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1、北京师范大学珠海分校本科生毕业论文 论文题目： FDI对我国低碳经济影响的实证研究 来自全国1995-2016年的数据检验 学 院 国际商学部 专 业 金融学 学 号 1520130037 学 生 姓 名 李宣婷 指导教师姓名 刘伟杰 指导教师单位 北师大珠海分校国际商学部2019 年 4 月 15 日北京师范大学珠海分校学位论文写作声明和使用授权说明学位论文写作声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标
2、明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文使用授权说明本人完全了解北京师范大学珠海分校关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以将学位论文编入有关数据库,提供网上服务。（保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名： 导师签名： 日期： 年 北京师范大学珠海分校国际商学部FDI对我国低碳经济影响的实证研究 来自全国1995-2016年的数据检验摘要随着环境问题突出、外商
3、直接投资在世界及我国的迅猛发展，使得有关外商直接投资对低碳经济的影响受到人们关注。本文选取1995-2016年的数据，以碳排放总量为被解释变量，外商直接投资、人均国内生产总值、研发费用投入、第二产业比重、能源消耗总量为解释变量对外商直接投资对我国低碳经济发展的影响进行实证研究。结果表明，外商直接投资通过产业结构升级、技术创新等途径促进了我国低碳经济的发展；同时，由格兰杰因果检验得知，影响路径之间相互影响；FDI的进入会增加我国能源消耗总量，导致碳排放增加。重视全球气候变化问题。在全球气候变暖的背景下，以低能耗、低污染为基础的“低碳经济”已成为全球热点，中国也正毫无选择的走向低碳经济发展道路。以
4、跨国公司为载体的FDI既是温室气体的排放者，同时又是发展低碳经济的投资者，所以中国在利用FDI进行产业结构调整和转变经济发展方式的过程中，既要遵循经济社会发展与顺应。中国作为世界第二大能源生产国和消费国，第二大二氧化碳排放国，更应该高度发展低碳经济的潮流和趋势，同时还要根据中国的基本国情和国家利益，寻找一条双赢的低碳发展途径。关键词：外商直接投资；低碳经济；格兰杰因果检验IEmpirical study on the impact of FDI on Chinas low-carbon economy - data test from 1995 to 2016ABSTRACTWith the
5、outstanding environmental problems, the rapid development of foreign direct investment in the world and China, the impact of foreign direct investment on the low-carbon economy has attracted peoples attention. This paper selects the data of 1995-2016 years, taking the total carbon emission as the ex
6、planatory variable, foreign direct investment, per capita gross domestic product, R & amp; d cost input, second industry proportion and total energy consumption as explanatory variables to make an empirical study on the impact of foreign direct investment on the development of low carbon economy in
7、China. The results show that foreign direct investment promotes the development of Chinas low-carbon economy through the upgrading of industrial structure and technological innovation. At the same time, it is learned from Granger causality test that the influence path interacts with each other. The
8、entry of FDI will increase the total energy consumption in China, resulting in an increase in carbon emissions. Focus on global climate change. In the context of global warming, a low-carbon economy based on low energy consumption and low pollution has become a global hotspot, and China is also movi
9、ng towards a low-carbon economic development path without choice. FDI, which is the carrier of multinational corporations, is not only a emitter of greenhouse gases, but also an investor in the development of a low-carbon economy, so China should not only follow economic and social development and a
10、dapt in the process of using FDI to adjust its industrial structure and transform its mode of economic development. As the worlds second largest energy producer and consumer, China, the second largest emitter of carbon dioxide, should also highly develop the trend and trend of low-carbon economy, an
11、d at the same time, in accordance with Chinas basic national conditions and national interests, to find a win-win approach to low-carbon development.Keywords: foreign direct investment; low carbon economy; Granger causality testIII目录一、绪论1二、文献综述1三、 FDI对我国经济影响的理论分析2（一）FDI对我国低碳经济的积极影响2（二）FDI对我国的低碳经济的消极
12、影响3四、FDI对我国低碳经济影响的实证分析4（一）数据来源与变量选取4(二)模型设定6（三）平稳性检验6五、 结论与启示7（一） 经济方面7（二） 技术方面8（三）产业结构方面8（四）环境方面8六、结语9参考文献10一、绪论目前中国正处于经济转型期,要实现低碳经济必须改变现有的经济发展方式。由单纯依靠粗放式投人发展转向集约型效率生产方式。而产业结构的提升是这一经济发展方式实现的根本途径。为此，我国积极实行“引进来走出去”战略,将高新技术产业、低碳产业引进来,引导国内企业将国内的高碳产业、夕阳产业转移到国外，提升国内产业结构,从而实现产业转型、经济低碳化目标。但令人遗憾的是为中国经济增长做出重
13、要贡献的FDI在结构效应中起到的却是阻碍作用。一直以来，FDI都集中在碳排放较高水平的制造业,即便带来了较高的技术水平和清洁生产技术，也不可避免地给中国带来了高碳经济。IFDI 在制造业的比重一直以来远远高于国内经济结构水平。制造业利用外资的规模- -直高居不下，占FDI总量的比例-直处于上升阶段,直至2006年这种高速增长的态势才得到缓减。1997年，中国工业增加值占GDP的40%左右，而IFDI 63%集中在制造业。进人21世纪初,中国工业增加值在国民经济中的比重一直保持在40%左右，全国固定资产投资在工业的比重保持在30-40%之间,而这一期间的IFDI却更为集中,制造业所占比重大幅提高
14、,到2005年投资规模达到420亿美元，比重超过70%,直到近10年，FDI流向制造业的趋势才逐渐缓减,2013年投资规模为450亿美元，比重首次跌破40%,与国内投资比例接近,但长期以来在制造业的资本存量带来的资本溢出效应,使FDI在中国产业结构升级的进程中起到了阻碍作用。随着国内劳动力成本的提高以及环境标准的提升,成本优势和环境规避优势逐渐丧失,IFDI流人制造业的增速减弱,而第三产业的比重在逐渐提高。FDI对中国低碳经济的结构阻碍效应有逐渐减弱的趋势。二、文献综述从以往来看，国内已有大量学者对FDI与环境污染关系进行了研究。其中，何正霞、许士利用我国1997-2007年的时间序列数据，发
15、现外商直接投资的流入能够在一定程度上改善环境:邓柏盛、周立、应瑞瑶等通过研究，也得出了FDI对环境具有改善作用的结论。然而，杨海生、贾佳、周永章等对1990-2002年中国30个省市FDI、经济和环境相关数据的定性和定量分析表明，外商直接投资在某些方面对我国环境造成了一-定的负面影响;随后，吴玉鸣等的研究，也论证了FDI 对中国的环境效应会产生负面效应。可见，FDI 对于环境污染的贡献孰优孰劣，意见不一。而在研究FDI与低碳经济发展方面，主要集中在FD!与碳排放关系方面。目前国外学者对于FDI与碳排放关系的研究按照结果可分两大类:第一类认为FDI会导致碳排放的增加，如Khalil 根据巴基斯坦
16、1972至2002年的数据，研究得出FDI与碳排放正相关的结论; Grimes 和Kentor 运用碳库兹涅发曲线模型对66个发展中国家的FDI与j碳排放关系进行研究，发现FDI会导致东道国碳排放增加。第二类认为FDI可以降低碳排放，Perkins利用114个国家1980至2000年的数据，对FDI与东道国碳排放效率的关系进行研究，结果表明，FDI能显著提高东道国碳排放效率: Talukdar 研究了44个发展中国家私人部门对碳排放的影响，研究得山FDI降低了碳排放:陈媛媛、王海宁22通过研究也发现外资的进入有助于提高T业能源效率，降低碳排放。相比之下,研究我国FDI与碳排放的文献相对较少。宋
17、德勇和易艳春使用我国1978-2008 的数据分析得出FDI减少了我国碳排放。吴献金等 24利用1999-2009年中国29各省市的数据也得到相同的结论;而牛海霞、 熊立等利用我国1997-2007的面板数据，其分析结果却表明FDI增加了我国碳排放。三、 FDI对我国经济影响的理论分析（一）FDI对我国低碳经济的积极影响中国作为世界第二大能源生产国和消费国，第二大二氧化碳排放国，更应该高度重视全球气候变化问题。在全球气候变暖的背景下，以低能耗、低污染为基础的“低碳经济”已成为全球热点，中国也正毫无选择的走向低碳经济发展道路。以跨国公司为载体的FDI既是温室气体的排放者，同时又是发展低碳经济的投
18、资者，所以中国在利用FDI进行产业结构调整和转变经济发展方式的过程中，既要遵循经济社会发展与顺应发展低碳经济的潮流和趋势，同时还要根据中国的基本0国情和国家利益，寻找一条双赢的低碳发展途径。在世界产业转移趋势进一步加强，在FDI更趋自由化的背景下，需要从中国目前能源资源利用效率低与低碳经济成为唯一出路的现状出发，改变以往FDI理论基本上是一种供给决定论的格局，加强对FDI所产生的经济效应分析，研究FDI理论和政策的适应性变化。把适应中国低碳经济发展需要作为判断外资质量的标准之一，提升中国驾驭和控制外资影响作用的能力，并丰富和拓展对FDI的理论研究，实现引进外资与低碳经济相协调。引导外资带来更多
19、低碳技术，引导FDI将重点放在低碳生产、低碳产品、低碳产业和低碳生活四个方面，促使中国产业结构向低碳转变，以推动中国经济发展方式转变，让外资真正在中国低碳经济发展道路上发挥作用。因此研究FDI对中国发展低碳经济的影响，可以为中国低碳经济和产业结构转型提供有益的参考。（二）FDI对我国的低碳经济的消极影响跨国公司在全球范围内转移生产的目的是为了寻求廉价的劳动力和原材料以降低生产成本，但其生产活动也可能对我国的环境、气候带来巨大压力。例如，FDI的进入意味着我国经济活动的增加,需要更多的资源投入，而更多的资源消耗和产出会带来更多的废弃物和经济活动的副产品一:二氧化碳等温室气体排放量的增长,从而使东
20、道国的环境、气候更加恶劣，这就是FDI的“规模效应”，它会阻碍东道国向低碳经济模式转型，跨国公司在世界各地投资，意味着分工带来了生产效率的提高，但同时对交通运输的需求也会增加，而交通运输活动的增加会显著提高我国的碳排放量。为了逃避母国严格的碳排放规定，跨国公司通常会将碳排放量大的生产活动重新部署在碳排放标准更低的国家，以直接投资的方式将二氧化碳“出口”至我国,这便是“碳泄漏”。例如,外商投资者更倾向于投资制造业、相关交通运输业及能源部门，而这些部门的经济会对东道国的环境、气候造成严重破坏。一般来说，尖端的低碳技术和设备比传统高碳排放的技术、设备更加昂贵，采用低碳技术设备进行生产的成本更高。因此
21、,即使我国本土企业进行低碳技术的开发和运用，如果FDI进入并采用传统的高碳排放技术和生产工艺,其产品就相对便宜、更具价格优势，从而打压本土企业的低碳技术开发活动，产生“挤出效应”。对发展中国家来说,FDI对本国发展低碳经济可能带来的破坏更大。例如，外商投资多集中于能源密集型产业，其经济活动对能源的需求提高，而发展中国家的基础设施不够完善，发电技术较落后，且生产过程的能源利用率低。因此，FDI的流入可能大幅提高国内的碳排放量。另外，根据“污染避难所”假说,由于缺乏高素质劳动力和完善的环境基础设施，且处在工业化的发展阶段,经济发展水平较低,引资心理迫切，发展中国家通常都竞相制定较宽松的碳排放标准，
22、以吸引外商投资。而且政府管理能力较低,碳排放管制的实施和监督成本较高，发展中国家无力负担，这极有可能打击FDI对低碳技术和生产的投资积极性，无形中鼓励了FDI将碳排放量大的产业或生产环节转移到发展中国家，“碳泄漏”问题更加严重。相反,发达国家能够承担碳排放管制的实施、监督费用。因此，通常都对企业制定更加严格的碳排放标准。外资企业凭借先进的技术、雄厚的资本和在中国享有的特殊待遇通过直接投资渠道转移污染产业和资源能源密集型产业,造成矿产资源过度开发、水资源浪费严重废弃物排放量大等生态破坏。而中国一些地方政府只注重GDP增长等眼前利益而忽视环保等可持续发展因素,积极吸引外资，无形中鼓励了FDI将碳排
23、放量大的产业或生产环节转移到中国。四、FDI对我国低碳经济影响的实证分析（一）数据来源与变量选取1.因变量及数据来源碳排放总量是指生产、运输、使用及回收产品时所产生的温室气体排放量的总称。二氧化碳是全球变暖的主要温室气体。由政府间气候变化专门委员会发布的国家温室气体清单指南指出，二氧化碳的产生主要来自能源消耗、燃料逃逸、工业生产过程、农业等。其中，能源消耗是工业国家碳排放的主要来源占90%。目前温室气体排放量最大的国家是我国，并且以煤炭为主的能源消耗结构仍将保持一段时间。因此，本文将利用碳排放总量来代表低碳经济的发展水平。出于对我国碳排放监测体系的不完善，很多学术界学者都采用能耗碳排放总量来表
24、示。本文采用的计算公式如下：其中，TCM 代表碳排放总量; 代表各能源在总能源中的比例; 代表各种能源的碳转换系数; E 代表能源消费总量。和 E均可在国家统计局官网相关年份的中国统计年鉴中获得。由于我国地区的的标准不同，本文将采用平均值测算我国的碳排放总量。2.自变量及数据来源FDI指实际利用外商投资总额（亿美元），能够直接反映我国吸收外资的能力。AGDP指人均国内生产总值（元），用来反映经济规模。我国人口众多，采用GDP缺乏固有的科学性，所以本文采用了AGDP。FDI与AGDP数据均来源于对应各年份的中国统计年鉴。RD是指科研经费的投入（亿元），在一定程度上反映了我国的科技创新水平，数据取
25、中国科技统计年鉴。HI是指第二产业占总产值的比重（%），用来反应我国的产业结构，数据来源于中国工业经济统计年鉴。ES是指能源消耗总量（万t标准煤），能够反应我国能源消费水平、构成和增长速度，数据取自中国统计年鉴。序号数据来源煤炭石油天然气1中国工程院0.680000.54000.41002国家科委气候变化项目0.726000.58600.44903国家发改委能源研究所0.747600.58250.44354平均值0.717860.56950.4342指标FDIAGDPHIRDESTCM频度年年年年年年单位亿美元元%亿元万吨标煤%1995375.21509146.75349.1131176843
26、46.41996417.26589847.11404.813519286785.01997452.57648147.11481.913590986512.31998454.63686045.80551.113618486508.81999403.19722945.36678.914056989759.42000407.15794245.54895.714696492084.22001468.78871744.791042.515554796665.22002527.43950644.451287.61695771053612003535.051066645.621539.61970831238
27、45.72004606.301248745.901966.3230281144444.92005603.251436847.022450.0261369165060.62006630.211673847.563003.1286467180794.12007747.682049446.863710.2311442196704.32008923.952410046.934616.0320611199785.32009900.332618045.885802.1336126209266.320101057.353080846.407062.6360648221782.920111160.113630
28、246.408687.0387043239806.920121117.163987445.2710298.4402138245059.120131175.864368444.0111846.6416913251913.420141195.624700543.1013015.6425806253251.820151262.665002840.9314169.9429905252402.920161260.015368039.8115676.7435819251620.4(二)模型设定本文结合Kaya公式将低碳经济细分，二氧化碳的排放量取决于人口，人均国民生产总值，单位生产值能耗，及单位能耗排放因
29、子等四个决定因素（Kaya公式=人口人均GDP单位GDP能源消耗量单位能耗排放量）和Antweiler W等的分析方法的模型和分析方法来更好地研究FDI对低碳经济发展的影响。从经济增长、技术创新、产业结构和环境能耗四个方面，具体选取实际利用外资总额(FDI)、人均国内生产总值（AGDP）、研发费用（RD）、第二产业比重（HI）、能源消耗总量(ES）作为解释变量，我国的碳排放总量(TCM)为被解释变量。考虑到变量之间可能存在异方差，由于选取变量的对数形式不会改变变量的性质，本文采用对变量取对数的形式建立如下多元线性回归模型：（三）平稳性检验所选数据在用回归模型进行实证分析之前需要进行平稳性检验，
30、如果不稳，其结果就可能存在伪回归，缺乏科学性和说服力。因此本文选用Eviews6软件对变量数据进行(ADF)检验。结果表明序列均为二阶单整序列，为平稳序列。格兰杰因果检验基于此，本文首先对涉及的变量进行最小二乘估计得到回归方程：回归分析由回归结果可知,(=0.999885)和调整后的（=0.999849）数据都非常接近1，表示所设模型拟合优度较好；F值（F=27888.26）远大于5%显著水平的临界值，说明方程显著存在。用ADF单位根检验对残差的平稳性进行检验，结果得出残差的ADF统计值为（-5.755741）小于5%的临界值，拒绝了残差序列存在单位根的假设，说明残差序列平稳，碳排放量与所选取
31、的各变量之间存在长期稳定的均衡关系。回归结果为了更好地研究各变量与碳排放总量之间的相互影响关系，本文采用Granger因果检验方法进行检验（当P值0.05时拒绝原假设）。检验结果显示：碳排放是FDI的格兰杰原因，FDI不是碳排放的格兰杰原因；人均国内生产总值是FDI的格兰杰原因，FDI不是人均国内生产总值的格兰杰原因；能源消耗总量是FDI的格兰杰原因，FDI不是能源消耗总量的格兰杰原因；FDI和第二产业比重互不为格兰杰原因；科研经费投入是FDI的格兰杰原因，FDI不是科研经费投入的格兰杰原因；五、 结论与启示综上所述，碳排放总量能够有效地被实际利用外商投资总额、人均国内生产总值、科研经费的投入
32、、第二产业占总产值的比重、能源消耗总量解释，本文将从经济、技术、产业结构、环境四个方面解释各个变量之间的关系。（一） 经济方面人均国内生产总值和FDI：实证研究结果表明，人均国内生产总值的系数为-0.0057，说明人均国内生产总值与碳排放总量呈负相关关系。谢振华提出我国争取在2030年前进入碳高峰，目前我国还没有进入入环境库兹涅兹曲线的右侧，所以我国碳排放总量仍会增加。根据相关性检验，人均国内生产总值与FDI呈正相关关系，而且系数为 与1相近，所以人均国内生产总值与FDI之间存在非常强烈的正相关关系。因此，FDI在促进我国经济发展的同时，也在不断提高我国的人均国内生产总值。另外，外资企业在带来
33、投资的同时，为我国带来了丰富的管理经验和低碳技术，通过产生示范效应和技术效应使我国生产效率和能源效率得到有效提高。（二） 技术方面科研经费投入和FDI：回归结果显示碳排放总量和科研经费投入的相关系数为-0.0117，呈负相关关系，说明科研经费的增长有利于碳排放的减少。但绝对值在所有变量中排在第四位，相较于其他变量，研发经费的投入对碳排放的抑制作用相对较弱，而且FDI与RD存在显著的正相关关系。说明，FDI的进入增加了我国科研经费的支出，从而推动了我国低碳技术的创新和发展，减少我国的碳排放。我国科研经费的增加在很大程度上推动了我国产品和技术的创新，有利于低碳经济的发展。（三）产业结构方面第二产业
34、比重和FDI：由回归结果可知，第二产业比重和碳排放总量呈正相关关系，系数为0.3552，绝对值在变量中位居第二位，即第二产业比重越高会导致碳排放的增加。且根据相关性检验FDI与第二产业比重之间存在显著的正相关关系，说明FDI的增加会使第二比重增加。导致这一现象的原因与我国对外开放的投资领域和我国制造业的相对优势有关。改革开放以来，我国吸引了大量的外商投资，并鼓励外资流入高新技术产业和清洁能源创新等领域，但是外资在我国的发展是不均衡的尤其体现在三次产业之间。外商对第二产业的比重投资高达70%，但是近年来FDI在第三产业的投资开始增加，即FDI在第二和第三产业之间转换。随着我国投资贸易政策的实施，
35、FDI在我国三产业的投资份额发生变化，FDI的进入会促进我国产业结构的调整。（四）环境方面FDI对我国大气污染的影响具有双面性：FDI既可以通过产业转移和产业关联带动污染性产业的发展，又可以将跨国公司的优势技术应用于当地的环保技术上从而改善当地的空气质量。FDI的规模效应和结构效应会增加当地的二氧化碳排放量，而技术效应有效地减少了二氧化碳的排放。六、结语大量研究表明,碳排放最大的影响因素是规模,其次是产业结构。但以牺牲经济增长达到碳减排的目的是不现实的,也是难以被人们接受的,而提升低碳产业比重才是最有效的途径。国内学者在研究FDI对低碳经济的影响时,关注的焦点在技术效应,往往对结构效应有所忽略
36、。据研究，作为高碳产业集中的第二产业对低碳经济呈负面影响,而第三产业和第-产业则对低碳经济呈正面影响。降低第二产业的比重是保证经济增长前提下碳减排的重要有效途径。为了更好地促进经济和生态环境的和谐发展，有效利用外资，使FDI与低碳经济实现共赢，本文从政府和外企两个角度提出相关建议：政府应该结合本国国情，吸取经济发达国家在低碳经济发展中的经验和教训，制定法规、完善法律、加强引导以及规划如何科学发展低碳经济，明确目标和措施，将发展低碳经济作为一项长期坚持的基本战略，为我国经济发展提供助力；外企要注意技术创新，坚持环保产品的研发，跟随我国政府大力发展低碳经济的脚步，积极响应政府提出的法律法规，努力通
37、过环保创新实现生态环境保护和经济发展的共赢。参考文献1王丽萍,李淑琴.FDI对中国低碳经济的影响基于中国19922016年的数据检验J.资源开发与市场,2018,34(10):1438-1443.2潘新卓.低碳经济背景下外商直接投资对中国环境污染的影响分析J.财经界,2018(01):126-127.3祖萌.FDI与中国低碳经济的发展J.商场现代化,2016(17):248-249.4张艺影,王士伟.双向FDI对中国低碳经济发展影响及对策研究J.现代商贸工业,2015,36(21):14-18.5王瑞庭.浅析低碳经济对中国出口贸易的影响与对策J.经贸实践,2015(12):62.第12页 共10页