘由）的时间，实际工期的变更及缘由）o2.3.3 项目设计变更状况（本项目有无重大设计变项目设计变更状况（本项目有无重大设计变更）更）o2.3.4 项目投资限制状况（可研批复、一阶段设计、项目投资限制状况（可研批复、一阶段设计、实际完成的投资，实际与可研的投资变更数，并分析实际完成的投资，实际与可研的投资变更数，并分析变更的主要缘由）变更的主
48、要缘由）后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明58o2.项目实施过程总结与评价项目实施过程总结与评价o2.3 项目建设实施总结与评价项目建设实施总结与评价o2.3.5 工程质量限制状况（工程质量管理制工程质量限制状况（工程质量管理制度和方法，实际质量效果）度和方法，实际质量效果）o2.3.6 工程监理（项目没有土建等隐藏工程，工程监理（项目没有土建等隐藏工程，依据集团公司规定没进行施工监理）依据集团公司规定没进行施工监理）o2.3.7 竣工验收与档案管理（竣工验收组织竣工验收与档案管理（竣工验收组织与验收日期，有无工程遗留问题；项目档案与验收日期，有无工程遗留
49、问题；项目档案系统性、运用便捷性、管理制度完整状况和系统性、运用便捷性、管理制度完整状况和存在问题）存在问题）后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明59o2.项目实施过程总结与评价项目实施过程总结与评价o2.4 项目运营状况与评价项目运营状况与评价o2.4.1 项目运行状况项目运行状况o项目试运行的时间项目试运行的时间o生产工艺路途是否达到设计指标要求生产工艺路途是否达到设计指标要求o设备运行是否稳定牢靠设备运行是否稳定牢靠o2.4.2 项目生产实力实现状况项目生产实力实现状况o系统按支配建成并具备了项目的设计实力，系统按支配建成并具备了项目的设计实力，但现已
50、不能满足市场的需求，很快进行了但现已不能满足市场的需求，很快进行了二期扩容二期扩容后评价报告后评价报告后评价报告后评价报告案例说明案例说明案例说明案例说明60o3.项目效果和效益评价项目效果和效益评价o3.1 项目技术水平评价项目技术水平评价o3.1.1 项目技术水平评价项目技术水平评价o接受技术与装备的水平是成熟的，达到当时接受技术与装备的水平是成熟的，达到当时国际先进水平，技术适用性强，符合相关设国际先进水平，技术适用性强，符合相关设备标准要求备标准要求o3.1.2 接受技术方案的合理性评价接受技术方案的合理性评价o技术方案适应性强，便于系统升级改造，有技术方案适应性强，便于系统升级改造，