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1、公司上市尽职调查详细清单 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 尽职调查清单 请留意本清单仅为初步所需资料，并未包括全部可能须要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽视。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。假如贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所供应的资料未能使我们完全、充分了解状况，我们将须要贵方供应相关的深化说明和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、选购、生产和人事等部门 进行面谈。当贵方供应资料的时候，请尽可能同时供应电子版，并请在所供应的文件上标明相应的章节号和项目号码
2、一 1 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.2 1.2.1 1.2.2 公司基本状况 公司设立于历史沿革的文件 营业执照 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照 关于公司历史沿革的具体说明 公司设立日的出资协议 公司设立时的注册登记表 验资证明 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地运用权等出资的，有关该等实物、技术、土地运用权等价值的评估报告、资产权利凭
3、证和过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资状况，请供应股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等 1.3 1.3.1 政府主管部门的批文 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 1.3.2 1.3.3 1.3.4 1.3.5 1.4 1.4.1 1.4.2 1.5 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有） 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 有关政府部门对公司章程的批准（如有） 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 公司章程及其修订案 公司设立时章程 历次章程修订案 公司自成立
4、以来是否进行过重大重组或改制，如有，请供应关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并供应有关协议、决议、公告及批准文件（如有） 2 2.1 （1） （2） （3） （4） 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.2.4 2.2.5 2.2.6 2.2.7 2.2.8 2.2.9 2.2.10 2.3 公司组织结构 公司组织结构一览表，包括其： 全资子公司 控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性限制） 参股公司（持有20%-50%的权益） 联营企业（持有2 0%以下的权益） （以上包括公司下属的中外合资合作经营企业。以下统称“子公司
5、及联营公司”） 公司子公司及参股、联营公司以下文件： 最近经年检的营业执照 历次验资证明 合资合作联营合同 章程及历次章程修正案 股权比例和各方持股证明文件 主要营业范围描述 税务登记征 最近年度经审计的财务报告及最近一期财务报表 政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文、批准证书 股权转让协议（如有） 国内分公司办事处服务网点销售中心等的详情（包括但不限于工商登记，证深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 书） 2.4 国外分公司办事机构合营企业的详情（包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准） 2.5 公司内部机构设置图、公司内部管理和业务部门设置、职能划分和管理分工
6、等内部管理制度 2.6 2.7 关于设立各子公司、参股公司及联营公司的出资协议书及其修订稿 关亍设立各子公司、参股公司及联营公司、分公司、办事处等的股东会、董事会决议等内部批准文件 2.8 2.9 2.10 2.11 二、1 1.1 公司托管、输出管理的企业的工商登记表、营业执照、公司章程 公司托付他人持股的文件或他人托付公司持股的文件（如有） 政府有关主管部门对公司境外投资的批复（如有） 其它相关资料 股东文件 公司股东的组织性文件 法人股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证或其他身 份证明文件 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 2 2.1 法人股东最新经年检
7、的税务登记证及组织机构代码证 法人股东现行有效的章程 法人股东最近会计年度的审计报告 法人股东同意投资设立公司的董事会（股东会）或其他权力机关的决议 法人股东（包括但不限于发起人）最近一期经审计的财务表 自然人股东的身份证明文件 公司股东及实际限制人相关状况介绍 股东的其它文件 请说明公司股东与公司的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系 2.2 请供应公司股东下属的具有独立法人资格的企业状况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他限制关系） 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 2.3 假如公司股东所持
8、有的公司股份设置有质押，请供应有关主合同、质押合同和质押登记文件 2.4 2.5 三 1 1.1 假如存在其他公司代持公司股份情形，请供应代持状况说明及相关协议 请说明公司股东在公司前5名供应商或前5名客户中所占有的权益 物业文件 公司拥有且已完工的物业 公司拥有物业的清单（无论是否已办理权属证明），该清单内容包括：位置，土地面积或房屋建筑面积，账面原值、净值，取得物业时间、产权证号、是否抵押及查封 1.2 公司所拥有的土地运用权证或建设用地枧划许可证或其他能够证明公司拥有该土地运用权的相关文件（包括但不限于拍卖成交证明、法院判决书、仲裁裁决书等）及状况说明 1.3 1.4 1.5 1.6 1
9、.7 国土管理部门关于建设用地的批准文件（包括同意土地出让或转让的批文） 土地运用权出让合同或土地运用权转让合同及在国土管理部门的备案文件 土地出让金、土地运用权转让费、土地运用费缴纳凭证 征地费用的支付凭证，包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物及青苗补偿费等 公司持有的房屋全部权证，或其他能够证明公司拥有该房屋全部权的相关文件（包括但不限于购房合同、法院判决书、仲裁裁决书等）及状况说明 1.8 公司所建设项目的有关政府许可文件，包括立项批复、环评报告批复、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收文件（包括规划、环保、消防、工程质量验收等）、建设款项付清证明或凭证（如存在勘查、设计、监理、施
10、工等款项尚未付清的，应供应相关合同及应付款项说明）等 1.9 公司与其他单位联合建房的清单、联建合同及相关土地全部权证、房产全部权证；假如尚未取得土地运用权证以及房屋全部权证书，请说明缘由，并供应报建和竣工验收文件 1.10 1.11 1.12 关于公司物业的任何评估报告或调查报告 公司托付他人代管物业的协议或授权书（如有） 全部政府有关部门对公司物业进行征用、拆迁、冻结、查封等影响或可能影响该物深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 业全部权和运用权的政府文件、行政确定、通知及司法文件等 1.13 对公司所拥有的房地产有所影响的任何条款、契约、协议、政府文件、行政确定、通知和司法文件等
11、 1.14 2 2.1 公司物业用于出租的，请供应租赁合同及租赁登记文件 租赁物业 公司承租物业清羊，清单内容包括出租人、承租人、租赁物业的位置、面积、土地房地产权利人、产权证书编号、是否抵押及查封 2.2 2.3 公司作为合同之一方签署的且正在履行的土地运用权、房屋租赁合同 上述租赁土地运用权及房屋的产权证明文件，及租赁登记文件，如出租方不是房地产权利人，请提交托付租赁协议或房地产权利人的授权文件请供应对公司所7租的房地产有所影响的任何条款、契约、协议、政府文件、行政确定、通知和司法文件等 3 3.1 在建工程 在建工程的清单，清单内容包括建设单位、地址、承建单位、建筑面积、安排投资金额（万
12、元）、已投资金额（万元）、目前进展状况、项目相关批文等 3.2 公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件，包括但不限于立项批复、环评报告批复、土地运用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同、环评报告、竣工验收文件（包括规划、环保、消防、工程质量验收等）、在建工程的最新评估报告（如有）等 3.3 假如公司购买第三人开发建设的预售商品房，则须要供应第三人持有的国有土地运用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、商品房预售许可证、商品房买卖合同、支付购房价款的凭证以及该合同的预售登记状况、工程竣工验收的说明 4 4.1 担保状
13、况 土地、房产抵押清单，该清单内容包括：抵押权人、债务金额、所对应的担保协议及主债务合同的编号、位置、土地面积或房屋建筑面，帐面原值、净值 4.2 四 请供应上述抵押土地、房产相关的抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同 资产文件（除物业） 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 1 1.1 1.1.1 公司的无形资产（除土地运用权外） 学问产权 公司所运用或拥有的学问产权列表，其中须注明产权人、所取得的权利证明文件的名称或编号 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.1.6 1.1.7 1.1.8 公司作为全部人的注册商标清单及注册登记证明 注册商标申请文件 公司持有的专利
14、状况说明及专利权证书 专利申请文件 公习拥有的未申请专利的其他专有技术清单 公司拥有的软件著作权登记证书和软件产品登记证书 公司许可他人运用或实施公司拥有的学问产权（包括但不限于注册商标、专利等）所签订的许可合同及相应的登记、备案文件 1.1.9 1.1.10 1.1.11 1.1.12 1.1.13 1.1.14 他人许可公司运用或实施学问产权所签订的许可合同及相应的登记、备案文件 公司已签订或待签订的专利、商标、技术等学问产权的转让协议 域名登记证书及其他登记或备案文件 现有或潜在的有关专利、商标专有技术的争议或纠纷的具体状况说明 公司已签订或待签订的全部保密、不透露、不竞争协议 关于公司
15、适用的互联网域名的协议、合同或其他文件，其中载明各域名的登记运用人的详情 1.2 1.2.1 1.2.2 无形资产的质押担保状况 公司的无形资产之上是否设定了任何质押担保 如设定了质押担保，请供应质押担保协议、质押登记文件、主债务合同主要固定资产（除建筑物和构筑物外） 2 2.1 主要固定资产（除建筑物和构筑物外） 主要生产设备（指帐面原值在人民币100万元以上的设备，或其他对公 司经营影响较大的设备）和运输工具 2.1.1 主要设备清单，就主要设备的名称、型号、取得时间、成新度、折旧年限、原价、净值及报废或更新的可能进行描述 2.1.2 主要设备购买合同及发票、海关报关单（如为进口设备） 深
16、圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 2.1.3 运输工具清单，包括名称、型号、取得时间、折旧年限、膘价、净值、权利人及运用人名称 2.1.4 2.2 2.2.1 2.2.2 3 五 1 1.1 1.2 1.3 2 运输工具的行驶证或购买合同及发票、海关报关单（如为进口） 抵押担保状况 公司的主要设备或运输工具之上是否设定了任何抵押担保 如设定了抵押担保，请供应抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同 公司的其他重要资产 存在其他重要资产的，请供应相关权属证书或购买合同、担保文件等 生产经营文件 营业许可 生产许可证书以及特种行业许可证书 与公司生产经营有关的其他许可证书、批准文件及备案文
17、件 其他特别经营许可证书 公司正在履行的与生产经营有关的金额在5 00万元以上的重要合约合同协议，包括但不限于： 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 战略合作协议、框架合作协议，投资协议、合作合同 保险合同 长期或大金额的购买合同 长期或大金额的销售合同 设备选购合同 工程建设、设计、勘查、监理合同 承包经营合同 租赁经营合同 贷款合同 代理服务合同 担保合同 抵押合同 合资合作合同 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 2.14 2.15 资产收购重组合同 对经营产生重大影响力的其它合同 就以上合同，请公司供
18、应： （1）重大合同的清单，包括合同对方名称、合同金额、合同有效期、合同履行状况说明等； 3 3.1 3.2 六 1 1.1 1.2 （2）供应合同文本 重大决议 公司近三年全部股东会、董事会和监事会决议 近三年前，公司股东会、董事会的重大决议，包括但不限于： （1）资本性支出决议 （2）股权变动决议 （3）重大资产转让购置协议 财务资料（含母子公司，表格可以以电子表格的形式供应） 会计政策与限制 公司财务部总体概况及各员工的责任 现行的主要会计政策及过去3年来的改变（例如收入确认、固定资产、存货成本核算、应收帐款及存货打算、预提费用等方面） 1.3 1.4 1.5 2 2.1 2.2 2.3
19、 收入、选购、存货以及现金等方面的现有会计政策和限制概览 收入与收款的政策和流程介绍 选购及付款的政策和流程介绍 历史财务资料（最近3年一期） 审计报告及审计调整分录 财务报表（包括内部的和税务的） 月度管理报告，包括财务报表、现金流量分析、营运资金分析及其他说明（如：与预算差异、表现概述等） 2.4 2.5 3 最近一年的预算及管理层对预算的分析 总帐、明细账及科目余额表（发生额及余额表，该表应当能与财务报表相钩稽） 历史经营资料（最近3年一期） 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 销售状况（最近3年一期） 行业和
20、公司销售模式的说明文件 公司主营业务的市场份额、行业地位 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料 权威市场调研机构关于销售状况的报告 公司主要产品（服务）的销售模式，是直销、分销还是代销？公司的主要销售渠道、网络建设状况，公司主要的经销商及与经销商的合怍方式 3.1.6 3.1.7 3.1.8 3.1.9 3.1.10 3.1.11 公司针对不同产品（服务）、不同市场所实行的主要销售策略 分不同类型销售描述定价政策 分发渠道与付运方式 对季节或重要销售规律的分析说明 主要产品销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明 20大客户销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明，并请供应贵公司和这些客户的销
21、售条款和信用政策 3.1.12 3.1.13 3.1.14 3.1.15 3.1.16 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 10大客户销售合同 区域销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明 按销售模式销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明 总销售额与净销售额调整表，详述折扣等调整 汇总订货单并编制成表。阐述订货单的确认标准 选购状况（最近3年一期） 行业和公司选购模式的说明文件 与原材料、协助材料以及能源动力供求相关的探讨报告和统计资料 返利及佣金状况的说明 主要材料选购状况（数量、金额）以及成本变动分析说明 主要能源选购状况（数量、金额）以及成本变动
22、分析说明 前20大供应商选购明细表。具体列明应付供应商的金额，供应何种货物、供应数量和支付条款 3.2.7 3.2.8 前10大供应商选购合同 关于选购来源以及价格稳定性的说明 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 3.3 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 3.3.6 3.3.7 3.3.8 3.3.9 3.3.10 3.3.11 3.3.12 3.3.12 3.3.13 3.3.14 3.4 3.4.1 3.4.2 3.4.3 4 4.1 生产状况（最近3年一期） 行业和公司生产模式的说明文件 主要产品或服务的用途 主要产品的工艺流程图或服务的流程图（详图）
23、 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明 主要产品的设计生产实力和历年产量有关资料 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定 公司许可或被许可运用资产的合同文件 公司拥有的特许经营权的法律文件 生产成本核算方法的说明 生产成本明细表 制造费用明细表 工资明细表 主要产品或主要材料投入产出比分析说明 主要产品耗能状况分析说明 单位产出（单位时间产出、单位人工产出）分析说明 其他（最近3年一期） 销售费用，管理费用与其它经营费用明细表。对重大变动的相关说明 其它业务收入与费用的明细 营业外收入支出的明细 历史资产负债表资料（最近3年一期） 全部银行账户（包括银行名称、账号、账户性质、
24、币种等），这些帐户的余额（包括未运用账户），以及于最近一期末的银行余额调整表 4.2 4.3 冻结的或运用受到限制的银行存款（如用于借款或票据的保证等） 分客户的应收账款/应收票据/预付账款/其他应收款账龄分析表，并请单独列示应收关联方款项 4.4 4.5 坏账打算的计提政策，坏账打算变动表，显示计提打算、发生坏账、冲回打算等 结合信用政策分析最近一期末分客户的账款收回可能性，列明全部带有争议或处于诉讼中的款项 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 期末预付账款挂账的合理性，列明实际已完成交易尚未收到发票的款项 待摊费用明细表及相关协议、发票
25、存货收发存明细表（包括但不限于存货名称、存放地点、数量和金额） 存货库龄分析 存货跌价打算计提的方法和缘由（包括成本价、市价），存货跌价打算变动表，显示计提打算、发生报损、冲回打算等 4.11 4.12 最近一次盘点从盘点表与实物数量比照的存货盘点调整清单及说明 固定资产明细表（包括但不限于规格型号、原值、购买时间、折旧政策和帐面净值、存放地点、保管人、运用状况等） 4.13 4.14 主要固定资产（设备）的选购合同以及发票 全部固定资产盘点记录，说明全部帐实不符、报废或损坏资产状况，以及应计提的减值打算 4.15 4.16 4.17 公司运用中的入帐及未入帐租赁固定资产清单，并供应相应的租赁
26、文件 形资产和其它递延资产分析 （明细以及相关支持文件），及说明其摊销政策 分供应商的余额明细及账龄分析，说明重大逾期未付金额及主要供应商条款，并请单独列示应付关联方款项 4.18 应付票据分析（包括但不限于应付供应商、承兑行、出票日、到期日、利率、信用条件等） 4.19 4.20 4.21 4.22 4.23 预收帐款分客户明细及账龄分析，主要项目说明，并请单独列示关联方余额 其他应付款明细及账龄分析，主要项目说明，并请单独列示关联方余额 其他付款项目明细（应付工资、应付福利费、应缴税金等）及主要项目说明 质保政策说明、质保赔偿的计提和索赔状况的具体描述 资本公积和盈余公积明细，列示不行安排
27、的法定储备。资本公积和盈余公积变动表。年末应付股利明细 4.24 未安排利润调整表，显示期初余额、本期净利、提取盈余公积、转增资本、利润安排、其他变动等等，说明其他变动 4.25 重大的未入帐资产或负债，包括潜在义务/或有负债，如： （1）供应借款担保，信用证 （2）重大合同承诺，或未决诉讼 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 （3）融资支配/金融服务 （4）给供应商或经销商的资金支持或融资支配 （5）由政府供应的资金支持，包括目前运用状况、资金运用限制规定、还款要求等 4.26 其他融资工具，如：经销商/客户延期付款、承兑汇票的运用、租赁、售后回租、资助渠道铺货等等 4.27 未完
28、成的或将来的销售承诺，显示对方名称、预料发货日期、失效日期、价格、数量、合同总金额、其他合同条款，以及会计处理，并供应相应合同 4.28 未完成的或将来的选购承诺，显示对方名称、预料发货日期、失效日期、价格、数量、合同总金额、其他合同条款，以及会计处理，并供应相应合同 七 1 1.1 关联交易及同业竞争 关联交易（最近3年一期） 公司与公司的主要股东及实际限制人、关键管理人员、核心技术人员或与前述人员关系亲密的人士所限制的其他企业清单（列明该等企业名称及与前述人员的关系）： 1.2 公司与关联方之间是否存在关联交易，如有，请供应有关说明及与交易有关的包括协议或合同在内的一切文件，并对该等协议或
29、合同是否还会续签以及是偶发性关联交易还是常常性关联交易作出说明 1.3 关联方交易及余额汇总，请按不同性质的交易分别汇总（如销售、选购、共享服务等） 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 2 2.1 公司实行的任何削减关联交易的措施及相关文件 有关公司关联交易执行程序、批准程序的规章制度 关联交易协议、定价依据（计价基础及定价方法）、决议等相关文件和资料 公司主要股东以及主要股东实际限制的其他与本公司从事相关联业务 公司的整体状况，包括业务范围、总资产、净资产、年净利润等 同业竞争 请说明主要股东及实际限制人及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）的主要业务、主要管理层状况 2.2 公司与
30、控股股东（包括实际限制人）及其关联企业之间是否存在同业竞争；请供应深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 有关说明文件，说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域（包括客户对象及市场差别）及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对公司的客观影响 2.3 公司的控股股东为避开与公司进行同业竞争而实行的措施，如放弃竞争和利益冲突的协议或承诺 八 1 1.1 税务（最近3年一期） 税种和税率 公司目前所执行的税种、税率一览表；公司的进出口业务适用的关税、增值税以及其他税种的税率以及依据 1.2 1.3 2 2.1 2.2 2.3 公司享受的财政补贴、税收减免等实惠政策及支持文件 公司的国税、地税登记
31、证 纳税状况 公司目前享受的税收实惠政策或财政补贴政策，请供应全部有关的政府批文 设备进口的关税豁免批文 公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司自成立以来依法纳税（所得税、增值税等税种）的证明文件 3 3.1 3.2 3.3 惩罚 公司是否存在未偿清的税款 公司与任何税务部门之间的实际争议或未决的争议或探讨中的争议的具体说明 公司是否因税收问题而受到税收征管部门的惩罚，请供应说明文件以及包括各地税务局发出的缴款惩罚通知书在内的一切有关文件 九 1 诉讼文件（最近3年一期） 公司、公司的控股子公司、持有公司5%以上的主要股东（包括公司的实际限制人）、公司的董事、监事、总经理、其他高级
32、管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请供应起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行状况的说明等文件 2 公司所知道的任何有可能在将来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 3 十 涉及公司员工且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的状况说明及证明文件 行政惩罚（最近3年一期） 最近三年内遣反工商、税收、土地、环保、海关、财务以及其他法律、法规，受到行政惩罚的相关一切文件 十一 1 公司高级管理人员和核心技术人员 董事、监事一总经理、副总经理、董事会秘书、技术负
33、责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员，下同）的姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担当的重要职务及任期、在公司担当的现任职务、该等人员是否在其他单位（包括关联方和非关联方）兼职、以及其是否由关联方委派的说明 2 公司的董事、监事一总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员与公司签订的协议（如借款、担保协议、股权激励支配、聘用协议以及为稳定上述人员已实行及拟实行的措施） 3 请说明董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持公司及公司关联企业股权的状况及契约性支配 4 公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所涉诉讼、仲裁、行政惩罚案件的状况 十二 1
34、 公司雇员 员工状况说明，包括员工总数、工种等，并区分正式员工和临时工（农夫工）的人数 2 现有的员工社会保险、住房公积金、期权、奖金、退休金、利润共享等福利或其它类似安排的文件 3 4 5 6 7 关于为员工缴纳社会保险的种类、费率及缴费人数的说明及社保登记证 关于公司员工缴纳社会保险费用状况的证明 关于为员工缴纳住房公积金费率及缴费人数的说明 与员工签订的劳动合同（如主要条款为标准条款，请供应若干样本） 工会组织介绍及工会设立、登记有关文件 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 8 9 曾发生过的劳动纠纷状况说明，并供应尚未了结纠纷的相关法律文书 对公司的主要雇员（董事、总经理等高
35、级管理人员和核心技术人员等）为其前雇主服务期间作为一方的任何保密协议或不竞争协议的具体说明 10 若公司的任何董事、蓝事或经理曾担当过任何已解散、破产、清算的公司的董事、监事或经理，请供应该等状况说明 十三 公司内部规章 公司的股东会、董事会、监事会议事规则及财务管理、人事管理制度等基本规章制度，至少包括财务制度、人力资源、薪酬绩效制度、保密制度等，最好请供应制度合订文件 十四 1 1.1 1.2 公司所处行业状况及产品市场状况 行业概况 公司对主营业务在国内外的发展历程、现状与发展前景的分析 公司所处行业的管理体制、行业政策、经济规模、市场容量、竞争状况、技术水同等方面状况及其改变趋势 1.
36、3 2 2.1 2.2 国家对公司主营业务的主要产业政策 产品市场及竞争 公司主要产品的客户的基本状况及公司下游产品的市场状况介绍 公司面临竞争的主要对手，以及公司与主要竞争对手就生产实力、市场份额、产品质量、产品价格、销售渠道、营销实力、生产技术及效率、探讨开发实力、财务状况、管理效率与管理人员素养、企业文化与企业形象等方面的比较 2.3 公司产品出口的，还需供应相关产品进口国的有关进口政策、贸易磨擦对产品进口的影响、以及进口国同类产品的竞争格局等状况公司产品的生产和销售 十五 1 公司产品的技术和研发（如有） 公司生产核心技术的来源和方式，是否拥有核心技术的全部权，所拥有的 核心技术在国内
37、外同行业的先进性；若核心技术为国外（或国内）引进，请提交相关合同、协议；若核心技术为自己研制开发，提交相关专利证书等 深圳市鹏城会计师事务全部限公司 尽职调查清单 2 供应专利证书和学问产权权属证明；若有学问产权、非专利技术许可运用状况，供应许可协议；对于合作开发、共同拥有的专利、非专利技术，供应相应的协议、合同 3 十六 1 2 3 公司科研开发费用的核算方法和依据 公司业务发展目标 公司的发展战咯，拟实行的措施和后续发展规划 公司制定的整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略 公司各类业务安排，以及各类业务安排同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系 4 十七 1 公司在谈的
38、各类订单状况及公司通过的各类客户及潜在客户的各类技术认证状况 行业分析与经营预料 基本状况，主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势 2 影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、客户选购倾向，指出进入该行业的主要障碍 3 公司面临的主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的状况及趋势，同国内其他厂家转投资企业的竞争状况 4 公司的主营业务的状况，主要包括：企业主要业务的构成、前三年的主要产品（或服务）及其生产实力、每种主要产品或服务的主要用途、主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成；主要产品或服务的平均价格及定
39、价策略，主要销售市场、国内外市场的占有率、销售额等 5 公司应对有关业务活动进行地域性分析。若公司在境外拥有资产，应具体说明该资产规模、所在地、经营管理、盈利状况等 6 公司主要产品和服务的质量限制状况，主要包括质量限制标准、质量限制措施、产品质量纠纷及觯决机制及措施等 公司上市尽职调查具体清单 辅导公司上市尽职调查提纲 公司投资尽职调查清单 法律和公司尽职调查清单 尽职调查汇总清单 尽职调查清单 尽职调查清单 尽职调查材料清单 尽职调查清单 法律尽职调查文件清单 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第30页 共30页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页第 30 页 共 30 页