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1、深圳市鹏城会计师事务所有限公司 尽职调查清单Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.尽职调查清单请注意本清清单仅为为初步所所需资料料，并未未包括所所有可能能需要的的资料。如如清单中中立列有有于贵公公司不适适用的项项目，敬敬请忽略略。我们们将视工工作进展展提出进进一步需需求。我我所希望望尽可能能的利用用贵公司司现有的的报告。如如果贵公公司有与与我所要要求的项项目相类类似的数数据，请请在做额额外工作作之前与与我们商商讨。若若所提供供的资料料未能使使我们完完全、充充分了解解情况，我我们将需需要贵方方提供
2、相相关的深深入解释释和分析析我们同同时希望望能与管管理层和和其它相相关人员员包括财财务、市市场和销销售、采采购、生生产和人人事等部部门 进行面面谈。当当贵方提提供资料料的时候候，请尽尽可能同同时提供供电子版版，并请在在所提供供的文件件上标明明相应的的章节号号和项目目号码一公司基本情情况1公司设立于于历史沿沿革的文文件1.1营业执照1.1.11最新经年检检的营业业执照及及组织机机构代码码证1.1.22成立以来营营业执照照记载内内容发生生变更的的，变更更前后的的营业执执照1.1.33关于公司历历史沿革革的详细细说明1.1.44公司设立日日的出资资协议1.1.55公司设立时时的注册册登记表表1.2验
3、资证明1.2.11历次变更注注册资本本或股权权结构的的验资证证明1.2.22历次股本结结构变动动的股东东大会决决议、政政府有权权部门批批准文件件、验资资报告、工工商变更更登记表表、营业业执照、公公司章程程、董事事会决议议等1.2.33公司股东以以实物、技技术、土土地使用用权等出出资的，有有关该等等实物、技技术、土土地使用用权等价价值的评评估报告告、资产产权利凭凭证和过过户文件件1.2.44公司股权发发生过转转让、增增资、减减资情况况，请提提供股权权转让协协议、股股权转让让资金进进账单、股股权变动动工商登登记表、股股权评估估报告或或审计报报告等1.3政府主管部部门的批批文1.3.11公司成立的的
4、政府主主管部门门批丈，包包括关于于股权设设置的批批文1.3.22公司变更注注册资本本的政府府及主管管部门批批文（如如有）1.3.33公司变更或或增加经经营范围围的政府府及主管管部门批批文1.3.44有关政府部部门对公公司章程程的批准准（如有有）1.3.55萁它与公司司成立及及历史沿沿革有关关的批文文1.4公司章程及及其修订订案1. 4.1公司设立时时章程1.4.22历次章程修修订案1.5公司自成立立以来是是否进行行过重大大重组或或改制，如如有，请请提供关关于重组组、改制制的经过过、内容容及对公公司业务务连续性性、管理理层稳定定、财务务状况和和经营成成果的影影响的说说明，并并提供有有关协议议、决
5、议议、公告告及批准准文件（如如有）2公司组织结结构2.1公司组织结结构一览览表，包包括其：（1）全资子公司司（2）控股公司（持持有5 0%以以上权益益或对其其有实质质性控制制）（3）参股公司（持持有200%-50%的权益益）（4）联营企业（持持有2 0%以以下的权权益）（以上包括括公司下下属的中中外合资资合作作经营企企业。以以下统称称“子公公司及联联营公司司”）2.2公司子公司司及参股股、联营营公司以以下文件件：2.2.11最近经年检检的营业业执照2.2.22历次验资证证明2.2.33合资合作作联营营合同2.2.44章程及历次次章程修修正案2.2.55股权比例和和各方持持股证明明文件2.2.6
6、6主要营业范范围描述述2.2.77税务登记征征2.2.88最近年度经经审计的的财务报报告及最最近一期期财务报报表2.2.99政府及行业业主管部部门批准准其成立立及历次次变更的的批文、批批准证书书2.2.110股权转让协协议（如如有）2.3国内分公司司办事事处服服务网点点销售售中心等等的详情情（包括括但不限限于工商商登记，证证书）2.4国外分公司司办事事机构合营企企业的详详情（包包括但不不限于注注册登记记证明、该该等境外外机构设设立的政政府批准准）2.5公司内部机机构设置置图、公公司内部部管理和和业务部部门设置置、职能能划分和和管理分分工等内内部管理理制度2.6关于设立各各子公司司、参股股公司及
7、及联营公公司的出出资协议议书及其其修订稿稿2.7关亍设立各各子公司司、参股股公司及及联营公公司、分分公司、办办事处等等的股东东会、董董事会决决议等内内部批准准文件2.8公司托管、输输出管理理的企业业的工商商登记表表、营业业执照、公公司章程程2.9公司委托他他人持股股的文件件或他人人委托公公司持股股的文件件（如有有）2.10政府有关主主管部门门对公司司境外投投资的批批复（如如有）2.11其它相关资资料二、股东文件1公司股东的的组织性性文件1.1法人股东最最新经年年检的企企业法人人营业执执照或事事业法人人代码证证或其他他身份证明文件件1.2法人股东最最新经年年检的税税务登记记证及组组织机构构代码证
8、证1. 3法人股东现现行有效效的章程程1.4法人股东最最近会计计年度的的审计报报告1.5法人股东同同意投资资设立公公司的董董事会（股股东会）或或其他权权力机关关的决议议1.6法人股东（包包括但不不限于发发起人）最最近一期期经审计计的财务务表1.7自然人股东东的身份份证明文文件1.8公司股东及及实际控控制人相相关情况况介绍2股东的其它它文件2.1请说明公司司股东与与公司的的高级管管理人员员是否存存在关联联双方双双重任职职情形、是是否相互互存在重重大债权权债务关关系或管管理关系系2.2请提供公司司股东下下属的具具有独立立法人资资格的企企业情况况一览表表（应包包括该等等企业的的名称、注注册地址址、主
9、要要业务、与与该等主主要股东东的股权权关系及及其他控控制关系系）2.3如果公司股股东所持持有的公公司股份份设置有有质押，请请提供有有关主合合同、质质押合同同和质押押登记文文件2.4如果存在其其他公司司代持公公司股份份情形，请请提供代代持情况况说明及及相关协协议2.5请说明公司司股东在在公司前前5名供供应商或或前5名名客户中中所占有有的权益益三物业文件1公司拥有且且已完工工的物业业1.1公司拥有物物业的清清单（无无论是否否已办理理权属证证明），该该清单内内容包括括：位置置，土地地面积或或房屋建建筑面积积，账面面原值、净净值，取取得物业业时间、产产权证号号、是否否抵押及及查封1.2公司所拥有有的土
10、地地使用权权证或建建设用地地枧划许许可证或或其他能能够证明明公司拥拥有该土土地使用用权的相相关文件件（包括括但不限限于拍卖卖成交证证明、法法院判决决书、仲仲裁裁决决书等）及及情况说说明1.3国土管理部部门关于于建设用用地的批批准文件件（包括括同意土土地出让让或转让让的批文文）1.4土地使用权权出让合合同或土土地使用用权转让让合同及及在国土土管理部部门的备备案文件件1.5土地出让金金、土地地使用权权转让费费、土地地使用费费缴纳凭凭证1.6征地费用的的支付凭凭证，包包括土地地补偿费费、安置置补助费费、地上上附着物物及青苗苗补偿费费等1.7公司持有的的房屋所所有权证证，或其其他能够够证明公公司拥有有
11、该房屋屋所有权权的相关关文件（包包括但不不限于购购房合同同、法院院判决书书、仲裁裁裁决书书等）及及情况说说明1.8公司所建设设项目的的有关政政府许可可文件，包包括立项项批复、环环评报告告批复、建建设工程程规划许许可证、施施工许可可证、竣竣工验收收文件（包包括规划划、环保保、消防防、工程程质量验验收等）、建建设款项项付清证证明或凭凭证（如如存在勘勘查、设设计、监监理、施施工等款款项尚未未付清的的，应提提供相关关合同及及应付款款项说明明）等1.9公司与其他他单位联联合建房房的清单单、联建建合同及及相关土土地所有有权证、房房产所有有权证；如果尚尚未取得得土地使使用权证证以及房房屋所有有权证书书，请说
12、说明原因因，并提提供报建建和竣工工验收文文件1.10关于公司物物业的任任何评估估报告或或调查报报告1.11公司委托他他人代管管物业的的协议或或授权书书（如有有）1.12所有政府有有关部门门对公司司物业进进行征用用、拆迁迁、冻结结、查封封等影响响或可能能影响该该物业所所有权和和使用权权的政府府文件、行行政决定定、通知知及司法法文件等等1.13对公司所拥拥有的房房地产有有所影响响的任何何条款、契契约、协协议、政政府文件件、行政政决定、通通知和司司法文件件等1.14公司物业用用于出租租的，请请提供租租赁合同同及租赁赁登记文文件2租赁物业2.1公司承租物物业清羊羊，清单单内容包包括出租租人、承承租人、
13、租租赁物业业的位置置、面积积、土地地房地地产权利利人、产产权证书书编号、是是否抵押押及查封封2.2公司作为合合同之一一方签署署的且正正在履行行的土地地使用权权、房屋屋租赁合合同2.3上述租赁土土地使用用权及房房屋的产产权证明明文件，及及租赁登登记文件件，如出出租方不不是房地地产权利利人，请请提交委委托租赁赁协议或或房地产产权利人人的授权权文件请请提供对对公司所所7租的的房地产产有所影影响的任任何条款款、契约约、协议议、政府府文件、行行政决定定、通知知和司法法文件等等3在建工程3.1在建工程的的清单，清清单内容容包括建建设单位位、地址址、承建建单位、建建筑面积积、计划划投资金金额（万万元）、已已
14、投资金金额（万万元）、目目前进展展状况、项项目相关关批文等等3.2公司拥有的的在建项项目的全全部建筑筑许可性性文件，包包括但不不限于立立项批复复、环评评报告批批复、土土地使用用权证、建建设用地地规划许许可证、建建设工程程规划许许可证、施施工许可可证、建建设承包包合同、监监理合同同、勘查查及设计计合同、环环评报告告、竣工工验收文文件（包包括规划划、环保保、消防防、工程程质量验验收等）、在在建工程程的最新新评估报报告（如如有）等等3.3如果公司购购买第三三人开发发建设的的预售商商品房，则则需要提提供第三三人持有有的国国有土地地使用权权证、建建设用地地规划许许可证、建建设工程程规划许许可证、施施工许
15、可可证、商商品房预预售许可可证、商商品房买买卖合同同、支支付购房房价款的的凭证以以及该合合同的预预售登记记情况、工工程竣工工验收的的说明4担保情况4.1土地、房产产抵押清清单，该该清单内内容包括括：抵押押权人、债债务金额额、所对对应的担担保协议议及主债债务合同同的编号号、位置置、土地地面积或或房屋建建筑面，帐帐面原值值、净值值4.2请提供上述述抵押土土地、房房产相关关的抵押押担保协协议、抵抵押登记记文件、主主债务合合同四资产文件（除除物业）1公司的无形形资产（除除土地使使用权外外）1.1知识产权1.1.11公司所使用用或拥有有的知识识产权列列表，其其中须注注明产权权人、所所取得的的权利证证明文
16、件件的名称称或编号号1.1.22公司作为所所有人的的注册商商标清单单及注册册登记证证明1.1.33注册商标申申请文件件1.1.44公司持有的的专利情情况说明明及专利利权证书书1.1.55专利申请文文件1.1.66公习拥有的的未申请请专利的的其他专专有技术术清单1.1.77公司拥有的的软件著著作权登登记证书书和软件件产品登登记证书书1.1.88公司许可他他人使用用或实施施公司拥拥有的知知识产权权（包括括但不限限于注册册商标、专专利等）所所签订的的许可合合同及相相应的登登记、备备案文件件1.1.99他人许可公公司使用用或实施施知识产产权所签签订的许许可合同同及相应应的登记记、备案案文件1.1.11
17、0公司已签订订或待签签订的专专利、商商标、技技术等知知识产权权的转让让协议1.1.111域名登记证证书及其其他登记记或备案案文件1.1.112现有或潜在在的有关关专利、商商标专有有技术的的争议或或纠纷的的详细情情况说明明1.1.113公司已签订订或待签签订的所所有保密密、不透透露、不不竞争协协议1.1.114关于公司适适用的互互联网域域名的协协议、合合同或其其他文件件，其中中载明各各域名的的登记使使用人的的详情1.2无形资产的的质押担担保情况况1.2.11公司的无形形资产之之上是否否设定了了任何质质押担保保1.2.22如设定了质质押担保保，请提提供质押押担保协协议、质质押登记记文件、主主债务合
18、合同主要要固定资资产（除除建筑物物和构筑筑物外）2主要固定资资产（除除建筑物物和构筑筑物外）2.1主要生产设设备（指指帐面原原值在人人民币1100万万元以上上的设备备，或其其他对公公 司司经营影影响较大大的设备备）和运运输工具具2.1.11主要设备清清单，就就主要设设备的名名称、型型号、取取得时间间、成新新度、折折旧年限限、原价价、净值值及报废废或更新新的可能能进行描描述2.1.22主要设备购购买合同同及发票票、海关关报关单单（如为为进口设设备）2.1.33运输工具清清单，包包括名称称、型号号、取得得时间、折折旧年限限、膘价价、净值值、权利利人及使使用人名名称2.1.44运输工具的的行驶证证或
19、购买买合同及及发票、海海关报关关单（如如为进口口）2.2抵押担保情情况2.2.11公司的主要要设备或或运输工工具之上上是否设设定了任任何抵押押担保2.2.22如设定了抵抵押担保保，请提提供抵押押担保协协议、抵抵押登记记文件、主主债务合合同3公司的其他他重要资资产存在其他重重要资产产的，请请提供相相关权属属证书或或购买合合同、担担保文件件等五生产经营文文件1营业许可1.1生产许可证证书以及及特种行行业许可可证书1.2与公司生产产经营有有关的其其他许可可证书、批批准文件件及备案案文件1.3其他特殊经经营许可可证书2公司正在履履行的与与生产经经营有关关的金额额在5 00万万元以上上的重要要合约合同协
20、议，包包括但不不限于：2.1战略合作协协议、框框架合作作协议，投投资协议议、合作作合同2.2保险合同2.3长期或大金金额的购购买合同同2.4长期或大金金额的销销售合同同2.5设备采购合合同2.6工程建设、设设计、勘勘查、监监理合同同2.7承包经营合合同2.8租赁经营合合同2.9贷款合同2.10代理服务合合同2.11担保合同2.12抵押合同2.13合资合作作合同2.14资产收购重组合合同2.15对经营产生生重大影影响力的的其它合合同就以上合同同，请公公司提供供：（1）重大大合同的的清单，包包括合同同对方名名称、合合同金额额、合同同有效期期、合同同履行情情况说明明等；（2）提供供合同文文本3重大决
21、议3.1公司近三年年所有股股东会、董董事会和和监事会会决议3.2近三年前，公公司股东东会、董董事会的的重大决决议，包包括但不不限于：（1）资本本性支出出决议（2）股权权变动决决议（3）重大大资产转转让购置置协议六财务资料（含含母子公公司，表表格可以以以电子子表格的的形式提提供）1会计政策与与控制1.1公司财务部部总体概概况及各各员工的的责任1.2现行的主要要会计政政策及过过去3年年来的变变化（例例如收入入确认、固固定资产产、存货货成本核核算、应应收帐款款及存货货准备、预预提费用用等方面面）1.3收入、采购购、存货货以及现现金等方方面的现现有会计计政策和和控制概概览1.4收入与收款款的政策策和流
22、程程介绍1.5采购及付款款的政策策和流程程介绍2历史财务资资料（最最近3年年一期）2.1审计报告及及审计调调整分录录2.2财务报表（包包括内部部的和税税务的）2.3月度管理报报告，包包括财务务报表、现现金流量量分析、营营运资金金分析及及其他说说明（如如：与预预算差异异、表现现概述等等）2.4最近一年的的预算及及管理层层对预算算的分析析2.5总帐、明细细账及科科目余额额表（发发生额及及余额表表，该表表应该能能与财务务报表相相钩稽）3历史经营资资料（最最近3年年一期）3.1销售情况（最最近3年年一期）3.1.11行业和公司司销售模模式的说说明文件件3.1.22公司主营业业务的市市场份额额、行业业地
23、位3.1.33主要产品市市场的地地域分布布和市场场占有率率的资料料3.1.44权威市场调调研机构构关于销销售情况况的报告告3.1.55公司主要产产品（服服务）的的销售模模式，是是直销、分分销还是是代销？公司的的主要销销售渠道道、网络络建设情情况，公公司主要要的经销销商及与与经销商商的合怍怍方式3.1.66公司针对不不同产品品（服务务）、不不同市场场所采取取的主要要销售策策略3.1.77分不同类型型销售描描述定价价政策3.1.88分发渠道与与付运方方式3.1.99对季节或重重要销售售规律的的分析说说明3.1.110主要产品销销售明细细表（单单位与金金额）与与毛利分分析说明明3.1.11120大客
24、户户销售明明细表（单单位与金金额）与与毛利分分析说明明，并请请提供贵贵公司和和这些客客户的销销售条款款和信用用政策3.1.11210大客户户销售合合同3.1.113区域销售明明细表（单单位与金金额）与与毛利分分析说明明3.1.114按销售模式式销售明明细表（单单位与金金额）与与毛利分分析说明明3.1.115总销售额与与净销售售额调节节表，详详述折扣扣等调整整3.1.116汇总订货单单并编制制成表。阐阐述订货货单的确确认标准准3.2采购情况（最最近3年年一期）3.2.11行业和公司司采购模模式的说说明文件件3.2.22与原材料、辅辅助材料料以及能能源动力力供求相相关的研研究报告告和统计计资料3.
25、2.33返利及佣金金情况的的说明3.2.44主要材料采采购情况况（数量量、金额额）以及及成本变变动分析析说明3.2.55主要能源采采购情况况（数量量、金额额）以及及成本变变动分析析说明3.2.66前20大供供应商采采购明细细表。详详细列明明应付供供应商的的金额，供供应何种种货物、供供应数量量和支付付条款3.2.77前10大供供应商采采购合同同3.2.88关于采购来来源以及及价格稳稳定性的的说明3.3生产情况（最最近3年年一期）3.3.11行业和公司司生产模模式的说说明文件件3.3.22主要产品或或服务的的用途3.3.33主要产品的的工艺流流程图或或服务的的流程图图（详图图）3.3.44公司关于
26、生生产工艺艺、技术术在行业业中领先先程度的的说明3.3.55主要产品的的设计生生产能力力和历年年产量有有关资料料3.3.66关键设备、厂厂房等重重要资产产的保险险合同或或其他保保障协定定3.3.77公司许可或或被许可可使用资资产的合合同文件件3.3.88公司拥有的的特许经经营权的的法律文文件3.3.99生产成本核核算办法法的说明明3.3.110生产成本明明细表3.3.111制造费用明明细表3.3.112工资明细表表3.3.112主要产品或或主要材材料投入入产出比比分析说说明3.3.113主要产品耗耗能情况况分析说说明3.3.114单位产出（单单位时间间产出、单单位人工工产出）分分析说明明3.4
27、其他（最近近3年一一期）3.4.11销售费用，管管理费用用与其它它经营费费用明细细表。对对重大变变动的相相关说明明3.4.22其它业务收收入与费费用的明明细3.4.33营业外收入入支出的的明细4历史资产负负债表资资料（最最近3年年一期）4.1所有银行账账户（包括银银行名称称、账号号、账户户性质、币币种等），这些些帐户的的余额（包括未未使用账账户），以及及于最近近一期末末的银行行余额调调节表4.2冻结的或使使用受到到限制的的银行存存款（如用于于借款或或票据的的保证等等）4.3分客户的应应收账款款/应收收票据/预付账账款/其其他应收收款账龄龄分析表表，并请请单独列列示应收收关联方方款项4.4坏账准
28、备的的计提政政策，坏坏账准备备变动表表，显示示计提准准备、发发生坏账账、冲回回准备等等4.5结合信用政政策分析析最近一一期末分分客户的的账款收收回可能能性，列列明所有有带有争争议或处处于诉讼讼中的款款项4.6期末预付账账款挂账账的合理理性，列列明实际际已完成成交易尚尚未收到到发票的的款项4.7待摊费用明明细表及及相关协协议、发发票4.8存货收发存存明细表表（包括括但不限限于存货货名称、存存放地点点、数量量和金额额）4.9存货库龄分分析4.10存货跌价准准备计提提的方法法和原因因（包括括成本价价、市价价），存存货跌价价准备变变动表，显显示计提提准备、发发生报损损、冲回回准备等等4.11最近一次盘
29、盘点从盘盘点表与与实物数数量对照照的存货货盘点调调整清单单及说明明4.12固定资产明明细表（包包括但不不限于规规格型号号、原值值、购买买时间、折折旧政策策和帐面面净值、存存放地点点、保管管人、使使用状况况等）4.13主要固定资资产（设设备）的的采购合合同以及及发票4.14所有固定资资产盘点点记录，说说明所有有帐实不不符、报报废或损损坏资产产情况，以以及应计计提的减减值准备备4.15公司使用中中的入帐帐及未入入帐租赁赁固定资资产清单单，并提提供相应应的租赁赁文件4.16形资产和其其它递延延资产分分析 （明明细以及及相关支支持文件件），及及解释其其摊销政政策4.17分供应商的的余额明明细及账账龄分
30、析析，解释释重大逾逾期未付付金额及及主要供供应商条条款，并并请单独独列示应应付关联联方款项项4.18应付票据分分析（包包括但不不限于应应付供应应商、承承兑行、出出票日、到到期日、利利率、信信用条件件等）4.19预收帐款分分客户明明细及账账龄分析析，主要要项目解解释，并并请单独独列示关关联方余余额4.20其他应付款款明细及及账龄分分析，主主要项目目解释，并并请单独独列示关关联方余余额4.21其他付款项项目明细细（应付付工资、应应付福利利费、应应缴税金金等）及及主要项项目解释释4.22质保政策说说明、质质保赔偿偿的计提提和索赔赔情况的的详细描描述4.23资本公积和和盈余公公积明细细，列示示不可分分
31、配的法法定储备备。资本本公积和和盈余公公积变动动表。年年末应付付股利明明细4.24未分配利润润调节表表，显示示期初余余额、本本期净利利、提取取盈余公公积、转转增资本本、利润润分配、其其他变动动等等，解解释其他他变动4.25重大的未入入帐资产产或负债债，包括括潜在义义务/或或有负债债，如：（1）提供供借款担担保，信信用证（2）重大大合同承承诺，或或未决诉诉讼（3）融资资安排/金融服服务（4）给供供应商或或经销商商的资金金支持或或融资安安排（5）由政政府提供供的资金金支持，包包括目前前使用情情况、资资金使用用限制规规定、还还款要求求等4.26其他融资工工具，如如：经销销商/客客户延期期付款、承承兑
32、汇票票的使用用、租赁赁、售后后回租、资资助渠道道铺货等等等4.27未完成的或或将来的的销售承承诺，显显示对方方名称、预预计发货货日期、失失效日期期、价格格、数量量、合同同总金额额、其他他合同条条款，以以及会计计处理，并并提供相相应合同同4.28未完成的或或将来的的采购承承诺，显显示对方方名称、预预计发货货日期、失失效日期期、价格格、数量量、合同同总金额额、其他他合同条条款，以以及会计计处理，并并提供相相应合同同七关联交易及及同业竞竞争1关联交易（最最近3年年一期）1.1公司与公司司的主要要股东及及实际控控制人、关关键管理理人员、核核心技术术人员或或与前述述人员关关系密切切的人士士所控制制的其他
33、他企业清清单（列列明该等等企业名名称及与与前述人人员的关关系）：1.2公司与关联联方之间间是否存存在关联联交易，如如有，请请提供有有关说明明及与交交易有关关的包括括协议或或合同在在内的一一切文件件，并对对该等协协议或合合同是否否还会续续签以及及是偶发发性关联联交易还还是经常常性关联联交易作作出说明明1.3关联方交易易及余额额汇总，请请按不同同性质的的交易分分别汇总总（如销销售、采采购、共共享服务务等）1.4公司采取的的任何减减少关联联交易的的措施及及相关文文件1.5有关公司关关联交易易执行程程序、批批准程序序的规章章制度1.6关联交易协协议、定定价依据据（计价价基础及及定价方方法）、决决议等相
34、相关文件件和资料料1.7公司主要股股东以及及主要股股东实际际控制的的其他与与本公司司从事相相关联业业务1.8公司的整体体状况，包包括业务务范围、总总资产、净净资产、年年净利润润等2同业竞争2.1请说明主要要股东及及实际控控制人及及其分公公司、子子公司和和参股公公司（或或联营公公司）的的主要业业务、主主要管理理层情况况2.2公司与控股股股东（包包括实际际控制人人）及其其关联企企业之间间是否存存在同业业竞争；请提供供有关说说明文件件，说明明存在同同业竞争争的关联联企业名名称、竞竞争领域域（包括括客户对对象及市市场差别别）及产产品、该该等竞争争的性质质、以及及该等竞竞争对公公司的客客观影响响2.3公
35、司的控股股股东为为避免与与公司进进行同业业竞争而而采取的的措施，如如放弃竞竞争和利利益冲突突的协议议或承诺诺八税务（最近近3年一一期）1税种和税率率1.1公司目前所所执行的的税种、税税率一览览表；公公司的进进出口业业务适用用的关税税、增值值税以及及其他税税种的税税率以及及依据1.2公司享受的的财政补补贴、税税收减免免等优惠惠政策及及支持文文件1.3公司的国税税、地税税登记证证2纳税情况2.1公司目前享享受的税税收优惠惠政策或或财政补补贴政策策，请提提供全部部有关的的政府批批文2.2设备进口的的关税豁豁免批文文2.3公司所在地地税收征征管部门门（国税税局、地地税局）出出具的公公司自成成立以来来依
36、法纳纳税（所所得税、增增值税等等税种）的的证明文文件3处罚3.1公司是否存存在未偿偿清的税税款3.2公司与任何何税务部部门之间间的实际际争议或或未决的的争议或或讨论中中的争议议的详细细说明3.3公司是否因因税收问问题而受受到税收收征管部部门的处处罚，请请提供说说明文件件以及包包括各地地税务局局发出的的缴款处罚通通知书在在内的一一切有关关文件九诉讼文件（最最近3年年一期）1公司、公司司的控股股子公司司、持有有公司55%以上上的主要要股东（包包括公司司的实际际控制人人）、公公司的董董事、监监事、总总经理、其其他高级级管理人人员或核核心技术术人员是是否存在在正在进进行的尚尚未了结结的诉讼讼、仲裁裁和
37、其他他法律程程序，请请提供起起诉状、上上诉状、判判决书或或裁决书书及可能能出现的的处理结结果或已已生效法法律文书书执行情情况的说说明等文文件2公司所知道道的任何何有可能能在未来来引起诉诉讼或仲仲裁并对对公司有有重大不不利影响响的事实实或潜在在的争议议的说明明3涉及公司员员工且尚尚未处理理完毕的的工伤、意意外、交交通事故故的情况况说明及及证明文文件十行政处罚（最最近3年年一期）最近三年内内遣反工工商、税税收、土土地、环环保、海海关、财财务以及及其他法法律、法法规，受受到行政政处罚的的相关一一切文件件十一公司高级管管理人员员和核心心技术人人员1董事、监事事一总经经理、副副总经理理、董事事会秘书书、
38、技术术负责人人及核心心技术人人员（包包括公司司的直属属分公司司和控股股子公司司的该等等人员，下下同）的的姓名及及国籍、性性别、年年龄、学学历、职职称、曾曾经担任任的重要要职务及及任期、在在公司担担任的现现任职务务、该等等人员是是否在其其他单位位（包括括关联方方和非关关联方）兼兼职、以以及其是是否由关关联方委委派的说说明2公司的董事事、监事事一总经经理、副副总经理理、董事事会秘书书、技术术负责人人及核心心技术人人员与公公司签订订的协议议（如借借款、担担保协议议、股权权激励安安排、聘聘用协议议以及为为稳定上上述人员员已采取取及拟采采取的措措施）3请说明董事事、监事事、高级级管理人人员和核核心技术术
39、人员所所持公司司及公司司关联企企业股权权的情况况及契约约性安排排4公司的董事事、监事事、高级级管理人人员、核核心技术术人员所所涉诉讼讼、仲裁裁、行政政处罚案案件的情情况十二公司雇员1员工情况说说明，包包括员工工总数、工工种等，并并区分正正式员工工和临时时工（农农民工）的的人数2现有的员工工社会保保险、住住房公积积金、期期权、奖奖金、退退休金、利利润分享享等福利利或其它它类似计计划的文文件3关于为员工工缴纳社社会保险险的种类类、费率率及缴费费人数的的说明及及社保登登记证4关于公司员员工缴纳纳社会保保险费用用情况的的证明5关于为员工工缴纳住住房公积积金费率率及缴费费人数的的说明6与员工签订订的劳动
40、动合同（如如主要条条款为标标准条款款，请提提供若干干样本）7工会组织介介绍及工工会设立立、登记记有关文文件8曾发生过的的劳动纠纠纷情况况说明，并并提供尚尚未了结结纠纷的的相关法法律文书书9对公司的主主要雇员员（董事事、总经经理等高高级管理理人员和和核心技技术人员员等）为为其前雇雇主服务务期间作作为一方方的任何何保密协协议或不不竞争协协议的详详细说明明10若公司的任任何董事事、蓝事事或经理理曾担任任过任何何已解散散、破产产、清算算的公司司的董事事、监事事或经理理，请提提供该等等情况说说明十三公司内部规规章公司的股东东会、董董事会、监监事会议议事规则则及财务务管理、人人事管理理制度等等基本规规章制
41、度度，至少少包括财财务制度度、人力力资源、薪薪酬绩效效制度、保保密制度度等，最最好请提提供制度度合订文文件十四公司所处行行业情况况及产品品市场情情况1行业概况1.1公司对主营营业务在在国内外外的发展展历程、现现状与发发展前景景的分析析1.2公司所处行行业的管管理体制制、行业业政策、经经济规模模、市场场容量、竞竞争状况况、技术术水平等等方面情情况及其其变化趋趋势1.3国家对公司司主营业业务的主主要产业业政策2产品市场及及竞争2.1公司主要产产品的客客户的基基本情况况及公司司下游产产品的市市场情况况介绍2.2公司面临竞竞争的主主要对手手，以及及公司与与主要竞竞争对手手就生产产能力、市市场份额额、产
42、品品质量、产产品价格格、销售售渠道、营营销能力力、生产产技术及及效率、研研究开发发能力、财财务状况况、管理理效率与与管理人人员素质质、企业业文化与与企业形形象等方方面的比比较2.3公司产品出出口的，还还需提供供相关产产品进口口国的有有关进口口政策、贸贸易磨擦擦对产品品进口的的影响、以以及进口口国同类类产品的的竞争格格局等情情况公司司产品的的生产和和销售十五公司产品的的技术和和研发（如如有）1公司生产核核心技术术的来源源和方式式，是否否拥有核核心技术术的所有有权，所所拥有的的 核核心技术术在国内内外同行行业的先先进性；若核心心技术为为国外（或或国内）引引进，请请提交相相关合同同、协议议；若核核心
43、技术术为自己己研制开开发，提提交相关关专利证证书等2提供专利证证书和知知识产权权权属证证明；若若有知识识产权、非非专利技技术许可可使用情情况，提提供许可可协议；对于合合作开发发、共同同拥有的的专利、非非专利技技术，提提供相应应的协议议、合同同3公司科研开开发费用用的核算算方法和和依据十六公司业务发发展目标标1公司的发展展战咯，拟拟采取的的措施和和后续发发展规划划2公司制定的的整体经经营目标标及主要要业务的的经营目目标，公公司制定定有关发发展战略略3公司各类业业务计划划，以及及各类业业务计划划同整体体经营目目标及主主要业务务的经营营目标的的关系4公司在谈的的各类订订单情况况及公司司通过的的各类客
44、客户及潜潜在客户户的各类类技术认认证情况况十七行业分析与与经营预预测1基本情况，主主要包括括行业管管理体制制、行业业竞争状状况、市市场容量量、投入入与产出出、技术术水平以以及以上上因素的的发展趋趋势2影响行业发发展的有有利和不不利因素素，如产产业政策策、产品品特性、技技术替代代、客户户采购倾倾向，指指出进入入该行业业的主要要障碍3公司面临的的主要竞竞争状况况，包括括自身的的竞争优优势及劣劣势，市市场份额额变动的的情况及及趋势，同同国内其其他厂家家转投资资企业的的竞争情情况4公司的主营营业务的的情况，主主要包括括：企业业主要业业务的构构成、前前三年的的主要产产品（或或服务）及及其生产产能力、每每种主要要产品或或服务的的主要用用途、主主要产品品的主要要原材料料和能源源供应及及成本构构成；主主要产品品或服务务的平均均价格及及定价策策略，主主要销售售市场、国国内外市市场的占占有率、销销售额等等5公司应对有有关业务务活动进进行地域域性分析析。若公公司在境境外拥有有资产，应应详细说说明该资资产规模模、所在在地、经经营管理理、盈利利情况等等6公司主要产产品和服服务的质质量控制制情况，主主要包括括质量控控制标准准、质量量控制措措施、产产品质量量纠纷及及觯决机机制及措措施等