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1、QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位位： 日期期： 年 月 日 要素名称称检查内容和和检查方法法审核发现结论4.QHSSE管理体体系 4.1 总总要求1询问如如何运用过过程方法建建立实施保保持QHSSE管理体体系。2是否对对过程进行行了删减，删删减是否合合理。3是否识识别了外包包过程，外外包过程如如何控制。 4.2 文文件要求 4.2.11 总则4.2.22 管理手手册1查证是是否建立了了包括管理理手册、程程序、作业业文件、记记录在内的的QHSEE体系文件件。2查证QQHSE体体系文件是是否覆盖并并满足Q/SY 22.2标准准全部条款款的要求。 4.2.33 文件控控制 4.2.33 文件
2、控控制1询问负负责人文件件控制职责责，与相关关部门的接接口关系是是否清楚2查阅文文件清单，抽抽查3-66份文件，查查证：2.1 发发布前是否否经过批准准，文件是是否充分适适宜？2.2 文文件是否保保持清晰并并易于识别别(包括修修订状态)？2.3 核核查发放范范围及发放放记录，是是否使用场场所得到了了适用文件件的有效版版本？ 22.4 是是否识别了了与质量、环环境和安全全有关的全全部外来文文件(包括括法律法规规)，并对对其进行了了管理控制制？ 22.5 作作废文件的的回收记录录，可否保保证作废文文件的非预预期使用？作废文件件保留是否否作了标识识？3询问对对文件评审审、更新、再再批准的规规定，查l
3、l-3份更更改文件，核核查规定执执行情况。 4.2.44 记录控控制 4.2.44 记录控控制1询问负负责人记录录控制职责责，与相关关部门的接接口关系是是否清楚。2询问是是否形成了了QHSEE体系记录录清单，是是否包括了了QHSEE体系要求求的所有记记录，否规规定了各种种记录的保保存期限。3管理部部门及其他他部门各种种类型的记记录3-66份，核查查标识情况况，填写是是否清晰？是否易于于识别？4询问对对记录的收收集、归档档、检索，是是否符合规规定要求？记录贮存存条件是否否适宜？5.询问对对记录借阅阅、复印、处处置的管理理。 4.3法律律法规及其其他要求 4.3法律律法规及其其他要求1询问负负责人
4、法律律法规及其其他要求职职责，与相相关部门的的接口关系系是否清楚楚。2问主管管部门建立立了哪些法法律法规和和其他要求求的获取渠渠道，获取取的方式和和频次，查查询各获取取渠是否满满足要求。3查证是是否对法律律法规和其其他要求的的适用性进进行了评审审，是否有有适用法律律法规清单单，有无明明显的漏项项。4查如何何将适用的的法律法规规传达到各各部门和相相关方，是是否开展了了必要的培培训。5是否对对法律法规规适应条款款进行了识识别，是否否建立了环环境因素法法律法规确确认清单。 5 管理职职责 5.l 管管理承诺 5.1 管管理承诺1询问最最高管理者者管理承诺诺的内容是是什么？能能提供哪些些方面活动动证据
5、实现现了管理承承诺？2查阅向向组织传达达满足顾客客和法律法法规要求重重要性的证证实。3询问最最高管理者者对QHSSE体系的的建立提供供了哪些资资源保障，如如何实现QQHSE体体系的持续续改进？ 5.2 以以顾客、员员工、社会会为关注点点 5.2 以以顾客、员员工、社会会为关注点点1询问管管理者采用用何种方式式获取确定定顾客、员员工、社会会的要求？2有哪些些过程确保保内部和外外部相关方方的要求得得到了充分分的考虑和和满足。 5.3 质质量、健康康、安全、环环境方针 5.3 质质量、健康康、安全、环环境方针1查证质质量、健康康、安全、环环境方针是是否得到了了最高管理理者的审批批。2查阅方方针的内容
6、容:2.l 是是否能够反反映对满足足顾客要求求和法律法法规要求的的承诺；2.2 是是否包括了了对事故和和污染预防防的承诺；2.3 是是否包括了了对持续改改进的承诺诺；2.4 是是否为目标标指标的制制定提供框框架；2.5 是是否与组织织的性质规规模和影响响相适应。3询问通通过何种方方式对全体体员工传达达方针，抽抽查3-55名员工对对方针的理理解。4询是否否定期对方方针的适宜宜性进行评评审。 5.4 策策划 5.4.11 质量、健健康、安全全、环境目目标1查阅形形成文件的的QHSEE目标，核核查内容是是否满足：1.1 是是否包括满满足产品要要求所需的的内容？1.2 是是否可测量量，并与QQHSE方
7、方针保持一一致？2询问质质量目标考考核规定及及实施情况况:2.l 查查1-3个个职能部门门QHSEE目标考核核及实现情情况？2.2 查查1-3个个基层单位位QHSEE目标考核核及实现情情况？2.3 查查组织总的的QHSEE目标完成成情况的考考核证实？3询问QQHSE目目标未完成成时的原因因分析及采采取措施的的证实？ 5.4.22 QHSSE体系策划1询问QQHSE体体系是否发发生过变更更？变更策策划如何考考虑QHSSE体系的的完整性？实际是否否达到了这这一要求？2索阅有有关策划活活动及结果果的证实资资料，予以以核实。 5.5 职职责、权限限和沟通 5.5.11 职责和和权限1询问组组织对QHH
8、SE相关关部门和人人员的职责责和权限是是通过什么么形式予以以确定的？索阅组织织在职责、权权限规定及及沟通过程程中形成的的有关资料料，予以核核实。2在实施施过程中，是是如何确保保职责和权权限得到落落实并有效效执行。询询问被审核核的管理者者，本人的的职责和权权限是什么么？在QHHSE体系系运行中围围绕职责抓抓了哪些工工作？ 5.5.22 管理者者代表1查证是是否从组织织的最高领领导层中任任命了管理理者代表。2是否明明确规定了了管理者代代表的职责责，询问管管理者代表表确认其职职责。 5.5.33 内部沟沟通1询问主主管部门内内部沟通的的主要要求求是什么？对内部沟沟通，是否否规定了沟沟通的内容容(包括
9、员员工参与协协商)、渠渠道、频次次、方法及及相应的管管理部门和和参加部门门？沟通的的实施情况况及效果如如何？2查询相相关内部沟沟通的记录录或其他证证据。 5.6 管管理评审 5.6.ll 总则1询问最最高管理者者最近实施施的管理评评审是什么么时间进行行的？对哪哪些内容进进行了评审审？形成了了哪些评审审结论和改改进的决定定和措施？2审核主主管部门：与上一次次管理评审审间隔了多多长时间？是否符合合策划的时时间间隔要要求？2.1 索索阅评审计计划是否规规定了评审审的内容及及相应部门门应准备的的评审资料料，其要求求是否符合合标准条款款5.6.2评审输输入的要求求？2.2索阅阅评审记录录包含评审审报告，
10、是是否证实了了以下内容容：2.2.11 是否由由最高管理理者主持；2.2.22 与上次次评审的时时间间隔是是否符合规规定要求；2.2.33 评审内内容包括了了标准条款款5.6.2的全部部内容及QQHSE方方针、目标标的适宜性性；2.2.44 评审的的结论包括括了对QHHSE管理理体系的持持续适宜性性、充分性性和有效性性结论。3询问并并核查管理理评审作出出的改进决决定和措施施是否落实实到有关部部门？实施施效果是否否满足要求求并提供了了相应的证证实。 5.6.22评审输入入1验证管管理评审的的输入是否否包括以下下方面的信信息:1.1 审审核结果；1.2 顾顾客、员工工、社会及及相关方的的反馈信息息
11、和意见；1.3 过过程的绩效效和活动、产产品或服务务的符合性性；1.4 资资源状况；1.5 重重大的危害害因素和环环境因素现现状；1.6 预预防和纠正正措施的实实施状况；1.7 以以往管理评评审结果的的落实情况况；1.8 可可能影响QQHSE管管理体系的的变更；1.9 改改进的建议议。 5.6.33评审输出出1验证管管理评审的的输出是否否包括与以以下方面有有关的决定定和措施:1.l QQHSE管管理体系及及其过程有有效性的改改进；1.2 方方针及目标标的修订或或制定；1.3 与与相关方要要求有关的的活动、产产品或服务务的改进；1.4 资资源需求；1.5 重重大风险的的控制措施施。 6 资源管管
12、理 6.1资源源的提供1询问最最高管理者者在总体思思路上是如如何结合织织织目前的的状况，策策划提出并并确定资源源需求的？结果是否否明确了应应配备的资资源(包括括人员、基基础设施、工工作环境)？在此基基础上，按按要求提供供资源的实实际结果如如何？注:标准条条款4.11、5.ll已审核的的内容在此此不必重复复审核。 6.2人力力资源 6.2.11 总则1询问部部门负责人人在人力资资源控制中中承担那些些职责，相相关部门接接口关系是是否清楚？2索阅对对从事影响响质量健康康安全环境境的工作人人员的能力力的规定，如如何评价和和考核？ 6.2.22 能力培培训和意识识1是否针针对各岗位位QHSEE管理的需需
13、求制定了了培训计划划2审查培培训计划，是是否包括了了对QHSSE重点岗岗位和特殊殊岗位培训训，查相关关的培训记记录，核查查执行情况况。3抽查特特种作业人人员的上岗岗资格证书书。4是否对对培训的有有效性进行行评估。5抽查55-10名名员工是否否了解岗位位的危险因因素和危害害；重要环环境因素和和环境影响响；岗位职职责和作业业指导书要要求；针对对涉及应急急的岗位询询问应急程程序和应急急设备设施施的使用方方法。 6.3 设设施及其完完整性 6.3.11 基础设设施1询问并并查证为达达到QHSSE要求，确确定并提供供了哪些基基础设施(设备清单单)，是否否考虑了质质量健康安安全环境及及相应法律律法规要求求
14、。 6.3.22 设施的的完整性1抽查11-3台关关键设施的的设计、采采购、建造造、操作、维维护和检查查是否达到到规定目标标并符合规规定的准则则。2对建设设项目、设设施购置及及建造前是是否进行了了健康安全全环境评价价，是否按按照三同时时要求配置置了健康安安全环境的的设施设备备；查询近近一年内新新改扩项目目的职业健健康安全评评价与环评评和三同时时的文件。3对基础础设施的完完整性是否否定期维护护检查，抽抽查设施设设备维护保保养纪录。 6.4 工工作环境 6.4 工工作环境1询问核核查是否针针对满足质质量健康安安全环境要要求、法律律法规要求求和员工健健康安全需需要确定了了哪些工作作环境，并并要求提供
15、供相关证实实2抽查11-3个岗岗位是否满满足作业环环境要求 7 过程管管理 7.1 产产品实现的的策划1询问部部门负责人人在产品实实现的策划划中承担哪哪些职责，相相关部门接接口关系是是否清楚。2询问组组织针对产产品实现进进行了哪些些策划，形形成了哪些些策划文件件，是否满满足下述要要求：2.l 是是否针对所所策划的产产品确定了了质量目标标(产品质质量特性值值、质量要要求、产量量或规模约约束条件等等)和要求求(满足标标准条款77.2.11)？2.2 是是否确定了了产品实现现(或服务务提供)过过程(如确确定的形式式，有无删删减、需确确认的过程程)、所需需的文件(如程序、规规范、作业业指导文件件等)？
16、所所需的资源源(参见标标准条款66.2、66.3、66.4)？2.3 是是否确定了了产品要求求的验证、确确认、监视视、检验和和试验活动动(如标准准条款7.3的评审审、验证、确确认；7.5.1、77.5.22、8.22.3、88.2.44的监视和和测量等活活动)以及及各阶段产产品(中间间和最终产产品)的接接收准则(如检验规规程、检验验计划、检检验指导书书等)？2.4 是是否确定了了为证实产产品实现(或服务提提供)过程程(如标准准条款7.2一7.6)和产产品满足要要求(中间间和最终产产品)所需需的记录。3新产品品/改进产产品/老产产品策划的的时机和策策划输出的的形式，活活动、产品品或服务实实现的策
17、划划应与QHHSE管理理体系其他他过程的要要求相一致致。4针对新新产品、特特殊要求的的产品、重重大工程项项目等特定定的产品开开发项目、合合同，组织织是否制定定了质量健健康安全环环保计划，规规定这些项项目从原材材料采购到到生产过程程、产品交交付等的全全过程控制制。 7.2 与与顾客、员员工、社会会有关的过过程 7.2.11 与活动动、产品或或服务有关关的要求确确定1询问部部门负责人人在产品实实现的策划划中承担哪哪些职责，相相关部门接接口关系是是否清楚。2询问并并查证采用用何种方式式确定与顾顾客、员工工和社会有有关的过程程和要求，确确认是否识识别了下述述要求。2.1 顾顾客、员工工、社会规规定的要
18、求求，包括对对交付和交交付后活动动的要求；2.2 虽虽然没有明明示，但规规定的用途途或已知的的预期用途途所必需的的要求；2.3 与与活动、产产品或服务务相关的法法律和法规规要求；2.4 组组织确定的的任何附加加要求。 7.2.22与活动、产产品或服务务有关的要要求评审1.询问是是否对所有有合同都进进行了评审审，抽查33-5份合合同或订单单并验证：1.1 活活动、产品品或服务要要求得到规规定；1.2 与与以前表达达不一致的的合同或订订单的要求求予以解决决；1.3 组组织有能力力满足规定定的要求。2对电话话和口头订订单等形式式是否采取取一定的形形式进行了了事前确认认？3询问是是否有过对对产品要求求
19、的变更？若发生变变更是否重重新进行了了评审？重重新评审后后，是否对对相应文件件(如验收收准则、交交付要求等等)进行了了修改？并并通知到有有关职能部部门及相关关人员，使使获悉已变变更的要求求。 7.2.33 外部沟沟通1询问与与顾客建立立了哪些沟沟通的方式式，沟通是是否包括了了如下内容容：1.1 活活动、产品品或服务信信息；1.2 合合同、订单单及顾客问问询的处理理情况；1.3 包包括顾客、员员工、社会会的意见和和抱怨。 7.3 设设计和开发发 7.3.11 设计和和开发策划划1抽查具具有代表性性产品设计计和开发的的策划输出出文件(如如计划任务务书、设计计规划书)，审核如如下内容:1.1 对对设
20、计阶段段的划分与与活动安排排；l.2 适适合了各阶阶段的评审审、验证、确确认活动及及方式；1.3 各各阶段的职职责分工与与权限及沟沟通信息的的传递(接接口)和要要求；1.4 策策划输出文文件随设计计进展适时时调整更新新的情况。 7.3.22 设计和和开发输入入1查上述述抽样产品品设计和开开发输入的的主体(如如设计任务务书、设计计规划书)或记录的的内容是否否包括:1.l 产产品功能、性性能要求；1.2 适适用的法律律、法规及及具体要求求；1.3 适适用时，以以前类似的的设计提供供的信息(如改进或或扩充设计计)；1.4 设设计和开发发所必须的的其他要求求(如程序序要求、标标准要求)；1.5 查查对
21、设计和和开发输入入评审的情情况，并评评价输入是是否充分、适适宜、不互互相矛盾？ 7.3.33设计和开开发输出1查上述述抽样产品品设计和开开发输出的的主体文件件有哪些？是否:1.1 给给出采购、生生产和服务务提供的适适当信息(如采购明明细表、产产品图样、服服务规范等等)？注：与标准条条款7.44.2、77.5.lla)相关关；1.2 包包含或引用用产品接收收准则如如引用国际际、国家、行行业标准或或自己规定定的验收大大纲)？1.3 规规定对产品品安全/正正常使用所所必须的特特性(如特特性分级、主主件、主项项及用户手手册、使用用说明书等等中的关键键事项)？l.4 检检查上述设设计输出的的内容是否否满
22、足设计计和开发输输入的要求求，并易于于对比验证证？检查设设计和开发发输出是否否在批准后后放行？ 7.3.44 设计和和开发评审审1查上述述抽样产品品的设计和和开发的评评审记录，并并评价：1.l 是是否按7.3.l策策划的安排排实施了规规定的评审审？1.2 是是否评价了了设计和开开发结果满满足要求的的能力？参参加人员是是否包括设设计和开发发阶段有关关部门的代代表？1.3 评评价结果及及任何必要要措施是否否记录并保保持？ 7.3.55 设计和和开发验证证1检查上上述抽样产产品的设计计和开发的的验证记录录，并评价价:1.1 是是否按7.3.l策策划的安排排和方式实实施了验证证？1.2 采采取的验证证
23、方式是否否适合该产产品的主要要方式？1.3 对对验证所暴暴露的问题题，是否采采取了相应应措施，并并予以解决决？ 7.3.66 设计和和开发确认认1查上述述抽样产品品设计和开开发的确认认记录，并并评价:1.1 是是否按7.3.1策策划的安排排和方式实实施了确认认？1.2 确确认的方式式(如模拟拟工况、演演习、工业业运行试验验、试销、展展销、工程程图样会审审)等是否否适合产品品特点。1.3 可可行时，是是否在产品品交付或服服务实施之之前进行？1.4 确确认结果能能否确保产产品满足使使用或规定定用途要求求？1.5 确确认所暴露露的问题是是否采取了了相应的措措施，并予予以解决？ 7.3.77 设计和和
24、开发更改改的控制1抽查产产品的设计计更改记录录，并评价价:1.1 在在什么文件件上对设计计和开发更更改的控制制做了规定定，对更改改的审批、必必要的评审审、验证和和确认的内内容及要求求是否适宜宜、明确？1.2 抽抽查3份已已发生的设设计和开发发更改的记记录是否履履行了规定定的程序；1.3 上上述更改的的评审是否否考虑了对对产品的相相关组成部部分及已交交付产品的的影响；1.4 更更改评审及及引起的任任何措施是是否已实施施有效。 7.4 采采购和供方方管理 7.4.ll 采购过过程1询问负负责人采购购的职责和和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚。2索阅对对供方进行行选择、评评价和重新新进行评
25、价价的准则，询询问如何考考虑采购的的产品对随随后的产品品实现过程程或最终交交付产品的的影响的？是否对承承包方合法法经营的资资质、业绩绩保证能力力等方面进进行确认？3索阅合合格名录，查查是否包括括供方/外外包方/承承包方？核核查：3.l 是是否按评价价准则对其其进行了评评价？3.2 是是否记录了了评价的结结果及评价价引起的后后续措施和和验证情况况？ 7.4.22 采购信信息1询问核核查对采购购产品的要要求的信息息是以什么么形式来表表达的(如如采购计划划、采购合合同订单、技技术协议等等)？2抽查一一定数量的的采购信息息是否在适适当时考虑虑了产品、程程序、过程程和设备的的批准要求求；人员资资格要求；
26、体系要求求等？3抽查若若干采购信信息，了解解组织在与与供方沟通通前采取了了哪些措施施确保所规规定的采购购要求是充充分与适宜宜的？采购购信息是否否按规定方方式进行了了评审和批批准？批准准是否在与与供方沟通通前进行的的？ 7.4.33采购产品品的验证1询问是是否发生过过顾客或组组织本身在在供方现场场实施采购购产品验证证的活动？如果发生生，是否在在采购信息息中明确了了验证安排排和放行的的方法？2通过对对采购信息息和采购产产品验证的的审核，核核查是否有有在合格供供方名录之之外采购的的情况发生生？是否按按规定执行行？注:采购产产品验证规规定和采购购产品验证证记录放在在8.2.4条款审审核 7.4.44供
27、方(承承包方)管管理询问对供方方和承包方方采取了哪哪些管理方方式，是否否对供方和和承包方在在提供产品品和服务过过程中的重重要环境因因素和危险险因素进行行了控制。(常见的供供方和承包包方包括材材料供应商商、项目或或工程分承承包方、材材料外协单单位、化学学品运输承承包方、外外来施工单单位、废弃弃物委托处处理单位、外外包食堂等等) 7.5生产产和服务的的提供 7.5.11生产和服服务提供的的控制1询问负负责人生产产和服务提提供的职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问管管理人员认认证体系覆覆盖的产品品服务范围围有哪些？是否经过过策划，确确定了上述述每-种产产品的生产产过程。3是否确
28、确定了特特殊过程？4查组织织控制条件件是否包括括:4.1 获获得表达产产品特性的的信息？4.2 获获得作业指指导书？4.3 使使用适宜的的设备？抽抽查1-44台设备技技术参数是是否满足要要求？4.4 按按需要配置置了经检定定合格的监监视和测量量装置？4.5 查查1-3种种产品的监监视和测量量记录，核核查是否符符合规定的的耍求？4.6 产产品放行、交交付及交付付后活动的的控制规定定及实施记记录？ 7.5.22生产和服服务提供过过程确认1询问负负责人生产产和服务提提供的职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问是是否明确“特殊过程程”的概念？所确认的的“特殊过程程”有哪些？是否有遗
29、遗漏？3对每个个“特殊过程程”确认的方方法如何安安排？适用用时，是否否满足如下下要求:3.1 规规定出评审审和批准“特殊过程程”的准则；3.2 对对设备进行行认可；3.3 对对人员资格格进行鉴定定；3.4 使使用特定的的确认方法法和程序；(注3特特定的确认认方法可能能有:破坏坏性试验，老老化试验；在工况条条件下使用用，模拟；试用；专专家评审。)3.5 对对“确认”进行必要要的记录；3.6 某某些情况下下，对“特殊过程程”定期或不不定期地再再确认。4抽查若若干“特殊过程程”实施确认认的证实？是否符合合安排？实实施的确认认是否能证证实“特殊过程程”实现所策策划结果的的能力？ 7.5.33标识和可可
30、追溯性 1询问负负责人标识识和可追溯溯性职责和和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问并并查证组织织在产品实实现的全过过程中是否否规定了QQHSE标标识和状态态标识的方方法，核实实其方法是是否满足法法律法规的的要求？在在有要求的的场合，实实现可追溯溯性的规定定？3采购、过过程和最终终产品抽样样核实标识识是否符合合规定的要要求？4查l-2种有可可追溯性要要求的产品品，是否控控制和记录录了唯一性性标识，并并满足规定定要求？ 7.5.44顾客财产产1询问负负责人顾客客财产职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问主主管部门识识别确定了了哪些顾客客财产？采采取了哪些些控制措
31、施施。3查对顾顾客财产的的标识、验验证情况是是否符合规规定要求？4询问顾顾客财产保保护和维护护的规定？抽查顾客客财产按规规定的执行行情况？并并核查使用用是否符合合规定？5抽查顾顾客财产发发生丢失、损损坏和不适适用的记录录和报告，核核查是否按按规定执行行。 7.5.55产品防护护1询问负负责人产品品防护职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问并并查询组织织针对产品品的符合性性制定了哪哪些单防护护规定。3抽查11-3种产产品/装置置:3.l 核核查是否建建立并保持持标识？3.2 提提供的搬运运方法、设设备是否适适宜，现场场核查搬运运的符合性性？3.3 产产品包装设设计、材料料、包
32、装过过程及标识识是否满足足规定要求求？3.4 现现场观察产产品、中间间产品、最最终产品各各类库房的的储存环境境、设施及及管理措施施，是否满满足防止损损坏、变质质和误用的的要求？3.5 询询问负责人人对产品的的防护措施施(如防火火、防盗、防防震、防潮潮、防光等等)？现场场核查执行行情况 7.6监视视和测量装装置的控制制 7.6监视视和测量装装置的控制制1询问负负责人监视视和测量装装置的控制制职责和权权限，与相相关部门的的接口关系系是否清楚楚？2询问主主管部门依依据哪些监监视和测量量任务确定定了监视和和测量的项项目？查阅阅是否有监监视和测量量装置台帐帐，核查监监视和测量量装置的适适宜性和充充分性，
33、是是否规定了了检定周期期？3在监视视和测量装装置台帐中中，抽查部部分重要装装置是否有有检定证书书或检定记记录，检定定结论，有有效期等。4对于不不能溯源到到国际或国国家标准的的监视和测测量装置，是是否规定了了校准办法法？制定了了校准或检检定依据？是否按规规定实施并并记录？5当计算算机软件用用于监视和和测量时，是是否做到事事先确认其其满足预期期用途的能能力？是否否在初次使使用前进行行了验证？何时需要要再确认？核查相应应记录。6核查监监视和测量量装置的下下列控制状状态:6.l 装装置的调整整、再调整整的控制措措施？6.2 校校准状态是是如何识别别的？6.3 有有哪些防止止使测量结结果失效的的调整？6
34、.4 是是否规定了了搬运、维维护、贮存存过和防止止和失效的的措施？6.5 当当发现监视视和测量装装置偏离校校准状态时时，如何对对以往测髦髦的结果进进行追溯、评评价和记录录？6.6 对对失准的装装置本身如如何采取措措施？对受受影响的产产品如何采采取措施？ 7.7健康康安全环境境风险管理理 7.7.11因素识别别1询问负负责人因素素识别的控控制职责和和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问主主管部门采采用何种方方法辨识危危险因素和和环境因素素，验证是是否按照、程程序规定的的要求辨识识了危险因因素和环境境因素。3查证是是否全员参参与了危险险因素和环环境因素的的辨识，员员工参与辨辨识是否形
35、形成了记录录。4查阅辨辨识记录，如如危险源和和环境因素素调查表，查查证辨识结结果是否有有明显漏项项：4.1 是是否考虑了了组织的全全部活动、产产品和服务务，包括生生产工艺过过程、辅助助生产过程程、生活福福利部门等等三种时态态和三种状状态；4.2 是是否考虑了了常规、非非常规活动动、所用进进入作业现现场的人员员包括外来来人员、所所有设施设设备，包括括租用设施施设备；4.3 是是否辨识了了相关方提提供产品和和服务中的的危险因素素和环境因因素； 7.7.22建立判别别准则1查询是是否以识别别确定了相相关的法律律、法规、标标准和规范范作为判别别标准。2是否在在不能满足足判别标准准时制定了了风险消减减计
36、划。 7.7.33风险与环环境影响评评价1询问企企业采用了了何种方法法进行风险险评价，评评价方法是是否适用于于企业的特特点：查阅阅评价记录录，判断风风险分级的的结果是否否科学合理理。2查阅危危险源汇总总清单，确确定是否针针对重要的的危险源和和风险制定定了恰当的的风险控制制计划。3确定风风险评价的的结果是否否输入到以以下过程：目标指标标和管理方方案的制定定；运行控控制和应急急预案；培培训；定期期的监控与与检查。4问重要要环境因素素的评价方方法，查阅阅重要环境境因素清单单，重要环环境因素是是否能够反反映组织的的主要环境境问题。5重要环环境因素是是否制定了了目标指标标和管理方方案划运行行控制程序序？
37、 7.7.44风险管理理具体目标标与指标1询问负负责人风险险管理具体体目标与指指标的控制制职责和权权限，与相相关部门的的接口关系系是否清楚楚？2查阅已已经制定的的目标指标标是否考虑虑了法律和和其他要求求、重要环环境因素和和重大危险险源、技术术可选项、相相关方的观观点；是否否符合方针针。3查证目目标指标是是否量化或或便于考核核:是否针针对相关职职能和层次次进行了分分解。4是否定定期对目标标指标的完完成情况进进行监控和和考核。5抽查33项目标指指标的完成成情况。 7.7.55制定健康康安全环境境管理方案案1询问负负责人制定定健康安全全环境管理理方案的控控制职责和和权限，与与相关部门门的接口关关系是
38、否清清楚？2查证是是否针对职职业健康安安全环境目目标指标制制定了管理理方案，方方案包括完完成目标的的职责、方方法、时间间进度表和和资源。3查证管管理方案是是否按照预预定的计划划完成。4查证是是否定期评评审管理方方案的实施施情况，在在方案不能能按照计划划完成时，是是否对方案案进行了评评审和修订订。 7.7.66运行控制制1询问负负责人运行行控制的控控制职责和和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问根根据危害因因素与环境境因素识别别评价结果果，建立了了哪些控制制程序；控控制程序是是否包含标标准，是否否充分适宜宜。3对重要要环境因素素和重大危危险源存在在的现场进进行现场审审查，确定定重要
39、环境境因素和重重大危险源源的作业场场所、要害害部门和重重点岗位运运行和活动动(如消防防、安全防防火、危险险化学品、放放射线、进进入有限空空间作业等等)是否按按程序规定定实施了有有效的控制制？(检查查内容和标标准可参考考炼油企业业安全检查查标准等)4核查组组织制定的的有关程序序采用什么么方式通报报给相关方方(供方和和承包方)？对相关关方带来的的重大环境境因素和重重大风险如如何进行控控制或施加加影响？5.对生产产和施工现现场进行全全面观察，验验证各程序序遵循和实实施情况。 7.7.77应急反应应计划与响响应1询问负负责人应急急反应计划划与响应的的控制职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清
40、楚？2询问组组织根据危危害因素与与环境因素素识别评价价结果，确确定了哪些些潜在的事事故和紧急急情况，通通过何种形形式体现(如组织应应急状态一一览表)。3是否对对潜在的事事故和紧急急情况制定定了恰当的的应急预案案应急预案案是否规定定了应急的的组织机构构和职责、应应急的联络络渠道和方方式、应急急反应流程程、应急的的设施设备备和材料等等。4是否通通过培训等等方式将应应急预案传传达到员工工和相关方方。5是否对对应急预案案进行了定定期的训练练、演习和和评审。6是否对对应急所需需的设施、设设备、材料料定期检查查维护。 7.7.88变更管理理参见其他条条款对变更更管理的要要求 8监视、测测量、分析析和改进
41、8.1总则则1询问负负责人在监监视、测量量、分析和和改进职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系是否清清楚？2询问责责任部门策策划了哪些些监视、测测量、分析析过程，验验证这些过过程是否能能够:2.1 证证实活动、产产品或服务务的符合性性；2.2 确确保QHSSE管理体体系的符合合性；2.3 持持续改进QQHSE管管理体系的的有效性。3询问采采取了哪些些单统计技技术，查阅阅统计技术术运用的记记录和结果果？4询问实实现QHSSE体系改改进的主要要方式和过过程 8.2监视视和测量 8.2.11顾客、员员工、社会会满意1询问负负责人在监监视、测量量、分析和和改进职责责和权限，与与相关部门门的接口关关系
42、是否清清楚？2询问对对顾客满意意的监视采采取了何种种方式？是是否确定了了应收集信信息的渠道道和频次？是否规定定了分析的的方法、分分析的结果果即顾客满满意的评价价指标值？在哪些文文件中做出出了明确？查阅有关关文件核实实。3核查顾顾客满意信信息的收集集分析记录录，查证体体系运行是是否提高了了顾客满意意度；检查查分析的结结果是否包包含了对QQHSE体体系业绩有有效性及持持续改进的的评价意见见，并进行行了内部沟沟通，查对对问题改进进的实施结结果。注:与标准准条款8.4有关应应对顾客满满意情况进进行调查，顾顾客满意的的信息应输输入到QHHSE体系系策划的各各阶段、包包括方针、目目标和其他他要求4询问采采
43、用何种方方式获取员员工和社会会满意的信信息，了解解对员工和和社会满意意信息的评评审和处理理情况。 8.2.22内部审核核1询问负负责人在内内部审核职职责和权限限，与相关关部门的接接口关系是是否消楚？2索阅年年度内审方方案或审核核计划是否否规定了审审核的准则则、范围、频频次和方法法，是否考考虑了审核核的过程、区区域的状况况和重要性性，以及以以往审核的的结果。3内审员员是否经过过相关培训训，并获得得资格证书书。4索阅内内部审核实实施计划，核核查:4.l 审审核方案的的编制及内内容是否符符合规定要要求？4.2 审审核组任务务分配是否否考虑了回回避原则，抽抽1-3名名审核员的的选择和审审核实施的的客观
44、性、公公正性执行行情况？5抽查33-5份检检查表和现现场审核记记录，审核核组长是否否评审了检检查表的充充分性和有有效性？现现场审核记记录是否有有证实性、可可追溯性？6抽查33-5份不不符合报告告和纠正预预防措施报报告，查证证：6.1 不不符合事实实描述是否否清晰明确确；6.2 不不符合判断断是否准确确；6.3 是是否对不符符合产生的的原因进行行了分析；6.4 采采取纠正和和预防措施施是否进行行了评审(包括是否否增加新的的危险源)；6.5 是是否对纠正正和l预防防措施的效效果进行了了验证。7内审报报告是否对对不符合的的分布情况况，体系的的系统缺陷陷做出了分分析，是否否包括了对对所审核的的体系过程程的评价、体体系的综合合评价及本本次审核特特定目的是是否达到的的评价？ 8.2.33过程的监监视和测量量1询问负负责人在过过程的监视视和测量职职责和权限限，与相关关部门的接接口关系是是否清楚？2询问组组织是否对对过程的监监视和测量量活动进行行了策划？对各个过过程具体规规定了哪些些监视或测测量的方法法、频次、形形成的记录录及相应的的责任部门门，是否规规定了适用用的统计技技术。3抽查进进行了过程程监视和测测量活动所所形成的记记录或资料料3-6份份，是否符符合策划要要求？是否否按监视和和测量的结结果评价了