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1、2016 年海南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万元的，构成重大资产重组。（）A30% ；3000B30%；5000C50%；3000D50% ；5000 2、关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。A1000B3000C4000D50003、2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了（），并于 4 月 15 日正式施行。A短期融资券管理
2、办法B 短期融资券承销规程C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程 4、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30%5、影响风险溢价的因素不包括_。A基础利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限 6、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告 7、运用可比公司定价法时采用的比率指标 P/B 代表_。A市盈率B市净率C负债率D利润率 8、上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单
3、向过户C多向过户D电脑自动过户 9、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 10、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80%D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配11、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向（）申请保荐机构资格。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D证券
4、市场 12、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 13、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。A30 日B3 个月C6 个月D12 个月14、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买
5、卖的数量规定为：交易数量必须是_手，即 107Y 元面值及其整数倍。A1B10C100D1000 15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 16、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲 17、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_
6、。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数 18、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 19、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是_AMABMACDCWRDKDJ 20、证券指数的
7、编制遵循_的原则。A公平竞争B公开、公平、公正C公开透明D客户优先 21、中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 22、_一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金23、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用 24、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由_来进行估值。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方25、证券从
8、业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B8C10D15 2、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有_。A20 世纪 70 年代，金融
9、衍生工具为规避市场风险而产生B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段3、无面额股票的特点不包括_。A发行或转让价格较灵活B便于股票分割C注明它在公司总股本中所占的比例D为股票发行价格的确定提供依据 4、发行人最近 1 期末持有金额较大的_等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A交易性金融资产B可供出售的金融资产C借与他人款项D委托理财5、上海证券交易所资金的
10、清算和交收以_为明细核算单位。A会员公司在该所取得的交易席位B会员公司的账户C会员公司的客户D证券公司的保证金账户 6、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。A-1B-0.5C0D0.5 7、根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元BA 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币DB 股单笔交易数量不低于 5 万股，
11、或者交易金额不低于 30 万元港币 8、下列关于证券过户的说法中，正确的是_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券 9、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类_A交易所交易资金清算B全国银行间市场交易资本清算C场外资金清算D本地债券市场资金清算 10、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的_。A20%B30%C40%D50%11、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的
12、规定比例计提，通常低于 2.5%C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 12、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为_。A无形席位B自营席位C代理席位D有形席位 13、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估14、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过_来进行结转。A存放银行资金B直接转划C存放交易所资金D存放公司资金 15、发行对象仅限于个人的国债是_。A财政债券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 1
13、6、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D0 17、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 18、公开原则的核心要求是_。A上市公司的信息披露及时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化 19、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件_A市场化程度极高B市场处于均衡状态C存在一个理性的无摩擦的市场D期货价格与现货价格具有稳定关系 20、中央银行债券与普通金融债券相比，其特
14、殊性表现在_。A为实现金融宏观调控而发行B发行额度有所不同C发行对象有所不同D期限较短 21、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 22、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A2B3C5D723、客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为_。AA/(BBA/(B CA/(B DA/(B 24、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构25、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略