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1、2017 年吉林省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A当年亏损B最近 5 年内亏损C最近 3 年内亏损D最近 2 年内亏损 2、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF 替代损益B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项3、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。A法人结算席位BA、B 股联合席位C风险金账户D结算经办人 4、有甲乙两公司，
2、在下列何种情况下，称为关联方_A甲和乙公司互相持有对方少量股票B甲公司是乙公司的上游企业C甲和乙同是一家公司的两个子公司D甲和乙共同出资建立一家公司5、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。A境内上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民营小企业 6、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B5 15C5 19D520 7、以下不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构 8、中国证券业协会的章程应由_制定。A会员大会B理事会C股东大会D证券交易所 9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的
3、公告。A2 个工作日B3 个工作日C5 个工作日D6 个工作日 10、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2009 年 5 月进行了配股活动，配股认购截止日为 5 月 15 日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为_。A5 月 15 日B5 月 16 日C5 月 17 日D5 月 18 日11、下列各项属于非系统风险的是_。A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险 12、资产评估报告的有效期为（）。A评估基准日起的 1 年B评估报告日起的 2 年C评估基准日起的 2 年D评估报告日起的 1 年 13、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务
4、报告截止日后有效。A六个月内B1 年内C18 个月内D3 个月内14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A半B1C1 5D3 15、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。A国债B股票C基金D证券衍生产品 16、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A1B2C3D4 17、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。A华安创新B南方宝元C淄博基金D基金开元 18、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B
5、基点价格值C价格变动收益率值D修正久期 19、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 20、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权 21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。A十分之一B百分之一C千分之一D万分之一 22、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统
6、一、规范和有约束力的监管制度的形成。A2006 年 10 月 30 日B2005 年 11 月 30 日C2006 年 11 月 30 日D2005 年 10 月 30 日23、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议D对公司发行债券作出决议 24、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。A开放式基金成立后每年 6 月 30 日B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C开放式基金成立后每年 12 月 31 日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日25、2000 年中国证监会关于调整证券公司净资本计
7、算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是_。A净资本= 资产余额折扣比例 -负债总额B净资本 =( 资产余额折扣比例)C净资本 =( 资产余额折扣比例)- 负债总额D净资本= (资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型_。A对手方最优价格申报B本方最
8、优价格申报C全额成交或撤销申报D最优 5 档即时成交剩余转限价申报3、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少 4、下列各项属于公司税后利润分配程序的有_。A如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损B按 公司法规定提取法定公积金C如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配D经股东大会同意，提取法定公益金5、发行可转换公司债券后，因_引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。A配股B增发C送股D派息 6、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是_。A某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章C某上
9、市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票D某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票 7、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（）。A发行优先股B发行普通股C发行可转换证券D发行债券 8、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目 20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。A3 个月B6 个月C1 年D2 年 9、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。A收益保证型和非收益保证型两大类B收益保证型和保本型C收益保证型和保证最低收益型D收益保证型、保本
10、型和保证最低收益型 10、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A机构开户所使用的名称B机构专用C机构所使用的交易席位号D交易席位所属的公司名称11、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况 12、成长型基金具有_的特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 13、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价14、证券公司申请融资融券业务试点，应
11、具备的条件有_。A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 15、以下关于回购交易的表述，正确的是_。A回购交易中，债券持有者是融券方B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过一年 16、我国对封闭式基金的交收实行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 17、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是_。A每月终了后 3 个工作日内B每
12、月终了后 5 个工作日内C每月终了后 7 个工作日内D每月终了后 10 个工作日内 18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D30 19、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 20、专人服务是为投资额较大的_提供的最具个性化的服务。A个人投资者B集体投资者C机构投资者D机关投资者 21、对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于_。A发行人的信用度B可赎回债券的利息收入具有
13、很大的不确定性C再投资风险D债券投资者的资本增值潜力受到限制 22、基本分析的重点是_。A宏观经济分析B公司分析C区域分析D行业分析23、以下关于保本基金的说法正确的是_。A投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损B保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C保本基金抗御通货膨胀能力较强D保本基金没有利率风险 24、不能担任股份有限公司董事的有（）。A曾担任国家公务员B因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年C因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年25、数理统计法包括_。A比较研究B时间数列C线性回归D相关分析