第九章项目风险管理.docx

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1、第九章 项目风险管理关键术语风险（Risk）风险识别（Risk Identification）敏感性分析（Sensitivity Analysis）蒙特卡罗分析（Monte Carlo Analysis）应急规划（Contingency Planning）风险回避（Risk Avoidance）风险转移（Risk Transference）第一节 项目风险和项目风险管理 一、项目风险的概念 1项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户/项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，并存

2、在给当事者带来损失的可能性。第一节 项目风险和项目风险管理 一、项目风险的概念 2.项目的不确定性 在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。第一节 项目风险和项目风险管理 一、项目风险的概念 3项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限 （2）信息本身的滞后特性 （3）项目的各种不确定性 第一节 项目风险和项目风险管理二、项目风险的分类及其特性项目风险的分类 项目风险

3、可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性。（1）按照项目风险发生概率分类（2）按照项目风险后果的严重程度分类（3）按项目风险引发的原因分类（4）按项目风险造成的结果分类（5）按有无预警信息分类（6）按项目风险关联程度分类第一节 项目风险和项目风险管理第一节 项目风险和项目风险管理 项目风险的分类 其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为： 无预警信息的项目风险（风险I） 这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。 有预警信息的项目风险（风险II） 通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。第一节 项目风险和项

4、目风险管理 2项目风险的主要特性 风险事件的随机性 风险（II）的渐进性 风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性第一节 项目风险和项目风险管理 三、项目风险管理的方法 项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法： 1. 潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。 第一节 项目风险和项目风险管理 2.风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。 3.风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发

5、生和发展所造成的损失。 第一节 项目风险和项目风险管理 四、项目风险管理的主要内容 风险管理规划 项目风险的识别 项目风险的度量 制定风险应对措施 项目风险的监测与控制 第二节 项目风险管理规划 一、项目风险管理规划概述 风险管理规划就是确定如何在项目中进行风险管理活动，以及制定项目风险管理计划的过程。 风险管理规划的目的是生成一个风险管理计划，这份计划应该描述如何识别风险、如何对风险进行定性和定量的分析、采取何种方式应对风险并对风险进行监视和控制等。 第二节 项目风险管理规划 二、风险管理规划过程 第二节 项目风险管理规划 二、风险管理规划过程1.风险管理规划过程的输入和工具在制定风险管理规

6、划的时候，考虑的因素包括项目章程、工作分解结构、组织的风险管理政策、预先定义的对决策起作用的角色和职责、项目利益相关者的风险承受度以及组织的风险管理计划的模板等。应举行风险管理规划会议，详细列出后续风险管理过程，以及在项目生命周期中如何对风险进行监视和控制。 第二节 项目风险管理规划 二、风险管理规划过程2.风险管理计划的内容 方法。定义可以用来执行风险管理的方法、工具和数据来源。 角色和职责。确定风险管理计划中每项活动的领导、支援和风险管理小组的角色和职责。 预算。定义进行风险管理所需的资金。 计分和解释方法。定义与定性、定量风险分析类型和时间相关的计分和解释方法。第二节 项目风险管理规划

7、二、风险管理规划过程2.风险管理计划的内容（续） 风险临界值。指规定由何人、以何种方式、对风险采取行动的临界值。由于项目业主、项目发起人和客户会有不同的风险临界值，因而制定可接受的风险临界值会使项目组能够衡量风险应对计划的执行效果。 报告格式。描述风险应对计划的内容和格式。 追踪。记载应如何记录风险活动的各个方面与所汲取的教训，以便为当前项目以及未来需要查考。第三节 项目风险的识别 一、项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面： 1识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后

8、果第三节 项目风险的识别第三节 项目风险的识别二、项目风险识别的过程 1.项目风险识别的依据 （1）风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出，主要包括： 项目章程。帮助考虑项目启动是否正确，是否任命了胜任的项目经理。 工作分解结构（WBS）。考虑潜在风险的可能来源。 产品描述。产品技术是成熟的还是创新的。 成本和进度估计。是乐观的还是充满风险的。 资源计划。设备是否可用，人员是否会流失等。 采购计划。分析市场情况，单一供方，还是多供方。 第三节 项目风险的识别 二、项目风险识别的过程 1.项目风险识别的依据 （2）风险识别需要考虑风险可能的来源，这些风险的来源称为风险类别： 技术、质量或绩效风险

9、。 项目管理风险。 组织风险。 外部风险。 外部不可预测风险。 外部可预测风险。（3）历史信息的重要性第三节 项目风险的识别 二、项目风险识别的过程 2.项目风险识别的方法 （1）文档审查（2）信息收集技术 头脑风暴法。 德尔菲技术。 会谈。 SWOT分析（3）检查清单（4）假定分析第三节 项目风险的识别 二、项目风险识别的过程 3.项目风险识别的结果 （1）已识别出的各种风险 已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间和损失大小 （2）风险征兆 风险已经发生或即将发生的征兆。 （3）到其他过程的输入由于其他项目管理过程可能会因识别出的风险而受到影响，包括

10、项目的活动工期、成本估算等，因此，识别出的风险应该作为其他过程的输入考虑。第四节 项目风险度量 一、项目风险度量的内涵 1. 项目风险发生可能性的度量 2. 项目风险后果严重程度的度量 3. 项目风险影响范围的度量 4. 项目风险发生时间的度量第四节 项目风险度量 二、定性风险分析 第四节 项目风险度量 三、定量风险分析 第四节 项目风险度量 四、项目风险度量的常用方法 1项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。 2项目风险后果的预计方法 项目风险事件可能造成的损失或后果大

11、小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。 第四节 项目风险度量 四、项目风险度量的常用方法 3项目假定测试 已识别出的假定必须按照两个标准进行测试：假定的稳定程度以及如果假定为假时，对项目的后果造成的影响。 4数据精度评级 定性风险分析需要准确的和无偏见的数据。数据精度评级是一种评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的技术。它包括审查关于风险可用的数据、数据的质量、数据的可靠性和完整性。第四节 项目风险度量 四、项目风险度量的常用方法 5会谈 项目组成员、项目利益相关人和主要领域的专家都是风险会谈的主要参加者，可以

12、询问他们在过去的项目中的经验和相关的处理技术，收集用于定量分析的信息。 6敏感性分析 是一种分析风险事件对项目的潜在影响的量化的分析技术。根据对每一个变量的敏感性分析，可以估计出改变量的变化对项目所造成的风险程度。影响大则说明该因素是敏感的。第四节 项目风险度量 四、项目风险度量的常用方法 7模拟仿真法蒙特卡罗（Monte Carlo）分析是一种模拟技术，可以帮助量化与整个项目相关的风险。蒙特卡罗分析通过使用数学模型，利用计算机软件模拟风险及概率分布。 8决策树分析决策树分析是一种树状示意图。表示相关决策中的顺序关系以及选择其中之一代替另一个时会得到什么样的结果。第四节 项目风险度量 五、项目

13、风险度量的结果 1. 项目的全部风险2. 项目风险的优先序列安排3. 项目风险的发展趋势说明4. 需进一步跟踪、分析和识别的项目风险5. 实现项目目标的可能性（综合风险评价）第五节 项目风险应对规划 一、项目风险应对规划的概念 项目风险应对规划就是制定一个风险应对计划，通过相应的程序和技术来增强实现项目目标的机会和减少威胁。风险应对规划一定要考虑风险的严重性。一般应对发生可能性较高的风险以及产生后果严重的风险进行风险应对计划。对于不严重的风险或不会产生重要影响的风险制定风险应对计划不会产生多大效果。第五节 项目风险应对规划 二、项目风险应对的主要措施 项目风险应对措施主要有如下几种： 1风险容

14、忍措施 2风险规避措施 3风险遏制措施 4风险转移措施 5风险分担措施 6风险化解措施 7风险消减措施第五节 项目风险应对规划 三、风险应对规划过程 第五节 项目风险应对规划 四、项目风险应对规划的结果 风险应对计划 列出当风险发生时将采取哪些措施。计划中应包括所有已识别出的风险、风险说明、受影响的项目领域、风险原因、责任者及其职责、定性风险分析和定量风险分析的结果、风险应对实施后预期的残余风险、风险应对所需的预算和时间以及应急计划和退却计划等。第五节 项目风险应对规划 四、项目风险应对规划的结果 风险应对计划 残留风险 指实施了一个风险应对策略之后剩余的风险。 次要风险 指由于实施了一个风险

15、应对而新产生的风险。 合同协议：风险应对各责任方的合同协议。 需要的应急储备金数量 到其他过程和修订过的项目计划的输入第六节 项目风险监测和控制 一、项目风险控制的概念、目标和依据 1. 项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。 2项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训二、项目风险监控过程 二、项目风险监控过程 1项目风险控制的依据 主要有如下几个方面： （1）项目风险管理计划 （2）项目风险应对计划 （3）实

16、际项目风险发展变化情况 （4）可用于项目风险控制的资源二、项目风险监控过程 2项目风险监控的主要方法1. 项目风险应对计划的审计方法2. 周期性的项目风险识别与评估方法3. 项目绩效度量技术与方法4. 项目风险应对措施的附加计划法二、项目风险监控过程 3项目风险监控的主要结果1) 对项目风险的即时应对及其结果2) 项目风险应对计划的补充与更新3) 项目变更要求的集成管理与控制4) 项目风险识别清单的不断更新第十章 项目采购管理关键术语第一节 项目采购管理概述第二节 项目采购管理方法第三节 项目采购计划的制定第四节 项目资源的寻求第五节 资源来源的选择第六节 项目合同管理第七节 项目合同终结管理第十章 项目采购管理 关键术语合同（Contract） 违约（Breach） 终止（Termination） 询价（Solicitation）