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1、国际创新调查及在中国和北京的实践,北京市统计局社会科技处 2014年11月,主要内容：,一、研发（R&D）与创新的关系二、国际创新调查的兴起与发展三、创新调查在中国及北京的实践四、我国建立创新调查制度的初步考虑,一、研发（R&D）与创新的关系,（一）R&D 英文全称： Research and Experimental Development 中文标准译名： 研究与试验发展，简称“研发” 国际统计规范：弗拉斯卡蒂手册,R&D定义： 指为增加人类知识总量以及运用知识创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展。R&D特点： 创造性、新颖性、科学性、系统性,R&D,基
2、础研究,应用研究,试验发展,属于科学研究，主要由政府资助并多发生在院所和高校,多发生在企业,1.理论定义 熊彼特认为，创新就是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数”。 他在经济意义上将创新活动归纳为五类 1）引入新产品 2）引入新的生产方法 3）开辟新市场 4）获得新的原材料或半成品供应渠道 5）实施新的产业组织方式,（二） 创新（Innovation）,2.创新的统计界定 奥斯陆手册的定义： 创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用。,1）产品创新 2）工艺创新 3）组织创新 4）营销创新,首次使用新型广告媒
3、体、推出会员卡等,如首次使用供应链管理、质量管理、信息共享制度等,如企业开发新能源汽车、新智能手机；银行开发提供新的理财产品等,如采用新型自动化包装生产线替代人工包装等、首次采用条形码追踪产品走向、开发新的软件进行财务管理等,（三）R&D与创新的关系,包含关系,创新活动,创新实现,科技活动,R&D活动,研发成果应用,基础研究,应用研究,试验发展,两者区别：,从新颖度看，都是强调新，但R&D是指有实质性的改进，是创造发明；而创新不一定是发明，采用新的技术也是创新。从与市场的关系看，R&D活动强调知识存量的增加，不直接与市场发生关系；而创新活动追逐的是利益最大化，一定是与市场紧密联系的。从活动分布
4、看， R&D强调的是独创，多发生在技术密集型行业，如高技术制造业企业；而创新强调的是技术应用，许多创新并不以R&D为基础，更有可能发生在低技术产业或小型企业，如服务业企业或小微企业。,创新的例子,二、国际创新调查的兴起与发展,（一）创新调查的兴起1.创新理论的发展线性模型,研究,开发,设计,工程,产品,链式创新模型,潜在市场,发明、分析设计,详细设计和测试,再设计生产,传播营销,研 究,知 识,2.欧美实力的对比推动了欧盟数据收集和整理的快速发展，并建立了一套完备的调查与数据搜集制度。,收集和解释数据的指南 OECD与欧洲委员会合作编制用于欧盟创新调查（CIS）并广泛应用于其他国家创新调查,（
5、二）国际创新调查规范奥斯陆手册,奥斯陆手册修订与完善,1992年第1版 仅指技术创新1997年第2版 覆盖范围扩大到服务业2005年第3版 包括非技术创新,创新调查测度框架,（三） 欧盟创新调查CIS,1.欧盟创新调查是什么？ Community Innovation Survey , 简称CIS在奥斯陆手册的指导下，欧盟国家从1993年开展了统一创新调查，成为目前国际上开展最广泛、影响最大、权威性最强的创新调查。,CIS是由欧盟统计局为主组织开展的企业创新调查，已进行过8次，并已形成2年一次的固定频率。欧盟各国以标准问卷为基础在本国开展调查。CIS在欧盟的调查样本总量目前大约有20万家企业。
6、,2.CIS的主要内容CIS（2012）的主要内容包括：1.企业基本信息2.产品创新3.工艺创新4.正在进行或中止的产品与工艺创新活动5.产品与工艺创新的创新活动与费用6.产品与工艺创新的信息来源与合作,7.企业产品与工艺创新的竞争力8.组织创新9.营销创新10.政府采购与创新11.企业战略目标与障碍因素12.企业基本经济指标,3.欧盟创新调查的应用及影响,为欧盟成员国制定创新政策、产业政策等提供依据；为欧洲创新记分牌提供可比较的分国别数据；为学者进行研究提供宏观及企业面板数据，相关研究推动了创新理论及经济学理论的发展；欧盟创新调查为世界上许多其他国家和地区的创新调查工作提供了重要参考，同时其
7、在调查所中积累的大量实践经验，为其他国家开展相关工作提供了宝贵借鉴。,三、创新调查在中国及北京的实践,（一）创新调查国际规范的引入 1993年 国家统计局原科技司组织编译了第一版奥斯陆手册。,（二）早期实验性调查,两次比较有影响的调查： 1994年在福建、甘肃进行的制造业企业技术创新调查。 1996年在北京、上海、江苏、广东、辽宁以及哈尔滨6个省市进行的技术创新调查，范围是大中型工业企业。,1.基本情况,范围和对象 规模以上工业企业，其中大中型工业企业实施全面调查，规上工业企业实施抽样调查，调查样本约7万家；调查的报告期： 定量指标2006年，定性指标2004-2006年,（三）2007年第一
8、次全国企业创新调查,2.表式和主要内容1）工业企业创新情况 主要内容包括：企业基本情况、产品创新和工艺创新活动开展情况、创新费用情况、创新产出情况以及知识产权保护情况。2）企业家调查问卷 主要内容包括：企业家基本信息、企业家对创新的认知情况、创新的思想来源、创新阻碍因素、国家有关创新政策的落实情况以及企业对创新的政策需求等。,3.创新调查方案的特点,以奥斯陆手册为基本依据，借鉴了欧盟创新调查（CIS）的有关内容和方法，主体内容可以进行国际比较。结合我国政府需求对有关内容进行了补充，如政策落实情况、自主创新开展情况等，满足国内有关管理部门的需要。,4.调查的影响,填补了我国科技统计的一项空白，为
9、建立常规定创新调查积累了经验。首次摸清了我国工业企业技术创新的开展情况，有关资料为制定相关政策提供了依据。为推动发展中国家开展创新调查提供了有益经验。,5.调查的不足,从调查范围看，仅包括了工业企业；从调查内容看，仅包括了狭义的技术创新概念；从调查组织看，没有与年度科技调查相结合；从调查方法看，抽样方法存在不足。,1.基本情况,频率 20082014年搞过5次企业创新调查。范围 大中型工业企业、规模以上工业企业。内容 合并工业企业创新情况与企业家调查问卷内容。,（四）北京连续多年开展企业创新调查,2.积极作用,对现行科技年报内容的重要补充；连续监测相关创新政策实施效果；了解企业创新意识与创新潜
10、力。,3.社会反响,北京市第一次全国企业创新调查报告，获时任北京市副市长陆昊批示。统计报告产品创新助力企业渡危机，刊载在国家统计局中国信息报、北京商报及市委北京工作。统计报告高端产业科技创新引领作用凸显刊载在国家统计局网。信息北京市大中型工业企业创新活动保持积极活跃的发展态势，市人大采用。,（五）2014年全国创新调查方案,2013年在北京、江苏、山东、湖北开展试点试填，为完善方案奠定了重要基础。 问卷在研制过程中听取并吸收了多方意见：试点企业：走访了上百家试点企业听取意见；试点地区：基层统计部门工作人员提出的建议；有关部门：专门进行座谈听取意见；设管部门：通过报表可行性测试评估；国际专家：访问UIS并通过邮件获得有关专家的指导。,四、我国建立创新调查制度的初步考虑,（一)建立企业创新调查调查制度 拟于今年开展第二次企业创新调查（2014年企业创新调查），并从2014年开始形成每2年进行一次的统计调查制度。（二）探索院所高校的补充调查 牵头并协调科技部、科工局、教育部等有关部门，研究科研院所、高校等有关创新活动的补充调查，探索非企业机构的创新调查方案等。（三）研究建立创新综合统计制度,谢 谢！,