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1、第一章第一章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识第二章第二章 监理工程师与监理企业监理工程师与监理企业第三章第三章 建设工程监理规划化性文件建设工程监理规划化性文件第四章第四章 建设工程组织协调建设工程组织协调第五章第五章 建设工程质量控制建设工程质量控制第六章第六章 建设工程投资控制建设工程投资控制第七章第七章 建设工程进度控制建设工程进度控制第八章第八章 建设工程安全生产控制建设工程安全生产控制第九章第九章 建设工程合同管理建设工程合同管理第十章第十章 建设工程信息管理建设工程信息管理课程目录课程目录第六章 建设工程投资控制 1 建设工程投资控制概述 一、建设项目投资的概念及构成建设
2、工程项目投资是指在工程项目建设阶段所需要的全部费用的总和。生产性建设项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金三部分；非生产性建设项目总投资包括建设投资和建设期利息两部分。其中，建设投资和建设期利息之和对应于固定资产投资，固定资产投资与建设项目的工程造价在量上相等。由于工程造价具有大额性、动态性、兼容性等由于工程造价具有大额性、动态性、兼容性等特点，要有效管理工程造价，必须按照一定的标准特点，要有效管理工程造价，必须按照一定的标准对工程造价的费用构成进行分解。一般可以按建设对工程造价的费用构成进行分解。一般可以按建设资金支出的性质、途径等方式来分解工程造价。工资金支出的性质、途径等方式来分解
3、工程造价。工程造价基本构成包括用于购买工程项目所含程造价基本构成包括用于购买工程项目所含各种设各种设备的费用备的费用，用于，用于建筑施工和安装施建筑施工和安装施工工所需支所需支付付的费的费用，用于用，用于委托工程勘察设计委托工程勘察设计应支付的费用，用于应支付的费用，用于购购置土地置土地所需的费用，也包括用于所需的费用，也包括用于建设单位自身进行建设单位自身进行项目筹建和项目管理项目筹建和项目管理所花费的费用等。总之，工程所花费的费用等。总之，工程造价是按照确定的建设内容、建设规模、建设标准、造价是按照确定的建设内容、建设规模、建设标准、功能要求和使用要求等将工程项目全部建成并验收功能要求和使
4、用要求等将工程项目全部建成并验收合格交付使用所需的全部费用。合格交付使用所需的全部费用。我国现行建设项目总投资构成 我国现行建设项目总投资构成 1、建筑安装工程费建筑安装工程费包括建筑物的建造费用和设备安装费用两部分。前者又常称为土建工程，是建筑业按照预定的建设目的直接完成的施工生产成果，是一种创造价值和转移价值的施工生产活动，它必须通过兴工动料才能实现。2 2、设备、工具、器具及家具购置费、设备、工具、器具及家具购置费设备购置费是指满足建设项目营运、管理、养护需要，设备购置费是指满足建设项目营运、管理、养护需要，购置的构成固定资产标准的设备和虽低于固定资产标准但购置的构成固定资产标准的设备和
5、虽低于固定资产标准但属于设计明确列入设备清单的设备的费用。属于设计明确列入设备清单的设备的费用。工具、器具购置费是指建设项目交付使用后为满足初期工具、器具购置费是指建设项目交付使用后为满足初期正常营运必须购置的第一套不构成固定资产的设备、仪器、正常营运必须购置的第一套不构成固定资产的设备、仪器、仪表、工卡模具、器具、工作台（框、架、柜）等的费用。仪表、工卡模具、器具、工作台（框、架、柜）等的费用。不包括：构成固定资产的设备、工器具和备品、备件；已不包括：构成固定资产的设备、工器具和备品、备件；已列入设备购置费中的专用工具和备品、备件。列入设备购置费中的专用工具和备品、备件。办公及生活用家具购置
6、费是指为保证新建、改建项办公及生活用家具购置费是指为保证新建、改建项目初期正常生产、使用和管理所必须购置的办公和生活用目初期正常生产、使用和管理所必须购置的办公和生活用家具、用具的费用。家具、用具的费用。3、工程建设其它费用 工程建设其它费用是指除建筑安装工程费用和设备、工具、器具及办公和生活用家具购置费用以外的一些费用，根据国家有关规定应在基本建设投资中支付，并构成工程造价的一个组成部分。4、预备费用为了对一些在工程开工之前不可能预见到而必须增加的工程和费用，以及建设期间可能发生的由于自然灾害、物价变动及国家政策调整对工程造价的影响作准备，在上述三部分费用之外，列有一项费用称为预备费用，其由
7、基本预备费和涨价预备费两部分组成。5、建设期贷款利息建设期贷款利息包括国内银行和其它非银行金融机构贷款、出口信贷、外国政府贷款、国际商业银行贷款以及在境内外发行的债券等在建设期间内应偿还的贷款利息。建设期贷款利息按复利计算。6、固定资产投资方向调节税为了贯彻国家产业政策，控制投资规模，引导投资方向，调整投资结构，加强重点建设，促进国民经济持续稳定协调发展，对在我国境内进行固定资产投资的单位和个人（不含中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业）征收固定资产投资方向调节税。自2000年1月1日起新发生的固定资产投资额，暂停征收固定资产投资方向调节税。二、建设工程投资的特点建设工程投资的特点
8、是由建设工程的特点决定的。1、建设工程投资数额巨大建设工程投资数额巨大，动辄上千万，数十亿。建设工程投资数额巨大的特点使它关系到国家、行业或地区的重大经济利益，对国计民生也会产生重大的影响。2 2、建设工程投资差异明显、建设工程投资差异明显每个建设工程都有其特定的用途、功能、规模，每个建设工程都有其特定的用途、功能、规模，每项工程的结构、空间分封、设备配置和内外装每项工程的结构、空间分封、设备配置和内外装饰都有不同的要求，工程内容和实物形态都有其饰都有不同的要求，工程内容和实物形态都有其差异性。同样韵工程处于不同的地区在人工、材差异性。同样韵工程处于不同的地区在人工、材料机械消耗上也有差异。所
9、以，建设工程投资的料机械消耗上也有差异。所以，建设工程投资的差异十分明显。差异十分明显。3、建设工程投资需单独计算建设工程的实物形态千差万别。再加上不同地区构成投资费用的各种要素的差异，最终导致建设工程投资的千差万别。因此，建设工程只能通过特殊的程序（编制估算、概算、预算、合同价、结算价及最后确定竣工决算等），就每项工程单独计算其投资。4、建设工程投资确定依据复杂建设工程投资的确定依据繁多，关系复杂。在不同的建设阶段有不同的确定依据，且互为基础和指导，互相影响。依据的复杂性不仅使计算过程复杂，而且要求投资控制人员熟悉各种依据，并加以正确地应用。5、建设工程投资确定层次繁多建设工程投资的确定需分
10、别计算分部分项工程投资、单位工程投资、单项工程投资，最后才形成建设工程投资。可见建设工程投资的确定层次繁多。6、建设工程投资需动态跟踪调整建设工程投资在整个建设期内都属于不确定的，需随时进行动态跟踪、调整，直至竣工决算后才能真正形成建设工程投资。三、建设工程投资控制的主要任务建设工程投资控制是我国建设工程监理的一项主要任务，投资控制贯穿于工程建设的各个阶段，也贯穿于监理工作的各个环节，起到了对项目投资进行系统管理控制的作用。造价工程师在建设工程各阶段投资控制的主要任务是不同的：（1）建设前期阶段在建设前期阶段进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建议书，进行可行性研究，对拟建项目进行
11、市场调查和预测，编制投资估算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。（2 2）设计阶段）设计阶段在设计阶段，协助业主提出设计要求，组织设计方案竞赛或在设计阶段，协助业主提出设计要求，组织设计方案竞赛或设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案。协助设计单位设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案。协助设计单位开展限额设计工作，编制本阶段资金使用计划，并进行付款控开展限额设计工作，编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制。进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分制。进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下进一步寻找节约投资的析、比较
12、、论证，在保证功能的前提下进一步寻找节约投资的可能性。审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概可能性。审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算。算。（3 3）施工招标阶段）施工招标阶段在施工招标阶段，准备与发送招标文件，编制工程在施工招标阶段，准备与发送招标文件，编制工程量清单和招标工程标底；协助评审投标书，提出评标量清单和招标工程标底；协助评审投标书，提出评标建议；协助业主与施工单位签订承包合同。建议；协助业主与施工单位签订承包合同。（4）施工阶段在施工阶段，依据施工合同有关条款、施工图、对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。从造价、项目的功能要求、质量和工期方面审
13、查工程变更的方案，并在工程变更实施前与建设单位、施工单位协商确定工程变更的价款。按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施。收集、整理有关的施工和造价、成本资料，为处理费用索赔提供证据。按施工合同的有关规定进行竣工结算，对竣工结算的价款总额与建设单位和施工单位进行协商。（5）竣工验收交付适用阶段在竣工验收交付适用阶段，合理控制工程尾款支付，处理好质量保证金的扣留及合理适用，协助建设单位做好建设项目后评估。四、建设项目各阶段的投资控制建设项目投资控制是指在投资决策阶段，设计阶段，建设项目
14、发包阶段和施工阶段，把建设项目投资和发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现、以求在各个建设项目中能控制使用人力、物力、取得较好的投资效益和社会效益。投资控制贯穿建设的全过程，在建设项目的各个阶段对投资控制的影响程度是不同的，如下图所示。从下图中，我们可以发现，一个项目从立项开始，涉及到投资决策阶段，设计阶段，工程承发包阶段，施工实施阶段，竣工验收等项目建设全过程，每一个环节都影响项目的投资，并且，越是靠前的阶段对投资控制的影响越大：图2 建设项目各个阶段对投资控制的影响 1、决策阶段对工程项目的投资起决定性作用项目投资决策阶段是项目投资控制的重要阶段，应
15、对拟建项目的各建设方案从技术和经济两方面进行综合评价，并在优化方案的基础上，确定高质量的投资估算，它是项目建设中在各阶段预控制项目总投资的依据。在投资决策阶段，合理选择建设地区和建设地点，科学确定建设标准水平，以及选择适当的工艺设备，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、进行公正的评价。2、做好地质勘察工作，挖掘地基潜力，减少不必要投资地质勘察数据是进行项目设计的第一手资料。如果不把详细的地质调查报告提供给设计部门，将会使投资产生大量漏洞，而且极易造成工程事故。根据钻探地质报告，邀请专家会同设计人员对基础选型进行认真分析研究，做经济比较，充分挖掘地基潜力，选用最佳基础设计方案，减少不
16、必要的投资。3、设计阶段是投资控制的重点项目投资的80%决定于该设计阶段，而设计费用一般为工程造价的1.2%左右。项目确定后，决定投资大小完全取决于工程设计，应对设计进行主动控制。4、严格控制工程变更是控制投资的重要一环首先，施工前应对施工图进行会审，及时发现设计中的错误。其次，对施工单位、设计单位及业主提出的每一项工程变更，都要进行经济核算，做出是否需要变更的决定。特别是变更价款很大时要从多方面通过分析论证决定。最后，严格审核变更价款，包括工程计量及价格审核，要坚持工程量属实、价格合理的原则。5、严格工程计量是防止超付工程款的前提 在支付工程款时，首先要对工程量进行计量，只有质量合格的项目才
17、允许计量，对不合格的项目及由于施工单位自身造成的增加项目则不予计量。另外，要注意抵扣的各种款项，如备料款、甲供材等，应严格按照合同规定的计量程序及付款比例进行控制。6.2 建设工程项目设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制是建设全过程投资控制的重点，设计阶段控制投资的主要方法是：推行工程设计招标和方案竞赛；落实勘察设计合同中双方权利义务，认真履行合同，积极推行限额设计，标准设计的应用。一、推行设计招标或方案竞赛推行设计招标或方案竞赛的目的是想通过竞争的方式优选设计方案，确保项目设计满足业主所需功能使用价值，同时，又控制投资在合理的额度内。设计招标不仅可以在较高的投资方案中优选适用、经济、美观、可
18、靠、与环境相协调的设计方案，同时在设计周期的缩短、设计收费在国家标准上下浮动等方面都有优选的可能。大型建设项目设计发展，习惯上多采用设计大型建设项目设计发展，习惯上多采用设计方案竞赛的方式。设计竞赛的第一名往往是设计方案竞赛的方式。设计竞赛的第一名往往是设计任务的承担者。但业主有时可能并不完全中意于任务的承担者。但业主有时可能并不完全中意于某一方案，而希望综合有关方案特色，此时可把某一方案，而希望综合有关方案特色，此时可把前几名中奖的方案优点综合起来，做为确定设计前几名中奖的方案优点综合起来，做为确定设计方案的基础，再以一定的方式委托设计，商签设方案的基础，再以一定的方式委托设计，商签设计合同
19、。此时对于被部分采用的方案设计者应给计合同。此时对于被部分采用的方案设计者应给予一定的补偿。予一定的补偿。在设计方案的优选及审查中要注意运用价值在设计方案的优选及审查中要注意运用价值工程原理，正确处理功能与费用成本的关系。如工程原理，正确处理功能与费用成本的关系。如天津电视塔，利用价值工程原理，以增加少量投天津电视塔，利用价值工程原理，以增加少量投资扩大使用功能，以塔养塔，以塔创收。建成后资扩大使用功能，以塔养塔，以塔创收。建成后综合收入年近千万元，为今后的维修更新提供了综合收入年近千万元，为今后的维修更新提供了充分的保证。充分的保证。二、认真履行勘测设计合同业主与勘测设计单位为完成一定的勘测
20、设计任务商签的合同，若不能认真履行，必然带来工期、质量及经济上的损失，因此，监理工程师应监督双方认真履行合同。违反合同规定时，应承担违约的责任：1、因勘察设计质量低劣引起返工或未按期提交勘察设计文件拖延工期造成损失。对于因勘察设计错误而造成工程重大质量事故者，除应免收损失部分的勘察设计费外，还应交付与直接受损失部分勘察设计费相等的赔偿金。2 2、由于变更计划，提供的资料不准确，未按期提供、由于变更计划，提供的资料不准确，未按期提供勘察、设计必需的资料或工作条件而造成勘察、设计的勘察、设计必需的资料或工作条件而造成勘察、设计的返工、停工、窝工或修改设计，业主方应按承包方实际返工、停工、窝工或修改
21、设计，业主方应按承包方实际消耗的工作量增付费用。因业主方责任而造成重大返工消耗的工作量增付费用。因业主方责任而造成重大返工或重作设计，应另行增费。或重作设计，应另行增费。监理监理工程师应协助业主防止工程师应协助业主防止此类费用发生。此类费用发生。3 3、委托方超过合同规定的日期付费时，应偿付逾期、委托方超过合同规定的日期付费时，应偿付逾期的违约金。业主方不履行合同的，无权要求返还定金；的违约金。业主方不履行合同的，无权要求返还定金；承包方不履行合同的，适用定金罚则，应当双倍返还定承包方不履行合同的，适用定金罚则，应当双倍返还定金。金。4 4、建设单位与勘察设计单位在执行合同过程中发生、建设单位
22、与勘察设计单位在执行合同过程中发生争议，争议，监理监理工程师应进行调解工作，调节不成的，可向工程师应进行调解工作，调节不成的，可向仲裁机关申请仲裁或向人民法院提起诉讼。仲裁机关申请仲裁或向人民法院提起诉讼。三、推行限额设计所谓限额设计就是按照批准的工程可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。而限额设计目标（指标）是在初步设计开始前，根据批准的工程可行性研究报告及其投资估算（原值）确定的。限额设计早在计划经济时代已提倡，但由于其指标分解难度大，
23、不易操作，加上经济体制等束缚，逐渐淡化。市场经济给予了限额设计新的活力，讲究效益赋予了限额设计新的内涵和要求，限额设计已经“旧貌换新颜”。业主为了提高投资效益，需要预先设立投资目标值，而限额设计是实现投资目标值的强有力工具。采用限额设计是控制项目投资有力措施，采用限额设计是控制项目投资有力措施，监理监理工程师应工程师应在设计管理中充分运用这一措施控制投资。限额设计主要包在设计管理中充分运用这一措施控制投资。限额设计主要包括如下内容：括如下内容：1 1、配合业主合理确定投资目标值、配合业主合理确定投资目标值为讲究投资效益达到投资控制事半功倍之效果，为讲究投资效益达到投资控制事半功倍之效果，监理监
24、理工程工程师应发挥专业优势，在前期工作中提供科学的咨询服务，配师应发挥专业优势，在前期工作中提供科学的咨询服务，配合业主合理确定项目投资目标值。确定合理的投资目标值，合业主合理确定项目投资目标值。确定合理的投资目标值，一般需综合考虑以下因素：一般需综合考虑以下因素：（1 1）国家和地方有关法律、法规、政策等；）国家和地方有关法律、法规、政策等；（2 2）现行有关动态的市场价格、信息等；）现行有关动态的市场价格、信息等；（3 3）按投资估（概）算要求确定投资目标值；）按投资估（概）算要求确定投资目标值；（4 4）根据项目特点设置投资目标值控制图；）根据项目特点设置投资目标值控制图；（5 5）业主
25、应准备齐全的相关资料；）业主应准备齐全的相关资料；总之，在业主的主持和总之，在业主的主持和监理监理工程师的积极配合下，需经工程师的积极配合下，需经过多方全面细致地反复研究、论证、分解、测算、确定等，过多方全面细致地反复研究、论证、分解、测算、确定等，最终可以形成比较科学、合理的项目投资目标值。最终可以形成比较科学、合理的项目投资目标值。2、依据投资目标值进行限额设计为了实现项目投资目标值，监理工程师应配合业主，依据投资目标值为业主提供限额设计的科学分解方式等有关服务。在限额设计中，要将上一设计阶段审定的投资总指标和工程总量指标，预先合理地分解到本阶段各专业设计、各单位工程和分部分项工程，根据各
26、单位工程和分部分项工程的投资细分指标，进行限额设计。投资指标分解和工程量细分是限额设计的主要方式和关键工作。限额设计的控制和分解主要有二种方式：纵向控制和横向控制。按照设计程序分阶段层层控制总投资，贯穿于可行按照设计程序分阶段层层控制总投资，贯穿于可行性研究、初步设计、技术设计、施工图设计等阶段，形性研究、初步设计、技术设计、施工图设计等阶段，形成限额设计纵向控制。成限额设计纵向控制。各设计阶段，按各专业投资切块分解，分块限额，投各设计阶段，按各专业投资切块分解，分块限额，投资细分指标具体分配到各单位工程和分部分项工程，形资细分指标具体分配到各单位工程和分部分项工程，形成限额设计横向控制。成限
27、额设计横向控制。可行性研究阶段编制的投资估算，经批准是初步设计可行性研究阶段编制的投资估算，经批准是初步设计的投资最高限额；初步设计阶段编制的设计概算，经批的投资最高限额；初步设计阶段编制的设计概算，经批准是施工图设计的投资最高限额；施工图设计则按照概准是施工图设计的投资最高限额；施工图设计则按照概算投资细分指标进行限额设计，形成施工图预算。估算、算投资细分指标进行限额设计，形成施工图预算。估算、概算、预算等不同阶段的投资指标有前后制约、相互补概算、预算等不同阶段的投资指标有前后制约、相互补充之作用。只有预防与监控、预先措施与事后综合平衡充之作用。只有预防与监控、预先措施与事后综合平衡相结合，
28、才能不会突破投资目标值，这就是限额设计的相结合，才能不会突破投资目标值，这就是限额设计的目标管理。只要这个目标管理到位，限额设计工作就会目标管理。只要这个目标管理到位，限额设计工作就会成功，项目的投资目标值就能实现。成功，项目的投资目标值就能实现。3、限额设计的分级控制（1）按照批准的设计任务书及投资估算额控制初步设计；（2）按照批准的初步设计总概算控制施工图设计；（3）各专业设计中是按照分配的限额进行设计。改变目前设计过程不算帐，设计完了概算见分晓的现象。4、投资限额的分配设计开始前要对各工程项目、单位工程、分部工程进行合理的投资分配，以控制设计，体现控制投资的主动性。5 5、设计单位内部各
29、专业投资分配及考核制度、设计单位内部各专业投资分配及考核制度 限额设计的推行要明确设计单位内部各专业限额设计的推行要明确设计单位内部各专业科室对限额设计应负的责任，为此，要建立设计科室对限额设计应负的责任，为此，要建立设计部门内各专业投资分配考核制度。部门内各专业投资分配考核制度。6 6、设计单位的职责、设计单位的职责（1 1）设计单位对以下情况造成的投资增加应承）设计单位对以下情况造成的投资增加应承担责任：担责任：设计单位未经建设项目审批单位同意擅自提设计单位未经建设项目审批单位同意擅自提高建设标准、设备标准、增设初步设计范围以外高建设标准、设备标准、增设初步设计范围以外工程项目等造成投资增
30、加。工程项目等造成投资增加。由于设计深度不够或设计标准选用不当，导由于设计深度不够或设计标准选用不当，导致设计或下一步设计仍有较大变动导致投资增加。致设计或下一步设计仍有较大变动导致投资增加。（2）设计单位对以下情况造成的投资增加不承担责任：国家政策变动导致设计调整；工资、物价调动后的价差；土地征用费标准、水库淹没损失补偿标准的改变；由原审批部门同意,重大设计变动和项目增加引起投资增加；其它单位强行干预改变设计或不合理标准等造成投资增加等。5、对设计单位导致的投资超支的处罚原国家计委规定，自1991年起，因设计错误、漏项、或扩大规模和提高标准而导致工程静态投资超支，要扣减设计费：累计超原批准概
31、算2%3%的，扣全部设计费的3%；累计超原批准概算3%5%的，扣全部设计费的5%；累计超原批准概算5%10%的，扣全部设计费的10%；累计超原批准概算10%以上的，扣全部设计费的20%。四、标准设计的应用四、标准设计的应用标准设计，也称定型设计、通用设计等，是工标准设计，也称定型设计、通用设计等，是工程设计标准化的组成部分，各类工程设计中的构程设计标准化的组成部分，各类工程设计中的构件，配件、零部件、通用的建筑物、构筑物、公件，配件、零部件、通用的建筑物、构筑物、公用设施等，有条件时都应编制标准设计、推广使用设施等，有条件时都应编制标准设计、推广使用。用。标准设计一般较为成熟，经过实践考验。推
32、广标准设计一般较为成熟，经过实践考验。推广标准设计有助于降低工程造价，节约设计费用，标准设计有助于降低工程造价，节约设计费用，加快设计速度。如天津统计标准构件建安造价可加快设计速度。如天津统计标准构件建安造价可降降16%16%，上海调查可降低，上海调查可降低10%15%10%15%左右。左右。五、设计概算的审查1、设计概算的编制原则为提高建设项目设计概算编制质量，科学合理确定建设项目投资，设计概算编制应坚持以下原则：（1）严格执行国家的建设方针和经济政策的原则。设计概算是一项重要的技术经济工作，要严格按照党和国家的方针、政策办事，坚决执行勤俭节约的方针，严格执行规定的设计标准。（2）要完整、准
33、确地反映设计内容的原则。编制设计概算时，要认真了解设计意图，根据设计文件、图纸准确计算工程量，避免重算和漏算。设计修改后，要及时修正概算。（3 3）要坚持结合拟建工程的实际，反映工程）要坚持结合拟建工程的实际，反映工程所在地当时价格水平的原则。为提高设计概算的所在地当时价格水平的原则。为提高设计概算的准确性，要求实事求是地对工程所在地的建设条准确性，要求实事求是地对工程所在地的建设条件，可能影响造价的各种因素进行认真地调查研件，可能影响造价的各种因素进行认真地调查研究。在此基础上正确使用定额、指标、费率和价究。在此基础上正确使用定额、指标、费率和价格等各项编制依据，按照现行工程造价的构成，格等
34、各项编制依据，按照现行工程造价的构成，根据有关部门发布的价格信息及价格调整指数，根据有关部门发布的价格信息及价格调整指数，考虑建设期的价格变化因素，使概算尽可能地反考虑建设期的价格变化因素，使概算尽可能地反映设计内容、施工条件和实际价格。映设计内容、施工条件和实际价格。2、审查设计概算的编制依据（1）国家发布的有关法律、法规、规章、规程等。（2）批准的可行性研究报告及投资估算、设计图纸等有关资料。（3）有关部门颁布的现行概算定额、概算指标、费用定额等和建设项目设计概算编制办法。（4）有关部门发布的人工、设备材料价格、运杂费率和造价指数等。（5）有关合同、协议等。（6）类似工程的概算文件和技术经
35、济指标与其它有关资料。3 3、审查设计概算的编制内容、审查设计概算的编制内容（1 1）审查设计概算编制是否符合国家的建设方）审查设计概算编制是否符合国家的建设方针、政策，是否根据工程所在第的自然条件编制针、政策，是否根据工程所在第的自然条件编制（2 2）审查建设规模、建设标准、配套工程、设）审查建设规模、建设标准、配套工程、设计定员等是否符合原批准的可行性研究报告或立项计定员等是否符合原批准的可行性研究报告或立项批文的标准，当超过批准标准批文的标准，当超过批准标准10%10%时应查明原因时应查明原因（3 3）审查编制方法、计价依据和程序是否符合）审查编制方法、计价依据和程序是否符合线性规定线性
36、规定（4 4）审查工程量计算是否正确）审查工程量计算是否正确（5 5）审查材料用量和价格）审查材料用量和价格 （6）审查设备规格、数量和配置是否符合设计要求是否与设备清单一致，设备预算价格是否真实，设备原价和运杂费的计算是否正确，非标准设备原价的计价方法是否符合规定，进口设备的各项费用的组成及其计算程序、方法是否符合国家主管部门的规定。（7）审查建筑安装工程的各项费用的计取是否符合国家或地方有关部门的现行规定，计算程序和取费标准是否正确（8）审查综合概算、总概算的编制内容、方法（9）审查总概算文件的组成内容是否完整（10）审查工程建设其它各项费用（11）审查项目的三废治理（12）审查技术经济指
37、标（13）审查投资经济效果 4、审查设计概算的编制深度（1）审查编制说明设计概算的编制说明应包括：工程概况、资金来源及投资方式、编制依据及原则、编制方法、投资分析、其它需要说明问题。审查编制说明可以检查概算的编制方法、深度和编制依据等重大原则问题，若编制说明有差错，具体概算必有差错。（2）审查概算编制深度一般大中型项目的设计概算，应有完整的编制说明和“三级概算”（即总概算表、单项工程综合概算表、单位工程概算表），并按有关规定的深度进行编制。审查是否有符合规定的“三级概算”，各级概算的编制、核对、审核是否按规定签署，有无随意简化，有无把“三级概算”简化为“二级概算”，甚至“一级概算”。（3 3）
38、审查概算的编制范围）审查概算的编制范围审查概算编制范围及具体内容是否与主管部门审查概算编制范围及具体内容是否与主管部门批准的建设项目范围及具体工程内容一致；批准的建设项目范围及具体工程内容一致；审查分期建设项目的建筑范围及具体工程内容审查分期建设项目的建筑范围及具体工程内容有无重复交叉，是否重复计算或漏算；有无重复交叉，是否重复计算或漏算；审查其它费用应列的项目是否符合规定，静态审查其它费用应列的项目是否符合规定，静态投资、动态投资和经营性项目铺底流动资金是否投资、动态投资和经营性项目铺底流动资金是否分别列出等。分别列出等。5、审查设计概算的方法采用适当方法审查设计概算，是确保审查质量、提高审
39、查效率的关键。常用方法有：1）对比分析法对比分析法主要是通过建设规模、标准与立项批文对比；工程数量与设计图纸对比；综合范围、内容与编制方法、规定对比；各项取费与规定标准对比；材料、人工单价与统一信息对比；引进设备、技术投资与报价要求对比；技术经济指标与同类工程对比等等；通过以上对比，容易发现设计概算存在的主要问题和偏差。2 2）查询核实法查询核实法查询核实法是对一些关键设备和设施、重要装查询核实法是对一些关键设备和设施、重要装置、引进工程图纸不全、难以核算的较大投资进置、引进工程图纸不全、难以核算的较大投资进行多方查询核对，逐项落实的方法。主要设备的行多方查询核对，逐项落实的方法。主要设备的市
40、场价向设备供应部门或招标公司查询核实市场价向设备供应部门或招标公司查询核实;重要重要生产装置、设施向同类企业（工程）查询了解；生产装置、设施向同类企业（工程）查询了解；引进设备价格及有关费税向进出口公司调查落实；引进设备价格及有关费税向进出口公司调查落实；复杂的建筑安装工程向同类工程的建设、承包、复杂的建筑安装工程向同类工程的建设、承包、施工单位征求意见；深度不够或不清楚的问题直施工单位征求意见；深度不够或不清楚的问题直接同原概算编制人员、设计者询问清楚。接同原概算编制人员、设计者询问清楚。3）联合会审法联合会审前，可先采取多种形式分头审查，包括设计单位自审，主管、建设、施工单位初审，工程造价
41、咨询公司评审，邀请同行专家预审，审批部门复审等，经层层审查把关后，由有关单位和专家进行联合会审。在会审大会上，由设计单位介绍概算编制情况及有关问题，各有关单位、专家汇报初审、预审意见。然后进行认真分析、讨论，结合对各专业技术方案的审查意见所产生的投资增减，逐一核实原概算出现的问题。经过充分协商，认真听取设计单位意见后，实事求是地处理和调整。6.3 施工招投标阶段的投资控制建设项目的招标，包括建设项目的总招标（投资包干）、建安工程的招标、设备材料采购招标。招标阶段的投资控制，是建设全过程投资控制不可缺少的重要一环。一、招投标的内容与程序（一）招标准备阶段 招标准备阶段的主要工作是确定招标方式和划
42、分标段。在确定招标方式时，根据工程的难易程度、专业性强弱、有无特殊的技术要求等方面，来决定是采取公开招标还是采取邀请招标。招标投标法第十条规定，招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。从世界各国的情况看，招标主要有公开招标和邀请招标方式。公开招标，是招标人在指定的报刊、电子网络或其它媒体上发布招标公告，吸引众多的企业单位参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。邀请招标，也称选择性招标，由招标人根据供应商、承包资信和业绩，选择一定数目的法人或其它组织（一般不
43、能少于3家），向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞争。我国的建设工程项目一般多采取公开招标。对于一个大型的建设工程项目，常根据投资额的大小、工程的特点等因素划分为若干个标段，招标时对各标段分别招标。（二）招标程序（二）招标程序1 1、编制文件、编制文件编制文件是指编制招标文件或资格预审文件。编制文件是指编制招标文件或资格预审文件。招标文件与资格预审文件必须在刊登招标文件以招标文件与资格预审文件必须在刊登招标文件以前编制，并且只有在招标文件与资格预审文件得前编制，并且只有在招标文件与资格预审文件得到批准后，才能够刊登招标公告。到批准后，才能够刊登招标公告。2 2、公告、公告公告是为了体现执行招
44、标投标法中的公开公告是为了体现执行招标投标法中的公开原则，保证不排斥任何潜在的投标人，除经过批原则，保证不排斥任何潜在的投标人，除经过批准可以执行邀请招标的项目以外，都必须公开在准可以执行邀请招标的项目以外，都必须公开在指定的报刊上刊登招标公告。指定的报刊上刊登招标公告。指定发布的媒体（指定发布的媒体（“三报一网三报一网”）：中国日报、）：中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网。中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网。3、资格审查资格审查是对投标人的投标资格进行审查，分为“资格预审”与“资格后审”两种，通常采用“资格预审”。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资
45、格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。资格后审一般在评标过程中的初步评审开始时进行。4、编制和发售招标文件 监理工程师根据业主的要求、工程项目具体情况编制，主要包括项目技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准和拟签合同的主要条款。一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人。5 5现场考察现场考察、标前会（招标答疑）标前会（招标答疑）和投标和投标现场考察一般在标前会议现场考察一般在标前会议1212天举行，主要是天举行，主要是让投标人实地获取必要信息。让投标人实地获取必要信息。标前会应当在发售标前会应当在发售招标文件招标文件7 7日日后后2828日内举行日内举行，但是在编写
46、投标文，但是在编写投标文件之前进行。目的是为了潜在的投标人有充分的件之前进行。目的是为了潜在的投标人有充分的机会了解合同的投标条件。机会了解合同的投标条件。在投标过程中，监理工程师主要对投标人的投在投标过程中，监理工程师主要对投标人的投标期限、投标文件份数、密封等进行把关。标期限、投标文件份数、密封等进行把关。6 6开标开标开标是一种保证招标投标工作透明度得以实行开标是一种保证招标投标工作透明度得以实行的制度，招标人不得在不邀请投标人参加的情况的制度，招标人不得在不邀请投标人参加的情况下自行秘密开标。常规的做法是将开标的时间安下自行秘密开标。常规的做法是将开标的时间安排在与投标截止时间同时，从
47、开标的那一时刻开排在与投标截止时间同时，从开标的那一时刻开始起，就进入了投标有效期（合同法中称要始起，就进入了投标有效期（合同法中称要约有效期），也就是说，投标人在公开开标以后，约有效期），也就是说，投标人在公开开标以后，要承担保持其投标在投标有效期一直有效的义务。要承担保持其投标在投标有效期一直有效的义务。招标人要在投标有效期内完成评标及授标的工作。招标人要在投标有效期内完成评标及授标的工作。开标工作就是将所有的递交了的投标文件当众启开标工作就是将所有的递交了的投标文件当众启封并公开宣布记录在案。封并公开宣布记录在案。7评标与定标评标工作就是在“资格足够、全面响应”的投标中，再择优选择最符合
48、事先公布的条件的投标人，建设工程的投标必须是尊重性的投标。任何时候业主均不能将合同授予不具备资质的投标人，也不能将合同授予不响应投标文件的投标人。业主应当向中标单位发出中标通知书。监理工程师对投标书的评审主要包括投标书的符合性评审、投标书的技术性评审和投标书的商务性评审。8 8授标授标签发中标通知书就是授标，就是合同订立过程签发中标通知书就是授标，就是合同订立过程中的中的“承诺承诺”。中标通知书标志着业主与承包人的。中标通知书标志着业主与承包人的意思表示已经达到完全一致（合意），合同的订意思表示已经达到完全一致（合意），合同的订立阶段已经结束，合同关系已经成立但合同成立阶段已经结束，合同关系已
49、经成立但合同成立并不一定等于合同生效。合同成立只是表示合立并不一定等于合同生效。合同成立只是表示合同订立过程的结束，而合同生效则是合同履行阶同订立过程的结束，而合同生效则是合同履行阶段的开始。段的开始。9签订合同协议书对于土木工程承包合同，只有在合同成立之后，且承包人收到中标通知书后28天内，提交了履约保证金并与业主签订了合同协议书，合同方才生效。招标程序流程图如图3所示：二、招投标阶段监理工程师的主要工作1、协助业主制订招标计划；2、协助业主审查施工图预算3、协助编写或审查招标文件：商务标书、技术标；4、协助业主对潜在的投标人进行考察；5、讨论和审查评标标准；6、参与评标委的评标工作；7、协
50、助业主洽谈和签订合同。建设工程合同按付款方式进行划分：总价合同、单价合同和成本加酬金合同。施工阶段是工程投资具体使用到建筑物实体上的阶段，这是建设资金大量使用的阶段，因此是投资控制的关键时候，这一阶段主要是做好投资控制目标、资金使用计划的制定、工程进度款支付控制、工程变更控制、工程价款的动态结算、施工索赔处理等项工作。6.4 建设工程项目施工阶段的投资控制一、施工阶段监理工程师投资控制的主要工作内容1、明确投资控制负责人、明确控制投资目标。2、编制项目资金使用计划，并控制执行。3、按照投资分解，建立投资计划值与实际值的动态跟踪控制。4、工程变更的审核及由此导致的投资增减量的复核。5、已完实物工