《2022年山西省期货从业资格高分预测试卷67.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省期货从业资格高分预测试卷67.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B2. 【问题】 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A3. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期
2、货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C4. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A5. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D6.
3、 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A7. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A8. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
4、A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C9. 【问题】 A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D
5、10. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltAB.GammAC.ThetAD.VegA【答案】 A11. 【问题】 甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C12. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业
6、协会【答案】 C13. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D14. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A15. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算
7、准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C16. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表71所示。 A.880B.885C.890D.900【答案】 C17. 【问题】 3月大豆到岸完税价为（）元吨。A.3140.48B.3140.84C.3170.48D.3170.84【答案】 D18. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D19. 【问题】 国内玻璃制造商4月和德国一家进口
8、企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付42万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】 B20. 【问题】 （ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列对场外股指期权合约的说法正确的是（）。
9、A.合约标的是股票价格指数，需要将指数转化为货币计量B.合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的C.合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的D.合约乘数的大小决定了提出需求的一方对冲现有风险时所需要的合约总数量【答案】 ABD2. 【问题】 下列适合购买利率下限期权的有（）。A.浮动利率投资人小张期望防范利率下降风险B.固定利率债务人小赵期望防范利率下降风险C.高固定利率负债的企业AD.固定利率债权人小王期望防范利率下降风险【答案】 ABC3. 【问题】 期货公司应当按照（ ）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.分类C.账龄D.可回收性【答案】 ABCD4. 【问题】 期
10、货公司为客户（ ）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。 A.编制B.申请C.注销D.更改【答案】 BC5. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。A.可转换公司债券B.企业债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债【答案】 CD6. 【问题】 大豆供需平衡表中的结转库存（年末库存）等于（ ）。A.（期初库存进口量产量）（出口量内需总量）B.期初库存出口量C.总供给总需求D.（进口量产量）（出口量内需总量）压榨量【答案】 AC7. 【问题】
11、 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.投资经验C.工作能力D.财务状况【答案】 ABD8. 【问题】 下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行【答案】 ABCD9. 【问题】 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A.限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓【答案】 BCD10. 【问题】 某
12、期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。A.王某不能同时兼任董事长. 总经理B.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某【答案】 AD11. 【问题】 在行业分析时，贵金属所具有的共性是( )。A.供给的稀有性B.需求的特殊性C.投资属性D.货币属性【答案】 ABC12. 【问题】 利用期货交易实现“风险对冲”须具备（ ）等
13、条件。A.期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货市场的价值变动大体相当B.期货头寸应与现货市场头寸相同，或作为现货市场未来要进行的交易替代物C.期货头寸应与现货头寸相反，或作为现货市场未来要进行的交易替代物D.期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来【答案】 ACD13. 【问题】 证券公司符合下列（ ）情形之一者，可申请介绍业务资格。 A.全资拥有一家期货公司B.控股一家期货公司C.与一家期货公司被同一机构控制D.被一家期货公司控股【答案】 ABC14. 【问题】 关于期权多头头寸的了结方式，以下说法正确的有（）。A.可以持有期权至合约到期B.可以选择行权了结，买进或卖出标
14、的资产C.可以选择对冲平仓了结，买进或卖出标的资产D.可以选择对冲平仓了结，平仓后权利消失【答案】 ABD15. 【问题】 期货公司有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的【答案】 ABCD16. 【问题】 存款准备金制度的初始作用是保证存款的（），之后才逐渐演变成为货币政策工具。A.借贷B.清算
15、C.支付D.安全【答案】 BC17. 【问题】 平稳随机过程需满足的条件有（ ）。A.任何两期之间的协方差值不依赖于时间B.均值和方差不随时间的改变而改变C.任何两期之间的协方差值不依赖于两期的距离或滞后的长度D.随机变量是连续的【答案】 AB18. 【问题】 下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（ ）A.在期货监管机构B.在期货自律机构C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位D.在证券公司监管机构【答案】 ABC19. 【问题】 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状
16、况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易E【答案】 ABCD20. 【问题】 （2021年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（ ）A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】 ABCD20. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B21. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况
17、B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A22. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D23. 【问题】 根据下面资料，回答83-86题 A.Y=42.38+9.16x1+0.46x2B.Y=9.16+42.38x1+0.46x2C.Y=0.46+9.16x1+42.38x2D.Y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A24. 【问题】 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找
18、点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A25. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B26. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国
19、证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D27. 【问题】 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A28. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B29. 【问题】 根据
20、上述回归方程式计算的多重判定系数为09235，其正确的含义是( )。A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A30. 【问题】 下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C31. 【问题】 当
21、（）时，可以选择卖出基差。A.空头选择权的价值较小B.多头选择权的价值较小C.多头选择权的价值较大D.空头选择权的价值较大【答案】 D32. 【问题】 非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B33. 【问题】 小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。A.应当赔偿。期
22、货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B34. 【问题】 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A
23、.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C35. 【问题】 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D36. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签
24、订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A37. 【问题】 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C38. 【问题】 （ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D39. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A