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1、wAAA工程变更与索赔 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望一、工程变更及合同价款确定一、工程变更概述1.工程变更的概念 施工过程中出现了与签订合同时的预计条件不一致的情况，而需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。2.工程变更的内容 工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更、工程量清单中未包括的“新增工程”等。分为设计变更与其他变更两大类。设计变更包括：更改工程有关部分的高程、基线、位置、尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和
2、顺序；其他有关工程变更需要的附加工作。其他变更指除设计变更外，其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。如变更质量标准；对工期要求的变化；施工条件和环境变化导致施工机械和材料的变化等。二、工程变更的确认与处理程序1.工程变更的确认：不论任何一方提出的工程变更，均应由工程师确认，并签发工程变更指令。2.工程设计变更的处理程序施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求，进行相应的变更。因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。施工中承包人不得对原工程设计进行变更。承包人在施工中提出的合
3、理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意。所发生的费用和获得的收益，发包人与承包人另行约定分担或分享。三、工程变更合同价款的确定1.工程变更后合同价款的确定程序时间限制14天收到变更工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见，14天未确认也未提出协调意见，视为变更款已确认。确认增（减）的工程变更价款与工程进度款同期支付。2.工程变更后合同价款的确定方法合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当
4、的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。一、工程索赔概述一、工程索赔概述1.工程索赔的概念工程索赔的概念 是在工程承包合同履行中，当事人一方因另一方不履行或者不完全履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求。发生应由甲方承担责任的特殊风险事件或遇到不利的自然条件情况使承包方（乙方）蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。承包商本应获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师（或甲方代表）的确认
5、和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索要。索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理分摊。2.工程索赔成立的条件索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔事件的发生是非承包商的原因。索赔事件的发生确实造使承包商蒙受了损失。索赔事件发生后，承包商在规定的时间范围内，按照索赔的程序，提交了索赔意向书及索赔报告。3.索赔与变更的关系 有的变更会带来索赔，但并不是所有的变更都必然会带来索赔，二者之间既有联系又有区别。4.工程索赔产生原因（1）当事人违约。当事人没有按照合同约定履行自己的义务。分为发包人违约、承包人违约。例：发包人违约导致的索赔 某工程项目，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场
6、公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。（2）工程师不当行为。工程师的不当行为给承包商造成的 损失由业主承担。（3）不可抗力事件 可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。例：不利自然条件导致的索赔 某港口工程在施工过程中，承包人在一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种
7、情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。（4）合同缺陷。指合同文件规定不严谨或有矛盾，合同中有遗漏或错误。合同文件的优先解释顺序为：合同协议书；合同专用条款；中标通知书；投标书及其附件；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。（5）合同变更 表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。（6）工程项目的特点 5.工程索赔分类（1）按索赔目的分类工期索赔：指由于甲方原因造成延长工期，乙方要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免到
8、期不能完工而追究承包商的违约责任，承包商的工期索赔实质上是一种权力索赔要求，在合同的通用条件中都列有可顺延工期的条款，具体指出在哪些情况下承包商有权要求延长工期。费用索赔：指由于甲方原因使乙方造成经济损失，既包括施工单位由于施工的客观条件改变而增加了开支时，向业主要求补偿额外费用支出，也包括由于施工单位的质量事故及拖延工期等，建设单位向施工单位索取违约罚款。在实际工程中，大多数情况是承包商就某一既提工期索赔，又提经济索赔。5.工程索赔分类（2）按索赔依据分类合同中明示的索赔：索赔涉及的内容可在合同文件中找到依据。如工程量计算规则，变更工程的计算和价格，不同原因引起的拖延。这类索赔不大容易发生争
9、议。合同中默示的索赔：索赔的内容或权利虽然难以在合同条款中找出依据，但以根据合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。如外汇汇率变化。5.工程索赔分类（3）按索赔的处理方式分类单项索赔：即采取一事一赔的方式，在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编制索赔报告，要求单项解决支付，不与其他索赔事项混在一起，这是工程索赔通常采用的方式。5.工程索赔分类v综合索赔：综合索赔：综合索赔通常发生在工程竣工前，承包商综合索赔通常发生在工程竣工前，承包商将施工中未解决的单项索赔集中起来，提出一份综合将施工中未解决的单项索赔集中起来，提出一份综合索赔报告，以一揽子方案解决索赔问题。这是索赔报告，以一揽子方案
10、解决索赔问题。这是合同双合同双方在工程移交前后进行的最终索赔谈判方在工程移交前后进行的最终索赔谈判。v采用这种方式索赔，是在特定情况下被迫采用的一种采用这种方式索赔，是在特定情况下被迫采用的一种索赔方法。索赔方法。v索赔的初期要求可能是较容易解决的问题，拖到后期索赔的初期要求可能是较容易解决的问题，拖到后期进行综合索赔会因问题的积累而使得矛盾尖锐化，往进行综合索赔会因问题的积累而使得矛盾尖锐化，往往还会牵涉到利息、预期利润的补偿、拖期罚款的扣往还会牵涉到利息、预期利润的补偿、拖期罚款的扣留、工程结算等等，有些还会涉及拖期的责任划分，留、工程结算等等，有些还会涉及拖期的责任划分，质量的处理，再加
11、上施工过程中的许多干扰事件搅在质量的处理，再加上施工过程中的许多干扰事件搅在一齐，使得原因、责任和影响的分析很为艰难，以及一齐，使得原因、责任和影响的分析很为艰难，以及索赔文件及其分析的说明材料审阅和评价费时费事，索赔文件及其分析的说明材料审阅和评价费时费事，使得综合索赔的处理变得龙为困难和复杂。使得综合索赔的处理变得龙为困难和复杂。v因此应尽量避免利用综合索赔方式，因为它涉及的因因此应尽量避免利用综合索赔方式，因为它涉及的因素复杂，且纵横交错，不太容易索赔成功。素复杂，且纵横交错，不太容易索赔成功。二、工程索赔处理原则及程序二、工程索赔处理原则及程序1.工程索赔的处理原则工程索赔的处理原则l
12、 以合同为依据l 注意资料的积累l 及时合理地处理索赔l 加强主动控制，减少工程索赔索赔事件发生索赔申请提交索赔报告及资料工程师审核工程师与承包人谈判，如谈判不成功，工程师有权单方面处理并将意见报送业主并通知承包人发包人审批承包人同意承包人不同意谈判和协调仲裁或诉讼28天28天28天2.工程索赔的处理程序工程索赔的处理程序建设工程施工合同文本中有关的规定及程序建设工程施工合同文本中有关的规定及程序三、索赔证据与文件三、索赔证据与文件1.索赔证据索赔证据1 1）招）招标标文件、施工合同文件及附件、文件、施工合同文件及附件、经认经认可的施工可的施工组织设计组织设计、工程工程图纸图纸、技、技术规术规
13、范等。范等。（直接引用）（直接引用）2 2）双方的往来信件及各种会）双方的往来信件及各种会议纪议纪要。要。3 3）施工）施工进进度度计计划和具体的施工划和具体的施工进进度安排。（度安排。（变变更索更索赔赔重要依据）重要依据）4 4）施施工工现现场场的的有有关关文文件件。如如施施工工记记录录、施施工工备备忘忘录录、施施工工日日记记等。等。5 5）工程）工程检查验检查验收收报报告和各种技告和各种技术鉴术鉴定定报报告。告。6 6）建筑材料的采）建筑材料的采购购、订货订货、运、运输输、进场时间进场时间等方面的凭据。等方面的凭据。7 7）工程中）工程中电电、水、道路开通和封、水、道路开通和封闭闭的的记录
14、记录与与证证明。明。8 8）国国家家有有关关法法律律、法法令令、政政策策文文件件，政政府府公公布布的的物物价价指指数数、工工资资指数等。指数等。索赔原因责任者处理原则索赔结果工程变更业主、工程师工期顺延、补偿费用工期+费用业主拖延工程款业主工期顺延、补偿费用工期+费用施工中遇到文物、构筑物 业主工期顺延、补偿费用工期+费用工期延误业主工期顺延、补偿费用工期+费用异常恶劣气候、天灾等不可抗力客观原因工期顺延、费用不补工期业主不正当终止合同业主补偿损失费用五、常见施工索赔的处理五、常见施工索赔的处理五、工程索赔计算1、工期索赔计算 由非承包商原因引起的并确实给承包商造成了工期延误，可以得到工期补偿
15、。划清施工进度拖延的责任。被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。工期索赔的方法（1）网络分析法 利用进度计划的网络图，分析计算索赔事件对工期影响的一种方法。适用于许多索赔事件的计算。（2）比例计算法 在实际工程中，干扰时间常常影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用简单的比例计算。v计算网络图，总工期16天，关键工作为A、B、E、F。v若由于业主原因造成工作B延误2天，由于B为关键工作，对总工期将造成延误2天，故向业主索赔2天。v若由于业主原因造成工作C延误1天，承包商工期是否可以向业主提出1天的工期补偿？v工作C总时差为一天，有一天的机
16、动时间，业主原因造成的一天延误对总工期不会有影响。实际上，将一天的延误代入原网络图，即C工作变为3天，计算结果工期仍为16天。v若由于业主原因造成工作C延误3天，由于C本身有1天的机动时间，对总工期造成延误为312（天），故向业主索赔2天。或将工作C延误的3天代入网络图中，即C为235（天），计算可以发现网络图关键线路发生了变化，工作C由非关键工作变成了关键工作，总工期为18天，索赔18162（天）。1、索赔事件同时发生？2、工作B，承包商原因延误2天。例：某项工程，基础为整体底板，混凝土量为840m3，计划浇筑底板混凝土24小时连续施工需4天，在土方开挖时发现地基与地质资料不符，业主与设计单位洽商后修改设计，确定局部基础深度加深，混凝土工程量增加70m 3，补偿工期？解：原计划浇筑底板时间（24/8）412（天）由于基础工程量增加而增加的工期 （70/840）121（天）2、费用索赔计算（1）索赔费用的组成 人工费、机械使用费、材料费、管理费、利润、利息、分包费用、保函手续费。（2）索赔费用计算分项法：按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。最常用的一种方法。总费用法：索赔金额实际总费用-投标报价总费用难以按分项法计算索赔费用时才使用修正总费用法 索赔金额调整后实际总金额-投标报价估算总费用