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1、重点实验室申报工作中存在的突出问题和对策研究(上海交通大学科学技术开展研究院，上海20_240)【摘要】：p 】：从理论和理论的角度分析p 了重点实验室申报中存在的主要问题和应采取的对策，着重从研究方向、建立目的、管理体制机制等方面讨论如何整合科技资，筹划重点实验室。【关键词】：p 】：重点实验室；申报工作；问题和对策中图分类号：G311文献标识码：A重点实验室分为国家、部门和地方重点实验室三种类型，经过二十多年的开展，重点实验室在科学研究、人才培养和对外开放等方面获得了令人瞩目的成就，成为国家科技创新体系的重要组成局部，根据重点实验室建立与管理方法，国家和地方根据需要定期承受地方依托单位的申
2、报，遴选递增一局部重点实验室，但是从近几年的统计资料看，依托单位申报成功的比例很低(如，20_5年国家重点实验室申报成功率只有9；20_5年上海市重点实验室申报成功率只有11)1。给依托单位和主管部门都造成了很大浪费，也严重挫伤了有关单位进一步申报的积极性。国家在重点实验室建立方面的资金投入在逐年增加，国家和地方都希望选择那些根底好、建立有特色、符合国家需求的实验室来重点支持，造成申报重点实验室命中率底、资浪费的原因是多方面的，但总结分析p 近几年的申报理论工作，申报者的很多认识缺乏和误区成了命中率低的主要原因。1存在的突出问题(1)认识不到位，重点实验室是从事根底研究和应用根底研究的重要平台
3、，不少申报者把它与工程研究中心混为一谈，把研究开发、工程应用等建立目的放了进去；无视了申报工作的“筹划、设计”功能，将基地申报等同于工程申报，不少单位在申报中将本单位在这一领域的优势、成果积累罗列得非常充分，认为这样必然申报成功，结果却往往事与愿违，重点实验室申报是一个整体筹划过程，包括对国家需求的把握，防止相关领域已设立重点实验室的重复，同一学科领域的研究方向、建立目的的选择和体制机制的创新设计等等，对所有这些因素的巧妙组合是申报成功的必要条件，将申报工作定义为一个筹划设计过程还有一个原因是：在对接申报指南过程中，某些领域是国家急需，但贵单位目前不具备建立条件，假如能提出一个可行的建立规划，
4、同样是被提倡的，如在某些新兴学科，国内没有任何一家单位有积累，但从国家战略考虑为追赶国际学科前沿必须布点，这种情况下考核的重要标准就是看谁的规划设计可行。(2)研究方向选择失当，研究方向是重点实验室建立与开展的根本，只有选准了研究方向才能尽快形成实验室的特色和优势，进而提升竞争力2，然而，申报中研究方向选择失当的例子屡见不鲜，研究方向过多，研究方向之间以及研究方向与实验室名字逻辑关系不亲密，很多申报单位动辄选67个方向，对能否建好论证缺乏；研究方向的选择往往是以几个自认为不错的梯队放在一起，对自身学科积累考虑有余，而对国家目的与战略考虑缺乏，重点实验室方向的选择离不开学科开展本身的科学价值，但
5、是，没有定位在高科技和国民经济开展的需求，必然导致不被审批重视，将来后继科研工程支持乏力，对立足于科技开展前沿和形成科研特色要求不到位，国家设专项施行重点实验室建立方案，目的是为进步我国根底研究程度，实现根底研究在世界舞台的发言权，在对国内外同类学科现状和开展趋势充分论证根底上，集中优势选定有前瞻性的研究方向，研究方向不仅是科学研究的起点和根底，而且是科研特色培育的目的，一个具有特色的研究方向会赢得更多的资助和开展机遇，缺乏前瞻性和科研特色使很多申报者未能如愿3，研究方向陈旧，不是社会开展主流。(3)建立目的设计失当，目的规划不全面，重点实验室的独特性决定了它的建立目的包含基地、工程、成果、人
6、才队伍等及中远期的目的，既要有定性也要有定量的，但是很多申报者只笼统列出个别目的；目的定得过大或过小，在各种重点实验室管理方法中除固定人员数、场地和设备外没有明文规定建立目的什幺样才恰当，但是有一个由同行专家掌握和评定的代表国家、部门或地方的科研程度标准，目的定得高是“纸上谈兵”，低了缺乏代表性，多数申报者目的定得太高，动辄提出建成“国际领先”、“国内第一”，“研究中心”，等等；与国家急需和国家战略需求不配套，如20_6年上海市重点实验室布点倾向于医药、康复、轻工等领域对上海市“地方特色”经济发挥支撑作用的基地，但不少申报者还提出“在领域可以冲击国际一流”的目的。(4)管理体制和机制设计创新性
7、缺乏，一方面无视了体制机制在申报中的地位，不少申报者在体制机制上没做针对性的设计和安排，造成落选；另一方面对体制、机制中的难点问题缺乏独创的设计，如，在“如何保障重点实验室的独立运转?”、“在固定人员的薪酬、职称评定和学校学科评审等方面如何处理实验室与院系之间的关系?”等问题上超过一半的申报者被扣分。2，对策和建议拥有的重点实验室种类和数量是一个单位根底研究和应用根底研究程度的重要标志之一。分析p 和总结重点实验室申报工作存在的理论和理论问题并提出解决方法很有意义。(1)根据重点实验室的定位筹划设计工程建议书，每年国家或地方科技主管部门会列出各种重点实验室建立指南，要在充分调查各种 根底上，整
8、体筹划设计工程建议书：必要性、研究方向、建立内容和目的、已经具备的根底、管理体制机制、建立预算和资金筹措、开放运行设想、专家和依托单位及主管部门意见等，其中以研究方向、建立目的、体制机制等三者为重点，表达申报方案独特的个性。(2)设计特色鲜明的研究方向，特色鲜明的研究方向是重点实验室的学术生命线，其品质是前瞻性、创新性和个性，重点实验室往往建立在假设干学科根底之上，由于学科所标准的知识领域非常广泛，一个重点实验室的研究工作要涉及本学科的所有内容，几乎是不可能的4。一个重点实验室的研究方向以3到5个为宜，英国剑桥大学分子生物学实验室，在20世纪80年代初的固定研究人员只有69入，获诺贝尔奖却高达8人次(获奖率约12)，这是世界上生物学实验室中获诺贝尔奖密度最高的，为此立下大功的该实验室第一任主任、诺贝尔奖获得者佩鲁兹在谈到成功的秘诀时说，他为实验室管理做了三件事，其中第一条就是确定需要开展的研究方向。科研方向的凝炼需要长期的探究和积淀，要认真分析p 实验室已有的研究根底、实力和优势，综合考虑潜在的优势和特色研究领域，国家科技部20_2年4月颁发的国家重点实验室建立和管理方法中明确指出：“国家重点实验室的主要任务是根据国家科技开展方针，围绕国家战略目的，针对学科前沿和国民经济、社会开展及国(第 6 页 共 6 页