内审员培训课间练习题.doc

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1、TS16949内审员培训课堂练习题公司名称: 学员姓名: 质量管理体系审核员标准知识摸底内审培训练习题一姓名： 一、选择题 以下每题，请从几个答案中选择你认为最合适的一个，并将答案代号填入（ ）中。 1IS09000族标准是指 ( ) a) ISO编制的所有质量管理体系标准 b) 由ISOTC l76技术委员会制定的所有国际标准 c) IS09000至IS09004全部标准 d) a+b+c2IS09001：2000标准的名称中不用“质量保证”，意味着 ( ) a) 为了与IS09004标准保持一致 b) 除了要求产品质量保证外，还要增强顾客满意 c) 质量管理不包括质量保证 d) 以上都对3

2、系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为 ( )a) 过程方法 b) 管理的系统方法 c) 基于事实的决策方法 d) 以上都对4用于确定符合质量管路体系要求的程度是 （ ）a) 过程审核 b) 质量管理体系审核 c) 管理评审 d) 产品审核5质量管理体系审核是用于确定 ( )a) 公司的管理效率 b) 产品和服务的符合性 c) 质量管路体系符合要求的程度 d) 质量手册与标准的符合性6质量管理体系文件的多少与详细程度取决于 ( )a) 组织的规模与活动的类型 b) 过程及其相互作用的复杂程度c)人员的能力 d) 以上全部7质量手册不要求包括 （ ）a) 质量管理体

3、系的范围 b) 形成文件的程序或对其引用 c) 质量管理体系过程之间的相互作用 d) 产品的技术质量要求 8确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识是（ ）的职责a) 最高管理者 b) 管理者代表 c) 培训部经理 d) 质保部经理9顾客的要求可以通过（ ）提出a) 合同或订单 b) 电话或传真 c) 任何方式 d) a+b10餐饮店的厨师和搬菜人员都有健康证是满足（ ）a) 顾客规定的要求 b) 顾客虽然没有明示，但是隐含的要求c) 与产品有关的法律法规要求d) 组织确定的附件要求 11术语“设计和开发”可包括（ ）的设计和开发 a) 产品 b) 过程 c) 体系 d) a+b+c12变换方法

4、进行计算是（ ） a) 设计策划 b) 设计评审 c) 设计验证 d) 设计确认13为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求应进行（ ） a) 设计评审 b) 设计验证 c) 设计确认 d) 设计更改14对供方进行体系评价是（ ） a) 第一方审核 b) 第二方审核 c) 第三方审核 d) 以上都是15某组织聘请了三位有资格的咨询师代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这是（ ） a) 第一方审核 b) 第二方审核 c) 第三方审核 d) 以上都不对16监视和测量装置的控制中，应进行校准或检定的是（ ）a) 所有监测装置b) 正在使用的监测装置c) 暂时不用的监测设备 d) 用于

5、监测产品符合确定要求的所有测量设备17顾客满意是指（ ）a) 顾客没有抱怨b) 客户按时填写了意见表c) 顾客对其要求已被满足的程度的感受d) a+b18过程的监视和测量的目的是（ ）a) 证实过程的符合性 b) 证实产品要求得到满足b) 证实过程实现所策划的结果的能力 d) a+b+c19在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务，除非（ ） a) 得到有关授权人员的批准 b) 适用时得到顾客的批准 c) a+b d) a或b20咖啡馆对放久变凉的奶咖进行加热，这是（ ）a) 纠正 b) 纠正措施 c)预防措施 d) 改进措施二、判断题 以下每题，你认为对的在 ( )中打“”，错的打

6、“” 12000版IS09000、9001、9004和IS：2002是IS09000族的核心标准。 （ ） 2IS09001：2000和IS09004：2000是一对协调致的质量管理体系标准，适用范围也都相似。 （ ）3对IS09001：2000标准要求的删减只要符合法律法规要求就可接受。 （ ）4质量方针和目标不是质量管理体系文件。 （ ）5记录是一种文件，对记录的控制应满足4.2.3文件控制的要求。 （ ）6.如果某员工已能够胜任工作，可不经培训就上岗。 （ ）7在对产品实现进行策划时，组织应确定产品的质量目标和要求，并针对产品确定过程、文件和资源的需求。 （ ）8. 与产品有关的要求的评

7、审包括销售合同和采购合同的评审。 （ ）9. 设计输出应满足输入的要求，并包含或引用产品接收准则。 （ ）10. 每一个生产和服务提供过程都必须编制作业指导书。 （ ）11. 对顾客满意信息的监视测量是对质量管理体系业绩的一种测量。 （ ）12. ISI9001:2000标准中8.2.3“过程的监视和测量”就是对产品实现过程的监视测量。 （ ）13. 产品的监视和测量不能由采购人员或生产人员进行，必须由专职检验人员进行。 （ ）三、填空题以下每题提供的情景适合于ISI9001:2000标准中的哪一条款？请将条款号填在横线上。1. 技术部门的专职人员跟踪“产品设计规范”的修订换版等变化情况。 适

8、合于这一情景的条款是_2. 技术文件包括工艺规程更改后，标明了更改的次数和日期。 适合于这一情景的条款是_ 3. 最高层管理者对质量管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 适合于这一情景的条款是_4. 某公司请来的大学教授正在给员工上专业技术课。 适合于单一情景的条款是_5. 某公司的成品仓库漏雨没有及时检修。 适合于这一情景的条款是_6. 质检部门的工程师正在编制产品检验规程和验收要求。 适合于这一情景的条款是_7. 销售部将顾客在电话中口头订货的要求形成文字传真给顾客确认。适合于这一情景的条款是_8. 某产品的销售合同因顾客要求已经作了更改，但生产调度人员不知道。 适合于

9、这一情景的条款是_9. 某银行营业大厅的电子显示屏上显示各种金融“服务指南”。适合于这一情景的条款是_10. 设计院的技术人员在研究开发某新产品的方案。适合于这一情景的条款是_ 11. 某大学请来的专家正在给学生讲专业课。适合于这情景的条款是_12. 车间某工位机床精度太低，加工的产品质量报废多。 适合于这情景的条款是_13. 产品服务部按公司规定对交付顾客适用的产品进行维护保养。适合于这一情景的条款是_14. 检验人员在未通过检验的产品上打“”。 适合于这一情景的条款是_15. 技术部对内审开出的不合格项立即纠正，并采取纠正措施。 适合于这情景的条款是_16. 检验员在产品最终检验记录表上记

10、录合格的数据并签名。 适合于这情景的条款是_17. 宾馆客房部主管发现床铺未整理，顾客说：“因正在休息，是我对服务员说不用整理了。” 适合于这一情景的条款是_18. 产品试验室墙上张贴的文件中有“产品性能试验不合格应找质量保证工程师和主任设计师共同处置”的规定。 适合于这一情景的条款是_19. 公司对已售出的产品发现不合格，采取包修、包退、包换等措施。 适合于这一情景的条款是_四、问答题1. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款号并简要说明。2. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“领导作用”原则，至少举出2个条款号并简要说明。3.

11、ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款号并简要说明。4. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“基于事实的决策方法”原则，至少举出2个条款号并简要说明。5. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“与供方互利的关系”原则，至少举出2个条款号并简要说明。6. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“全员参与”原则，至少举出2个条款号并简要说明。7. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“系统的管理方法”原则，至少举出2个条款号并简要说明。8. ISO9001:2000标准中哪些条款体现了“过程方法”原则，至少举出2个条款号并简要

12、说明。内审员培训练习题二 （文审部分） 姓名: 1.请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系技术规范标 准中 规定的必须要形成书面文件的程序文件；2.请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系技术规范标准中规定的必须要有一个过程形成书面的文件 。3.请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系技术规范标准中规定的必须要有一个系统形成书面的文件。 4. ISO/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准所有要素中 与记录控制（即：见4.2.4）有关的要素。 内审员培训课间练习三 （审核准备部分）要求：请学员按以下格式编制下次审核的具体审核计划， 姓名： 内部质

13、量管理体系审核实施计划一、 审核目的： 二、 审核范围： 三、 审核依据： 四、 审核性质 五、审核组： 组长： 组员： 六、审核日期： 年 月 日 月 日 七、审核日程安排：日期时间过程部门审核内容（标准条款/文件要求）审核员首 次 会 议末 次 会 议说明审核组长： 日期： 管理者代表： 日期：内审员培训练习四（检查表部分）要求学员编制本组承担的审核任务的检查表。方法：分组，每组承担一项审核任务，分别讨论并写出一份检查表，发表后讲评。1.顾客满意度是衡量质量管理体系的一种方法，在审核时你要收集哪些证据？2按ISO/TS16949标准要求，你作为审核员将如何审核监控和测量仪器的控制过程？ 3

14、. 按ISO/TS16949标准要求，你作为审核员将如何审核采购过程？ 4. 按ISO/TS16949标准要求，你作为审核员将如何审核设计和开发更改的控制？5. 按ISO/TS16949标准要求，你作为审核员将如何审核管理评审？检查样表和练习空表附后页 内审员培训练习五 （开具不符合项报告部分） 姓名: 分析题一、 比较以下不符合事实的描述：1. 在工段长工作台上有一份识别不清的操作规范。2. 在装配工段长工作台上见到一份试水压的操作规范（WI-07-011）,无修订状态的标识。二、试根据下列题中所列事实，其中有些情况可能需要起草不合格项报告，判断它不符合TS16949：2002标准中哪个条款

15、。请仔细研究每事件，并在报告中注明“重大”“一般”。用附表完成。1在审阅文件时，审核员注意到一家公司第6版CRP规程第12条中有如下说明：对MATX100材料进行验收测试时，如果在材料中就近集中采样进行测试，其结果将是不可靠的。在测试实验室里，审核员注意到一位检验员正在对MATX100材料进行验收测试，审核员问检验员采样点是如何选定的。检验员回答说，为避免材料浪费，确定的采样点相当集中。在回答审核员接下来的询问时，检验员说他是通过观看别人操作学会测试的，他也不知道CRP规程第12条的规定或其他书面规章。CRP（12）规程及一份详细介绍如何进行验收测试的规章锁在主管检验员办公室的档案柜里，主管检

16、验员说把这些材料锁起来是为了避免丢失。2.在成品库，门外有两辆卡车正在装货，产品包装上有“小心轻放”、“防止雨淋”字样。审核员发现装卸工将产品扔到卡车上，而且车厢内高低不平，又没有防雨棚。审核员问装卸工是本单位的吗？仓库主任说：“该产品由区运输公司负责”。审核员问装卸工是否知道装卸要求？装卸工说没有什么规定要求，仓库主任说他们大多知道装卸要求，我们一般不签订委托运输合同，不需要规定，每次运输结束，按吨公里结算一次。3.在验料区，审核员注意到一个箱子里装有7件类似的TMX101货物，每件上均贴有两个标签：“退回”和“急件”。主管检验员解释说这些是从一个新的供应商那里订购货物的一部分。有12件货物

17、迟到了三周。在检验时发现这7件不合标准。审核员问另外五件如何处理的，主管检验员回答说，由于合同快要到期了，那五件货物未来得及检验就送去投产了。在生产车间，厂长解释说那五件货物被用于完成24张出口订单的生产，至于新供应商提供的那五件值得怀疑的货物具体用于哪份订单的生产，并没有记录。在采购部审核员问TMX101货物的新供应商是如何选定的，采购员解释说一方面原来的供应商不能保证按期交货，另一方面新供应商的报价极低，所以就将订单给了他。这位采购员还说按照惯例，他们是不同别的部门商量的。 质量管理体系审核不符合项报告 姓名： 编号：受审核单位审核日期审核内容审核依据不符合项事实描述:不符合ISO/TS1

18、6949:2002标准: 条款 。理由： 程序文件: 章节。 理由：不符合程度: A严重 B 一般 审核人员受审单位负责人签字原因分析： 签字： 日期：水平展开： 签字： 日期： 纠正措施： 签字： 日期：要求完成日期实际完成日期纠正措施有效性验证： 审核员签字： 日期：内审员培训练习六案例分析n 1、下列问题请判断不符合ISO/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准中的哪个条款，并根据其不符合性质的程度判定其是严重不符合还是一般不符合。1）装配车间主任所提供的设备管理台帐中无该车间重要设备的保养记录，现场也提供不出已做了维护的证据。答： 2）审核员在办公室问办公室主任能否看一

19、下工艺操作规程，车间办事员听到后，立即从文件里取出一本工艺操作规程，审核员翻阅时，注意到其封面上盖着1993年。车间主任见状后从文件柜中取出一本内容基本相同，但盖有1995年的工艺操作规程，并补充说：“现在已使用这本规程了。”答： 3）有一批急需加工出厂的L70*70角钢，来不及做进货检验，按公司规定经领导批准作紧急放行。这批料被转到下个工段，审核员见操作工正在下料，问他是否知道这批是紧急放行材料，工人讲：“我主要任务是严格按规定尺寸下料，不出差错，放行的事我不管它”，审核员看到这批材料无任何标记。答： 4）为保证产品质量，公司在该工序操作规范中规定：火炉温度80摄氏度，保持10小时。查现场纪

20、录是48摄氏度，15小时。值班组长说这两种方法是等效的。答： 5）前进化工厂成品车间工序检测记录表中“手感情况”栏目中，发现实际记录的是“仪表测量值”，主任工程师说，手感情况这一项目已经过时，两年前就不用了，现在的记录大家都知道，而且以前的表格打印的很多，不用掉太浪费。答： 6）某工作方法规定，测量仪器所用的检测工具应经校准，贴有合格标签，并由计量室统一发放。而在生产线上发现所有的检测工具既没有任何校准合格标签也没有作任何标识。答： 7）机械加工车间一名在CW61401型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴的图纸编号为B25213B（即第二版），而设计部门在两星期以前就已用B25213C（

21、第三版）取代了B25213B了。答： 8）某化工厂在进行内部质量管理体系审核时，管理者代表针对不同部门组成了一个审核组。在对第四车间进行审核时，由质量办主任任审核组组长，三车间主任和四车间技术副主任任组员，因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员等都最了解。答： 9）某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的省市已明令禁止这种汽车行驶了。答： 10）某公司质量手册第16.1节规定：“雇用代理机构的人员参与生产或检验时，应对他们进行为期一天的教育培训，使他们熟悉和了解公司产品的质量控

22、制和管理程序。”当审核员问及最近参加工作的这类人员的培训情况并要求查看其培训记录时，质量控制员（教师）说：“我确实对他们进行了培训，但没有保存他们培训的记录。”答： 11）审核员在元器件仓库中发现六个箱子上标有“南方来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，审核员问对用户提供的元器件是否经过验证。仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的尖端产品我们公司根本就没有检验的手段。”答： 12）某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200C20C的温度下进行。但审核员发现该设备运行温度的实测值是

23、240C，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160C250C温度范围内运行。主任说：“我们规定200C20C是从严要求，目的是加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。” 答： 13）工厂已进行了三次内部质量体系审核，每次都查出一些不合格项，同时缺失责任部门也制定了纠正措施计划，三次内审发现的共计38项不合格项的纠正措施计划已完成，但完成情况只有部分有记录可查。而一部分纠正措施计划，如设计部门的5项（计划编号为9304至9308）、铸工车间的3项（计划编号为9311至9313）却无记录可查。 答： 14）在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号EAP1036B），其上

24、有一个孔径尺寸是“0.80.5mm”。审核员提出询问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔改成“0.80.05mm”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。 答： 15）在设计部门，审核员发现某组合电器的设计任务书发布日期为95年3月，而生产图纸的发布日期却为94年10月。李科长向审核员解释说，这种ZD型电器是从国外ABC公司引进的产品，通过消化、吸收，形成国产化图纸，即可投产，不需要任何设计任务书。91年为了举行全国性鉴定会，才临时补了这个设计任务书。审核员查阅该厂的新产品设计开发程序（CZ 028）时，发现程序上明确规定：所有新产品，在设计开发前均要求有设计任务书。 答： 16）采

25、购部门从一家新供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，先在一批急于出口的B252型水泵中安装使用。5天以后，密封检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但此时已无法查出这批64台同口水泵哪24台是装有这种密封环的了。 答： 17）某电扇厂在不合格品控制程序中规定：“对返工产品由操作人员返工自检达到规定要求后，可由操作人员直接将其送入生产线；而对返修产品则需经专职检验员检验合格后再作让步处理。” 答： 18）机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为B0.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规

26、定的尺寸。此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。这是审核员在机械加工车间见到实物后询问电焊工人后才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知其他相关部门，也未做任何记录。他认为这样做不会妨碍电机主轴的使用功能。 答： 19）某电机厂采用了一厂研究所研制的微机控制电动机自动测试线，被试品接通电源运转后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入、输出功率及效率等数据。审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否有进行定期复验。工厂说，一般不需要查验，只是逢到13日又恰好是星期五那种日子，为了防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，如

27、果真的软件出问题了，我们就通知研究所派人来进行检修。 答： 20）在生产车间审核员发现一张图纸，上面有一尺寸用钢笔作了修改，并附有设计部门主管李某某的签名。车间主任说，此尺寸是这台产品的关键尺寸，尺寸的修改有助于产品性能的改善。 答： 内审员培训练习七（纠正措施验证的案例）请学员比较案例一和案例二：案例一不符合事实描述：成品库三号货架上放置一批（40根）30、35号钢棒无任何标识。纠正措施：标识已补，并按公司规定扣罚责任者奖金验证：纠正措施有效案例二不符合事实描述：印刷车间10月出版物差错率明显增加由原来0.25%增至0.5%纠正措施：通过对差错发生时间作排列图分析，差错多发生在下午4:30至

28、5:30之间，主要是季节变化厂房光线照明不足，操作者排印错误所至。准备在每排印刷机上增加一台照明灯，要求11月4日完成。验证：11月4日车间已在每排印刷机上增加一台照明灯，经11月5日至15日对差错率抽查，差错率已降低到0.22。纠正措施有效。作业问答题：（要求每位学员都需回答能否撤？并说明理由）在现场审核的第一天审核员在技术部发现有一处技术文件不符合标准要求，审核员在审核检查表上作了记录，在当天技术部小王拿着已修改好的文件来找审核员讲“对发现的不符合的文件我已修改完，请求撤回不符合项报告，可以吗？”。假如你是审核员，该怎么办？答： 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 （一 ） 姓名：

29、 受审核过程： 受审单位: 涉及的部门： 序号审核子过程涉及审核依据标准条款要求（并附条款号）审核方法和凭证审核记录审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见:签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 按过程审核检查表范例一 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 页次： （ 1 / 1 ）受审核过程： 不合格品控制 受审单位: 质量部 涉及的部门： 工程技术部、总工程师室、物资采购部、销售服务部、生产车间 序号审核子过程涉及审核依据标准条款要求（并附条款号）审核方法和凭证审核记录1不合格品控制的策划不合格品识别、控制和处置的职责和权限是否在程序中作出规定？

30、（8.3）请质量部经理提供不合格品控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。2不合格品控制的实施不合格品是否进行了识别和控制？（8.3）（1）在物资采购部仓库观察不合格原材料识别和控制情况。（2）在生产车间现场观察不合格原材料识别和控制情况。（3）在销售服务部仓库观察不合格原材料识别和控制情况。3不合格品如何处理？（8.3）（1）抽查近半年不合格原材料处理单2份的处理过程（如让步接收、退货等）。（2）抽查近半年不合格产品处理单4份，（其中2份半成品、2份成品）的处理过程（如返工、返修、报废等）。（3）相应的不合格品处置的记录保持情况。4让步使用、放行或接收不合格品是否批准？（8.3）（1）在工程技

31、术部抽查4份（其中2份原材料、2份半成品）不合格品让步批准情况。（2）在总工程师室抽查2份不合格品的让步批准情况，包括顾客批准情况。（3）相应的让步批准的记录保持情况。5交付或开始使用后发现的不合格品是否及时采取了相应的措施？（8.3）（1）在销售部抽查2份顾客反馈的不合格品的处置过程（如包修、包退、包换等）及时记录。（2）在总工程师室调查交付或使用后发现的重大不合格品的处理过程（如包修、包退、包换等）及时记录。6不合格品处置后的验证返工、返修后是否再次验证？（8.3）在质量部抽查2-3份返工、返修后的再次验证记录。7不合格品控制的分析和改进是否针对不合格品的影响程度，评价和采取相应的纠正和预

32、防措施？（8.3）抽查2-3份相关的纠正措施或预防措施记录，并到相关现场查有效性。审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见:签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 按过程审核检查表范例二 审 核 工 作 表 范例2 （首页）行列识别编号123456789过程的六个特性： 有所有者 已被定义 已被文件化 已建立了连接 受到监控 保持了记录四个支持过程的问题（有关风险）： 使用什么？（物料、设置） 什么人做？（技能、培训） 有什么关键准则？（测量、评审） 如何做？（方法、技术）内审员：组 长：年 月 日审核描述：在审核中的客观证据；潜在与实际的发现；结果分类需要进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合项（NC）顾客导