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1、第五讲 垄断、竞争 与 市场势力阅读阅读:教材第教材第6章、第章、第7章章10/26/20221本讲论题利润来源的不同理论利润来源的不同理论完全竞争厂商的利润最大化完全竞争厂商的利润最大化市场效率的度量市场效率的度量垄断的产生及其利润最大化垄断的产生及其利润最大化市场势力及其规制市场势力及其规制 10/26/202225.1 利润来源的不同理论利润的风险承担理论利润的风险承担理论利润的垄断理论利润的垄断理论利润的摩擦理论利润的摩擦理论利润的创新理论利润的创新理论利润的边际效率理论利润的边际效率理论10/26/202235.2 完全竞争厂商的利润最大化完全竞争市场特点完全竞争市场特点大量的市场参
2、与者，即买者与卖者很多，单大量的市场参与者，即买者与卖者很多，单个厂商或消费者无法影响市场个厂商或消费者无法影响市场产品完全同质产品完全同质要素完全自由流动，进入与退出是自由的要素完全自由流动，进入与退出是自由的信息完全信息完全10/26/20224市场结构的划分参与者参与者数量数量产品同质产品同质性性进入的难进入的难易易信息量信息量现实中的现实中的对应市场对应市场完全竞争完全竞争大量大量同质同质自由进入自由进入完全信息完全信息农产品市农产品市场场垄断竞争垄断竞争较多较多有差异有差异相对容易相对容易不完全不完全日用品日用品寡头垄断寡头垄断较少较少有差异有差异难难不对称不对称汽车，化汽车，化工工
3、完全垄断完全垄断唯一唯一无相近替无相近替代品代品封锁封锁不对称不对称公用事业公用事业竞竞争争的的程程度度10/26/20225市场边界确定的方法替代性（替代性（Robinson,1933)Robinson,1933)：从既定产品：从既定产品开始，寻找其替代品，再找替代品的替开始，寻找其替代品，再找替代品的替代品，直至有明显差异。如：代品，直至有明显差异。如：A A（可口可（可口可乐）乐）BB（百事可乐）（百事可乐）CC（汽水）（汽水）交叉价格弹性：产品交叉价格弹性：产品A A价格变动引起产品价格变动引起产品B B销售量的变动销售量的变动5%5%原则（美国司法部）原则（美国司法部）：（：（QQB
4、 B/Q/QB B）/（PPA A/P/PA A）5%5%10/26/20226完全竞争市场中的短期供给回顾：短期与长期回顾：短期与长期企业目标：利润最大化企业目标：利润最大化利润收益成本利润收益成本完全竞争市场中的企业是价格的接受者完全竞争市场中的企业是价格的接受者10/26/20227企业经营目标：利润最大化Max (q)利润最大化的必要条件：利润函数的一利润最大化的必要条件：利润函数的一阶导数为阶导数为0d /dqdR/dqdC/dqMR dR/dq，MCdC/dq，即，即MRMC10/26/20228收益与边际收益总收益总收益TRPQ边际收益边际收益MR dR/dqR/q，即多，即多销
5、售一个单位商品所增加的收益。如果销售一个单位商品所增加的收益。如果销售价格不变，则销售价格不变，则MRP10/26/20229“价格的接受者”单个企业的市场份额极小单个企业的市场份额极小产品是同质的产品是同质的每一个人都知道所有的市场信息每一个人都知道所有的市场信息单个企业面对水平的需求曲线，即他们单个企业面对水平的需求曲线，即他们没有定价的能力，是没有定价的能力，是“价格的接受者价格的接受者”思考思考：市场价格由谁来决定？：市场价格由谁来决定？10/26/202210完全竞争企业的需求曲线DSPQQD=P=MR=ARPDP市场的均衡市场的均衡厂商的需求曲线厂商的需求曲线10/26/20221
6、1完全竞争企业的利润最大化必要条件：必要条件：（MR）PMC边际成本曲线由企业内部决定，与市场边际成本曲线由企业内部决定，与市场条件无关条件无关10/26/202212企业的短期均衡（1）MCACAVCD=P10/26/202213企业的短期均衡（2）MCACAVCD=P10/26/202214企业的短期均衡（3）MCACAVC10/26/202215企业的短期均衡（4）MCACAVCD=P10/26/202216企业的短期供给曲线AVC最低处为企业的停止营业点最低处为企业的停止营业点短期供给曲线为短期供给曲线为MC曲线在曲线在AVC最低点以最低点以上的部分上的部分10/26/202217完全
7、竞争市场的长期均衡企业长期调整与短期调整的区别：企业长期调整与短期调整的区别：（）不仅可以调整产量，而且可以调（）不仅可以调整产量，而且可以调整生产能力（短期产量的调整受到生产整生产能力（短期产量的调整受到生产能力的限制）能力的限制）（）不仅可以调整生产能力，而且可（）不仅可以调整生产能力，而且可以退出所在的市场或进入一个新的市场以退出所在的市场或进入一个新的市场思考：思考：企业长期调整需要多少时间？企业长期调整需要多少时间？10/26/202218完全竞争行业的长期均衡如果行业内的企业获得超额利润，就可如果行业内的企业获得超额利润，就可能扩大产量并会吸引新的企业进入，导能扩大产量并会吸引新的
8、企业进入，导致市场供给增加，价格下降，超额利润致市场供给增加，价格下降，超额利润被消除被消除如果企业亏损，则会退出所在行业，导如果企业亏损，则会退出所在行业，导致市场供给减少，价格上升致市场供给减少，价格上升整个行业处在一种动态平衡中整个行业处在一种动态平衡中10/26/202219完全竞争长期均衡的效率PminLACLMCSACSMC每个企业的规模都是在当时技术条件下每个企业的规模都是在当时技术条件下效率最高的效率最高的最低成本意味着最低的社会资源的投入最低成本意味着最低的社会资源的投入和最低的消费者支付和最低的消费者支付此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没有
9、超额利润有超额利润如果所有行业都实现长期均衡，社会资如果所有行业都实现长期均衡，社会资源配置最优源配置最优10/26/2022205.3 市场绩效的度量消费者剩余消费者剩余需求曲线的另一理解：需求曲线的另一理解：Qf（P）Pf1（Q）消费者的保留价格消费者的保留价格(Reservation Price)消费者剩余消费者剩余CS消费者愿意付出的消费者愿意付出的（保留价格）超过其实际付出的部分（保留价格）超过其实际付出的部分在连续需求曲线条件下，在连续需求曲线条件下，CS三角形三角形ABP的面积的面积10/26/202221消费者剩余的度量ABP10/26/202222生产者剩余(Producer
10、 Surplus)供给曲线的另一理解：供给曲线的另一理解：Qg（P）Pg1（Q）生产者剩余生产者剩余PS生产者实际获得的价生产者实际获得的价格超过其愿意接受的价格的部分格超过其愿意接受的价格的部分PS三角形三角形EFP的面积的面积10/26/202223生产者剩余的度量PEFSMC10/26/202224社会福利的度量社会总剩余消费者剩余生产者剩余社会总剩余消费者剩余生产者剩余SSCSPS10/26/202225价格限制的福利损失最高限价的影响最高限价的影响ABCPmaxS D10/26/202226最高限价的福利净损失因实行最高限价带来的福利变化：因实行最高限价带来的福利变化：CS ABPS
11、AC因此因此 SSBCBC为福利净损失为福利净损失(Deadweight Loss)10/26/202227最低限价的福利损失福利净损失仍为福利净损失仍为BCABCPminS D10/26/202228价格支持的福利损失ABDPsP0Q1 Q210/26/202229价格支持的福利损失CS ABPSABD政府支出政府支出(Q2Q1)PsSSD(Q2Q1)Ps10/26/2022305.4 垄断的产生及其利润最大化垄断市场的特点垄断市场的特点唯一生产者，是价格的制定者唯一生产者，是价格的制定者产品没有相近的替代品产品没有相近的替代品市场进入被封锁市场进入被封锁信息不对称信息不对称10/26/20
12、2231垄断的产生显著的规模经济性（自然垄断）显著的规模经济性（自然垄断）对资源的控制对资源的控制专利权专利权特许经营权特许经营权10/26/202232垄断厂商的均衡只有一个厂商，厂商就是行业。厂商面只有一个厂商，厂商就是行业。厂商面对的就是市场的需求曲线。即要想多销对的就是市场的需求曲线。即要想多销售商品，它就必须降低价格。售商品，它就必须降低价格。10/26/202233垄断厂商的边际收益曲线MR是是R的一阶导数的一阶导数R=P(Q)Q，这里，这里P不是常数，而是关于不是常数，而是关于Q的函数的函数MRP(11/EP)MR线总是在需求曲线的下方线总是在需求曲线的下方(为什么？为什么？)1
13、0/26/202234边际收益曲线DMRQPOAB10/26/202235线性需求曲线的边际收益线PabQRPQaQbQ2MRdR/dQa2bQ与需求曲线比较，可知截距相同，斜率与需求曲线比较，可知截距相同，斜率为其两倍。边际收益线必然通过为其两倍。边际收益线必然通过OA线段线段的中点的中点B点点10/26/202236垄断厂商的均衡(0)PmQm MCACDMR10/26/202237垄断厂商的均衡(L0 P MC，越大表明市场势力，越大表明市场势力越强越强10/26/202242是否存在市场势力？从实证的角度看，可以通过用从从实证的角度看，可以通过用从t年到年到t+1年的成本增加量除以同时
14、期的产出增加年的成本增加量除以同时期的产出增加量来得到边际成本的替代近似值。基于量来得到边际成本的替代近似值。基于这种方法，某项研究估计价格大约高于这种方法，某项研究估计价格大约高于边际成本三倍左右。边际成本三倍左右。10/26/202243市场势力与价格弹性企业利润最大化要求企业利润最大化要求MRMC因此因此整理可得整理可得10/26/202244一个简单的定价法则价格超过边际成本的幅度反向地取决于价格超过边际成本的幅度反向地取决于需求的价格弹性需求的价格弹性10/26/202245市场势力的实证结果需求的价格需求的价格弹性弹性勒纳指数勒纳指数加价比例加价比例（）（）超级市场超级市场便利店便
15、利店品牌牛仔裤品牌牛仔裤105430.10.20.250.331125335010/26/202246企业如何获得和保持市场势力？市场势力可以转化为更高的利润，因此，市场势力可以转化为更高的利润，因此，创造和保持市场势力是企业价值最大化创造和保持市场势力是企业价值最大化战略的一个重要组成部分战略的一个重要组成部分市场势力的创造市场势力的创造专利权、竞争策略专利权、竞争策略市场势力的保持市场势力的保持价格歧视、纵向控价格歧视、纵向控制、产品差异化、广告、策略行为、研制、产品差异化、广告、策略行为、研究与开发等究与开发等10/26/202247进入壁垒与市场势力进入壁垒的来源：进入壁垒的来源：规模
16、经济性规模经济性资本需求资本需求产品差别产品差别技术壁垒技术壁垒绝对的成本优势绝对的成本优势政策性壁垒政策性壁垒10/26/202248市场势力意味着什么？从企业的角度来看，市场势力意味着更从企业的角度来看，市场势力意味着更多的利润和更高的企业价值。而从社会多的利润和更高的企业价值。而从社会福利的角度、或者从政策制定者的角度福利的角度、或者从政策制定者的角度来看（如果我们认为政策制定者会寻求来看（如果我们认为政策制定者会寻求集体最佳利益的话），市场势力的含义集体最佳利益的话），市场势力的含义就要复杂多了就要复杂多了10/26/202249社会角度（1）分配无效率）分配无效率消费者利益转移到消费
17、者利益转移到企业；资源配置无效率企业；资源配置无效率（2）生产无效率）生产无效率企业缺乏动力来降企业缺乏动力来降低成本低成本（3）寻租）寻租（rent seeking）企业为了企业为了影响政策制定者而耗费资源，这些资源影响政策制定者而耗费资源，这些资源并不用于生产并不用于生产10/26/202250公共政策是否对市场势力起作用？两类公共政策：规制与反托拉斯两类公共政策：规制与反托拉斯规制规制企业具有垄断或接近垄断的力企业具有垄断或接近垄断的力量，其行为直接处于规制者监督之下量，其行为直接处于规制者监督之下反托拉斯反托拉斯阻止企业采用有害的方法阻止企业采用有害的方法来增强市场势力来增强市场势力1
18、0/26/202251对市场势力的法律规制反托拉斯法的基本指向：反托拉斯法的基本指向：禁止限制交易的合同，联合或共谋禁止限制交易的合同，联合或共谋垄断或试图垄断一个市场是违法的，法垄断或试图垄断一个市场是违法的，法律禁止会导致垄断的共谋，禁止会导致律禁止会导致垄断的共谋，禁止会导致垄断的企业兼并垄断的企业兼并对已经合法获得市场势力的企业的行为对已经合法获得市场势力的企业的行为加以限制加以限制10/26/202252实践中的市场势力的度量市场集中度市场集中度CRCR4 4=I=1I=14 4（S Si i%）；或）；或 CRCR8 8=I=1I=18 8（S Si i%）；其中）；其中S Si i%为企业为企业i i的市场的市场份额份额(i=1(i=1，2 2，n)n)；且有；且有S S1 1SS2 2SSn n赫芬达尔指数赫芬达尔指数HII=HII=I=1I=1n n(S(Si i2 2)；被用；被用于指导企业兼并行为于指导企业兼并行为10/26/202253