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1、外部性与科斯定理第1页，本讲稿共10页广州新电视塔面漆涂装总面积超过广州新电视塔面漆涂装总面积超过1212万平方米，万平方米，因新电视塔是超高建筑，涂装难度大、成本高。因新电视塔是超高建筑，涂装难度大、成本高。据估算，喷一次漆费用高达几千万。因此，工程据估算，喷一次漆费用高达几千万。因此，工程特意采用目前耐腐蚀性最好的建筑涂料。特意采用目前耐腐蚀性最好的建筑涂料。电视塔因为要在高空喷漆，所以不可避免地会电视塔因为要在高空喷漆，所以不可避免地会掉落一些油漆掉落一些油漆,变成粉末散布在空气中。方圆几变成粉末散布在空气中。方圆几里之内，空气中都充满了某种悬浮微粒。记者里之内，空气中都充满了某种悬浮微
2、粒。记者走访电视塔附近的小区，发现停在这里的车大走访电视塔附近的小区，发现停在这里的车大多沾有白色斑点，严重的整部车都布满，黑色多沾有白色斑点，严重的整部车都布满，黑色车尤为明显。车尤为明显。居民担心油漆在喷涂过程中，以及油漆中的溶剂居民担心油漆在喷涂过程中，以及油漆中的溶剂挥发时若吸入体内则对人体有害。挥发时若吸入体内则对人体有害。引引 例例第2页，本讲稿共10页外部性定义外部性定义(又叫外部效应，又叫外部效应，externalities)externalities)指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利,却却没有承担应有的责任或
3、者没有取得应有的报酬的情形。没有承担应有的责任或者没有取得应有的报酬的情形。第3页，本讲稿共10页外部性的类型外部性可能为正（positive），也可能为负（negative）正外部性（positive externality）指给无偿给他人带来积极影响，增加了他人的福利，却没有获得相应的补偿的行为；如某种传染病的免疫接种。第4页，本讲稿共10页负外部性（negative externality）指给他人施加了成本，造成了损失，却不因此而付出代价;如化工厂的排污行为。第5页，本讲稿共10页科斯定理：科斯定理：明确产权和谈判明确产权和谈判n美国经济学家罗纳德美国经济学家罗纳德 .科斯（科斯（Ro
4、nald CoaseRonald Coase）提出）提出的一种解决外部性的方法。的一种解决外部性的方法。n科斯在科斯在19601960年发表的年发表的社会成本问题社会成本问题一文中通过一文中通过“界定产权界定产权解决外部性引起的无效率解决外部性引起的无效率”这一问题做出这一问题做出了开拓性的共同性，它的理论核心命题被概括为科了开拓性的共同性，它的理论核心命题被概括为科斯定理。斯定理。第6页，本讲稿共10页n科斯定理科斯定理n假设前提假设前提n外部性来源清楚外部性来源清楚n谈判成本为零谈判成本为零n结论结论n在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所在交易成本为零时，只要产权界定
5、清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题，而且其结有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题，而且其结果是有效率的，无需政府干预。果是有效率的，无需政府干预。n（注意：产权（注意：产权（property rightsproperty rights）是描述人们或企业可以对他们的财产做）是描述人们或企业可以对他们的财产做什么的法律规则。例如，当人们对土地拥有产权时，他们可以有权决定什么的法律规则。例如，当人们对土地拥有产权时，他们可以有权决定如何使用这块土地，比如在上面种粮食、建筑房屋或者将其产权出售给如何使用这块土地，比如在上面种粮食、建筑房屋或者将
6、其产权出售给别人。因此，产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处别人。因此，产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处置权等。）置权等。）第7页，本讲稿共10页科斯定理具体解释科斯定理具体解释科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得到明确的科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得到明确的界定。界定。科斯定理，科斯定理，西方学者有多种说法，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市场交换通常可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。换句话说，换句话说，无论初始产权如何界定，
7、无论初始产权如何界定，只要交易费用足够小只要交易费用足够小，效率效率结果都一样。结果都一样。如果不存在交易费用，如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外部性问题就不存在了。使资源配置达到帕累托最优，于是外部性问题就不存在了。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政府应政府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面该只界定拥有权利的
8、一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面征税。征税。科斯定理提醒我们，科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资源配置产权制度是人们进行交易、优化资源配置的前提。的前提。第8页，本讲稿共10页例：被动吸烟的经济学例：被动吸烟的经济学 被动吸烟或被动吸烟或“吸二手烟吸二手烟”是一种典型的外部效应问题，同时也是是一种典型的外部效应问题，同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。了别人的负担。这个问题如何解决。政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用
9、明晰产权的办法似明晰产权的办法似乎更加合理乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。与政府颁可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。第9页，本讲稿共10页环保部门制定总的排污标准，然后环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售拍卖出售或或发放发放“污染许可污染许可证证”，（付费就
10、可以污染付费就可以污染）只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证支付最高只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他们的许可证。价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他们的许可证。科斯定理告诉我们，发放或出售科斯定理告诉我们，发放或出售“污染许可证污染许可证”，是不影响效，是不影响效率结果的。率结果的。看不见的手将保证许可证这种稀缺资源的有效配置。看不见的手将保证许可证这种稀缺资源的有效配置。某些情况下，许可证比庇古税更有效，某些情况下，许可证比庇古税更有效，因为政府往往不知道该对污因为政府往往不知道该对污染收多少税，而决定污染总量相对容易。染收多少税，而决定污染总量相对容易。例：污染的治理：可交易的污染许可证例：污染的治理：可交易的污染许可证第10页，本讲稿共10页