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1、内控整改结项报告篇一：部门内部操纵自评及缺陷整改报告-XXXXX 内部操纵自评及缺陷整改报告按照内部操纵自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的操纵目的和管控重点，我们对截至 2013 年 12 月 31 日的内部操纵有效性进展了自查。一、2013 年度设研所内部操纵体系建立本年度内部操纵制度体系设计是分组进展工作，共分为 3 个小组，由组长进展分组治理体系建立，小组按照各自工程分工开展各自工作。内部治理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会理解各个小组的工作开展情况。内部操纵体系建立包括以下几个方面：（1）进展内部培
2、训，营建良好的内控气氛，包括治理制度培训、专业技能培训、岗位职责描绘、业务流程等内容。构成重制度、重程序的良好工作气氛。（2）研发组织建立关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值表达、职业生涯规划、团队文化五个方面，进展明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工可以各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目的。（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为工程治理、技术开发治理、流程治理、市场治理。（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场治理、工程治理、技术开发治理、流程治理等进展贯穿，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了治理职责
3、，扩大和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。二、本部门内部操纵评价的按照本自评报告旨在按照财政部等五部委结合发布的企业内部操纵根本标准及企业内部操纵评价指引的要求，按照总厂内部操纵评价暂行方法，结合本部门主要运营业务和内部操纵手册操纵目的，对本部门截至 2013 年 12 月 31 日内部操纵的设计与运转的有效性进展评价。三、本部门内部操纵评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委结合发布的企业内部操纵根本标准及企业内部操纵评价指引的要求，按照总厂内部操纵评价暂行方法，结合本部门主要运营业务和内部操纵手册操纵目的，对本部门截至 2013 年 12 月 31 日内部操纵的设计与运转的
4、有效性进展评价。（一）内部操纵评价包括以下工作程序：（1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。（2）发布评价通知。评价通知包括评价按照、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联络方式、需要配合的事项。（3）开展自我评价工作。单位内部按照评价通知开展内部操纵自我评价工作，按要求编制内部操纵自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。（4）开展现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。评价工作
5、组负责人对评价工作底稿进展了严格审核。（5）汇总评价结果，编制内部操纵缺陷汇总表。评价工作组对评价工作底稿进展了汇总分析，编制内部操纵缺陷汇总表。（6）制定缺陷整改方案。按照内部操纵缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。（7）编制内部操纵评价报告。评价工作组按照内部操纵评价，编制内部操纵评价报告。（8）内部操纵缺陷整改与检查。认真落实内部操纵缺陷整改措施，有内部操纵部门对内部操纵缺陷整改情况进展催促和检查。（二）重点自查的业务（1）工程设计磨煤机操纵柜、PLC、变频器操纵柜的工程设计，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进展调查。（2）产品调试产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容
6、包括调试环境、平安调试、调试隐患等方面。（3）新产品开发新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈工程的开发工作。内容包括开发周期、资金投入、技术成果、设计工艺等方面。（4）现场效劳现场效劳主要是出差调试人员在出差期间遇到的征询题，包括出差效率、效劳满意情况。四、觉察的内部操纵缺陷及认定情况结合自查情况，我们觉察报告期内存在 2 个内部操纵缺陷，其中设计缺陷 2 个，运转缺陷0 个。分别为：（1）研发周期过长研发周期过长造成工程的领先优势减弱，人力物力占用量大，阻碍整个部门效益，产品系列化速度减慢。（2）技术趋势推断错误技术趋势的推断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换本钱
7、与产业化施行效益较慢。五、改良建议及相应的改良措施（1）针对设计缺陷研发周期过长本部门整改的详细内容是：增加研发团队力量，打算在本年度改良本缺陷由各工程组长负责任务分配及研发打算。（2）针对技术趋势推断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换本钱与产业化较慢，首先在新产品开发初期做好预备工作，本措施施行由各组长带着全组成员与专家共同讨论分析，于本年度完成。六、内部操纵自查结论通过自查，报告期内，本部门对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部操纵，并得以有效执行，到达了总厂内部操纵的目的，不存在严峻缺陷，现有一般缺陷也已进展改良和良好操纵。部门负责人设计研究所2014 年 3 月 13 日篇
8、二：内部操纵治理情况报告内部操纵治理情况报告XXXXXX：2015 年全年，紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务开展为重心，以转换运营治理机制和转变开展方式为主线，强化治理，勇于创新，积极营销，大胆开拓，各项业务实现了跨越式开展。同时结合本业务条线实际，不断强化内部操纵治理，标准业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发生。现将全年各业务条线的内部操纵治理情况报告如下：一、内部操纵体系建立情况（一）制度建立情况2015 年全年，修订及完善了 XX 项制度及业务标准。1、银行卡业务方面：为配合金融 IC 卡业务顺利推出，同时针对数据大集中后我行银行实际业务开展与系统存在的冲突，修
9、订了 XXXX 业务治理方法；同时为加强柜面业务操作标准完善了XXXXXXXX 业务指南、XXXX 金融 IC 卡业务指南、XXXX 金融 IC卡柜面业务系统操作手册各项标准。2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务开展，提高自助设备使用效率，对自助设备治理方法清机加钞周期的有关治理要求进展了修订；3、网上银行业务方面：为推进网上银行的业务开展，加强对网上银行的业务治理，标准网上银行业务操作，修订了网上银行业务治理暂行方法，并新增网上银行业务操作规程（暂行）。4、POS 业务方面：为加强对银联直联 POS 商户的治理，防范收单业务风险，促进收单业务的开展，修订了银联直联 P
10、OS 商户业务治理方法。5、需求信息搜集治理方面：为更好地搜集业务相关需求信息，提升我行业务需求信息响应，确保高效、系统地处理需求信息，制订业务需求信息治理方法（试行）。（二）部门履职情况1、人员治理情况按照我行业务开展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职责，到达分工明确，互相制约的目的。同时，治理人员具备相应的业务素养与业务水平；业务经办人员装备与业务治理人员资质符合有关规定，并通过任职程序和岗前培训；严格落实“四项制度”，及时跟踪、分析员工的思想动态。2、业务指导、培训和调研情况（1）2015 年，组织 XX 个支行分四个批次进展业务调研。通过调研，全面理解各支行业务需求和工
11、作意见，掌握支行的实际业务情况。将及时跟踪处理支行提出征询题，同时按照调研结果修订工作打算，做好我行工作部署，确保我行业务快速、健康开展。（2）为提升各支行的过失处理业务水平，有效操纵 POS商户收单风险，2015 年 7 月初次通过高清视频会议系统顺利举办了银行卡过失处理培训，培训现场爽朗，以互动征询答的方式进展，到达了良好的效果。（3）为有序推进我行金融 IC 卡业务工程开展，确保我行一线人员能纯熟掌握金融 IC 卡业务相关知识及柜台业务操作技能，于 2015 年 10 月组织了柜面业务操作培训并进展考核，并对支行落实二次培训工作进展协调及指导，确保参加培训的学员按时、高质量完成培训，到达
12、纯熟掌握相关业务操作的目的。（4）为更好应对市场新情势，树立危机感与开展认识，邀请恒生公司开展主题为迎接互联网金融的挑战-从传统金融变革为互联网金融学术研讨会，提供宝贵的借鉴意义。（5）2015 年 10 月按照前期打算调研方案相关工作部署，按照区域划分组成 3 个调研小组，由部门领导班子带队，对市区内 11 家银行进展了市场调研，对我行理解同业，强化我行“渠道”建立与业务产品的功能、品种提供了有效的借鉴作用。3、业务营销和推行情况（1）抓营销，力促销，发卡业务稳步增长。借鉴他行成功经历，结合我行情况和客户需求，加大银行卡促销力度，提升银行卡阻碍力，扩大发卡规模及提高发卡质量，实现银行卡业务可
13、持续开展。一是拓宽宣传渠道，通过各种形式及途径的宣传打造 XXXX 形象，提高知名度；二是利用更完善的积分治理系统，针对不同行业、不同时间段推出刷卡多倍积分、刷卡送积分等活动。（2）强化业务治理与拓展，推进收单业务开展。一是做好政府公关工作，尤其是税务、社保及交警等机构，保持良好的合作关系，稳定既有收单业务；二是充分利用各方资源，如信贷资产业务、单位采购、第三方维护公司等，拓宽收单业务渠道。（3）积极丰富我行营销方式。一是为丰富我行市场营销方式，增加我行户外营销方式，我行与长城公司洽谈挪动式银行效劳终端事项，并通过了效劳终端测试，并通过广佛奢华展设立开卡点，为客户现场办理 XXXX 开卡业务，
14、作为我行实现挪动开卡效劳初次尝试，打破了我行固有只能通过柜台办理方式，有效进展柜面延伸。二是与时俱进，电子智能营销。2015 年的营销活动中，通过电子智能平台施行了高端客户回馈活动及客户生日关怀活动营销。4、监视检查情况（1）为确保支付系统的平安稳定运转，加强银行卡业务治理，促进支付效劳提升，按照人行要求，配合总行会计结算部对支行开展支付结算检查，重点检查银行卡收单业务情况，对不标准的业务提出整改意见。（2）按照总行关于开展法律风险自查工作的通知的要求部署相关的工作，向各支行下发了关于银行卡业务法律风险自查的通知，指导各支行开展银行卡业务自查工作。（3）按照银联“关于调整广东地区直联 POS
15、机具补偿机制的通知 lt;银联穗字（2015）”要求,指导各支行对长期无买卖的终端进展核实、清理，并对确认需要撤机的终端汇总后提交维护公司登记处理，已降低运营本钱，提高商户质量。5、风险防控情况按照总行对案件专项治理学习工作的相关安排，树立全员防范风险认识，确保 2015 年案件防控目的的完成，一方面积极响应总行关于开展案件专项治理工作的要求，在部门内部开展了一系列的治理工作，包括召开按规定签署有关责任书和承诺书等，另一方面按照我行实现流程银行的工作要求，对业务的风险点及业务流程进展梳理，全力配合合规部完成流程银行及风险治理工作。二、内部操纵风险排查情况我们部按照内审部要求开展员工参与非法集资
16、和高利贷行为风险排查活动，通过填写表格排查和面谈，暂未觉察员工存在涉及社会非法集资、高利贷行为，今后，我们将进一步保持案件防控高压态势，严防非法集资和高利贷风险向银行业传递。三、内控风险隐患整改情况篇三：内控整改施行方案深圳市 XXX 股份内部操纵建立整改施行工作方案按照深圳证监局 关于做好深圳辖区上市公司内部操纵标准试点有关工作的通知，深圳市 XXX 实业股份（以下简称“公司”）于 2011 年 4 月制定了并披露了深圳市 XXX 实业股份内部操纵标准施行工作方案（以下简称“施行方案”），召开了内控建立工程启动大会。在公司董事会与运营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下
17、，公司内控工作小组与征询参谋现已按照施行方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控根本标准，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将施行方案落到实处，特制定本方案。一、公司内控现状分析2011 年 5 月，通过调研与分析，公司确定本次内部操纵根本标准施行范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点施行单位 8 家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进展重点调研，分析内部操纵现状与内控根本标准的差异，找出缺陷并提出整改建议。通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控根本标准的要求，并通过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公
18、司层面内控缺陷为 10 个，业务流程存在缺陷 234 个，IT 治理层面为 14 个，合计 258 项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为 118 个。二、整改施行方案针对内部操纵缺陷情况以及整改建议，确定按以下打算与要求组织内控缺陷整改工作。1、整改范围公司内部操纵缺陷整改施行范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进展整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键操纵，分析缺陷并整改。2、整改责任人公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门详细负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门
19、对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改标准与检查验收的责任。3、整改方式（1）关于公司整体包括各单位都存在的共性征询题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改施行工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改方法，分工合作，共同完成共性征询题整改工作。（2）关于所属子公司之间存在的共性征询题，优先在国际电子器件公司进展整改示范，总结经历，然后向其他子公司推行。各子公司之间要互相协作，完成整改工作。（3）关于公司本部存在的个性征询题，由本部相关职能部门经理负责，按照业务流程完善建议书中的整改意见，进展缺陷整改。（4）关于子公司存在的个性征询题，由各子公司业务流程相关部门负责，按
20、照业务流程完善建议书中的整改意见，进展缺陷整改。（5）非重点子公司必须按照业务流程关键操纵点，对本公司的业务流程进展自查，并构成缺陷汇总报告。按照参谋公司提供的整改建议对本公司的操纵缺陷进展整改。（6）为了提高内部操纵效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推行施行协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现操纵的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现操纵的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否合理，是否可以有效执行。IT 人员按照审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。4、内控手册建立为了固化内控建立工
21、作成果，公司将按照 企业内部操纵根本标准 及相关指引，建立 公司内部操纵标准手册，阐述公司在与财务报告相关的内部操纵方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和标准公司内各相关岗位的工作程序和职责。公司风控部制定内控手册目录、内容、编码标准等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控标准得到有效执行，并解答内控标准执行中的疑征询，维护与优化内控手册。5、整改工作的有效监控为确保整改施行进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各
22、公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周构成内控整改施行情况报告，向公司内控建立领导小组汇报。在整改正程中，参谋公司将持续提供辅导与协助。6、整改成果的验收公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改良展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册构造合理，内容明晰，可以指导公司员工按标准开展业务，实现内部操纵目的。整改成果最终验收时间是 2011 年 11 月 21 日。内审部与风控部需在 11 月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。