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1、外部性与公共物品外部性与公共物品n生产中的负外部性生产中的负外部性n工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。n生产中的正外部性生产中的正外部性n教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。n消费中的负外部性消费中的负外部性n某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就会被狗的叫声弄得失眠，于是
2、不得不花钱买安眠药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。n消费中的正外部性消费中的正外部性n某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部性。n外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。n外部性内部化 ：通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。外部外部性的解决方案性的解决方案科斯定理科斯定理科斯科斯罗纳德哈里科斯新制度经济学的鼻祖,1991年诺
3、贝尔经济学奖的获得者。“他的文献对经济史的研究增加了新推动力，一门新的科学法律经济学，在经济学与法学的交叉地带应运而生。” 瑞典皇家科学委员会工厂过滤器300元各户损失100元合计600元每户安装过滤系统75元合计450元公地悲剧公地悲剧的解决的解决n 15，16世纪的英国，草地、森林、沼泽等都属于公共用地，耕地虽然有主人，但是庄稼收割完以后，也要把栅栏拆除，敞开作为公共牧场。由于英国对外贸易的发展，养羊业飞速发展，于是大量羊群进入公共草场。不久，土地开始退化，“公地悲剧”出现了。于是一些贵族通过暴力手段非法获得土地，开始用围栏将公共用地圈起来，据为己有，这就是我们历史书中学到的臭名卓著的“圈
4、地运动”。“圈地运动”使大批的农民和牧民失去了维持生计的土地，历史书中称之为血淋淋的“羊吃人”事件。但是书中没有提到：“圈地运动”的阵痛过后，英国人惊奇的发现，草场变好了，英国人作为整体的收益提高了。由于土地产权的确立，土地由公地变为私人领地的同时，拥有者对土地的管理更高效了，为了长远利益，土地所有者会尽力保持草场的质量。同时，土地兼并后以户为单位的生产单元演化为大规模流水线生产，劳动效率大为提高。英国正是从“圈地运动”开始，逐渐发展为日不落帝国。外部性与排污权交易外部性与排污权交易 环境资源的公共物品性质环境资源的公共物品性质v环境资源是指影响人类生存和发展的各种天环境资源是指影响人类生存和
5、发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。包然的和经过人工改造的自然因素的总体。包括：大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、括：大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物草原、野生生物等。等。v其中，大气和水资源被看做是最稀缺的环境其中，大气和水资源被看做是最稀缺的环境资源。资源。第一，第一， 大气资源不具备明确的产权特征。很难进行大气资源不具备明确的产权特征。很难进行归属的分割和产权界定。归属的分割和产权界定。第二，第二， 大气资源的消费是非排他性的。即一个企业大气资源的消费是非排他性的。即一个企业向空中排放废气并不妨碍其他企业的排放。向空中排放废气并不妨碍其他企业的排放。第三，大气
6、资源的消费不存在任何机会成本。即有第三，大气资源的消费不存在任何机会成本。即有免费消费的性质。免费消费的性质。第四，企业削减污染排放缺乏动力。即其经济行为第四，企业削减污染排放缺乏动力。即其经济行为有外部性特征。有外部性特征。环境资源外部性内在化的途径环境资源外部性内在化的途径v政府补贴：政府补贴：对减排的奖励等对减排的奖励等v行政命令：行政命令：排污标准、排放许可证、强行关排污标准、排放许可证、强行关 闭等闭等v市场手段：市场手段：排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度v科斯指出，庇古税在解决外部性问题上存在一定的弊端，通科斯指出，庇古税在解决外部性问题上存在一定的弊端，通过惩罚的方式并
7、不能实现社会资源效用的最大化。过惩罚的方式并不能实现社会资源效用的最大化。v在产权明晰的，且交易成本很低的情况下，私人之间达成的在产权明晰的，且交易成本很低的情况下，私人之间达成的契约或通过市场交易的方式照样可以实现外部性内部化，实契约或通过市场交易的方式照样可以实现外部性内部化，实现资源的合理配置。他认为如果交易费用为零，无论权利如现资源的合理配置。他认为如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，就要做好产权制度的安排与选择。置；如果交易费用不为零，就要做好产权制度的安排与选择。
8、v科斯认为，通过对环境资源产权的清晰界定以及合理的制度科斯认为，通过对环境资源产权的清晰界定以及合理的制度安排，通过产权分配、拍卖等方式为没有市场的环境资源建安排，通过产权分配、拍卖等方式为没有市场的环境资源建立起市场，让价格机制来调节环境资源的供需是实现环境污立起市场，让价格机制来调节环境资源的供需是实现环境污染外部性内在化最有效的方式，其中，产权的清晰界定推进染外部性内在化最有效的方式，其中，产权的清晰界定推进环境资源市场化的关键。环境资源市场化的关键。排污权交易的排污权交易的经济学基础经济学基础v（1 1）环境是一种公共资源；）环境是一种公共资源；v（2 2）排污需要付出成本；）排污需要
9、付出成本；v（3 3）污染物总量控制是基于环境自我）污染物总量控制是基于环境自我净化能力的有限性；净化能力的有限性；v（4 4）各企业减排成本是不同的；）各企业减排成本是不同的； 排污权交易制度排污权交易制度v排污权交易制度的起源排污权交易制度的起源 排污权交易起源于美国。美国经济学家戴尔斯排污权交易起源于美国。美国经济学家戴尔斯于于19681968年最先提出了排污权交易的理论。面对二氧年最先提出了排污权交易的理论。面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，为解决通过新建企业发展经济与环保
10、之间的矛盾，在实现在实现清洁空气法清洁空气法所规定的空气质量目标时提所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想：允许不同工厂之间转让和出了排污权交易的设想：允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。而后德国、英国、小的污染削减提供了新的选择。而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。 v排污权交易制度的基本思想：排污权交易制度的基本思想： 在污染物排放总量控制指标确定的条件在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物
11、排放下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。 排污权交易的一般做法排污权交易的一般做法v首先由政府部门确定出一定区域的环境质首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。量目标，并据此评估该区域的环境容量。v推算出污染物的最大允许排放量，并将最推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，大允许排放量分割成若干规定的排
12、放量，即若干排污权。即若干排污权。v政府可以选择不同的方式分配这些权利，政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。从而买入或卖出排污权。 第二节第二节 排污权交易的微观效应排污权交易的微观效应v只有当排污权（排污许可证）的市场价格与只有当排污权（排污许可证）的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。会最小。v在企
13、业自身利益的驱动下，排污权交易市场在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用。等于企业的边际治理费用。v最终结果必然是污染源通过调节污染治理水最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平，达到所有企业的边际治理费用都相等，平，达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格。并且等于排污权的市场价格。v 所有企业的边际削减成本相等时，减少等量所有企业的边际削减成本相等时，减少等量的污染物的社会总成本最小；的污染物的社会总成本最小；v通常情况下企业控制污染的费用差别很大，通常情况下企业控制污染的费
14、用差别很大，如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。v只要对某些企业来说，安装治理设备比购买只要对某些企业来说，安装治理设备比购买排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳程度，交易机会总是存在的。当所有的机会程度，交易机会总是存在的。当所有的机会都得到充分利用，分配的费用效果就达到了都得到充分利
15、用，分配的费用效果就达到了最佳程度。最佳程度。第三节第三节 排污权交易的宏观效应排污权交易的宏观效应v由于政府发放排污许可证的目的是保护环境由于政府发放排污许可证的目的是保护环境而不是赢利，因而排污权的总供给曲线而不是赢利，因而排污权的总供给曲线 S 是是一条垂直于横轴的线，表示排污许可证的发一条垂直于横轴的线，表示排污许可证的发放数量不会随着价格的变化而变化。由于污放数量不会随着价格的变化而变化。由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，所以可以将图中的边际治理成本曲线所以可以将图中的边际治理成本曲线MAC看看成是总需求曲线成是总需求曲线D。 v排
16、污权交易有利于政府利用市场经济行为进排污权交易有利于政府利用市场经济行为进行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府决策可能出现失误，也可能落后于形势；而决策可能出现失误，也可能落后于形势；而政府制定的污染源排放标准和排污费征收标政府制定的污染源排放标准和排污费征收标准的修改因为受一定的程序限制，需要一段准的修改因为受一定的程序限制，需要一段时间，存在时间，存在“政策滞后政策滞后”影响。另外，标准影响。另外，标准的修改涉及各方面的利益，因而有关方面都的修改涉及各方面的利益，因而有关方面都会力图影响政府决策，从而迟迟不能得到结会力图影响政府决策，从而迟迟不能得到结果，不利于政府针对环境质量突发变化的灵果，不利于政府针对环境质量突发变化的灵活反应。活反应。v政府可以用类似中央银行公开市场业务的做政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反映。出现的问题作出及时的反映。 v认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。主动地进行改进。 谢谢！谢谢！