(最新)QHSE管理体系内部审核检查表.doc

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1、(最新)QHSE管理体系内部审核检查表*船厂有限公司 QHSE管理体系内部审核检查表 Y/LL-B00082009 受审核单位:*船厂有限公司 日期: 年 月 日 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 1。QHSE管理体系 1。1 总要求 1(询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2(是否对过程进行了删减,删减是否合理。 3(是否识别了外包过程,外包过程如何控制. 1.2 文件要求 1.2。1 总则 1(查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 1.2.2 管理手册 2(查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2。2标准全部条款的要求。

2、 1。2.3 文件控制 1。2。3 文件控制 1(询问负责人文件控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚 2(查阅文件清单,抽查36份文件,查证: 2.1 发布前是否经过批准,文件是否充分适宜, 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态), 2.3 核查发放范围及发放记录,是否使用场所得到了适用文件的有效版本, 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规),并对其进行了管理控制, 2。5 作废文件的回收记录,可否保证作废文件的非预期使用,作废文件保留是否作了标识, 3(询问对文件评审、更新、再批准的规定,查l3份更改文件,核查规定执行情况. 1。2.4 记录控制

3、 1。2。4 记录控制 1(询问负责人记录控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚。 2(询问是否形成了QHSE体系记录清单,是否包括了QHSE体系要求的所有记录,是否规定了各种记录的保存期限。 3(管理部门及其他部门各种类型的记录36份,核查标识情况,填写是否清晰,是否易于识别, 4(询问对记录的收集、归档、检索,是否符合规定要求,记录贮存条件是否适宜, 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 1.3法律法规及其他要求 1。3法律法规及其1(询问负责人法律法规及其他要求职责,与相关部门的接口关系是否清楚。 他要求 2(问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道,获取的方式和频次,查询各获

4、取渠是否满足要求。 3(查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审,是否有适用法律法规清单,有无明显的漏项。 4(查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方,是否开展了必要的培训。 5(是否对法律法规适应条款进行了识别,是否建立了环境因素法律法规确认清单。 2 管理职责 2。l 管理承诺 2。1 管理承诺 1(询问最高管理者管理承诺的内容是什么,能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺, 2(查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。 3(询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障,如何实现QHSE体系的持续改进, 2。2 以顾客、员工、社会为关注点 2.2 以顾客、员1(询

5、问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求, 工、社会为关注点 2(有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。 2.3 质量、健康、安全、环境方针 2.3 质量、健康、1(查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批. 安全、环境方针 2(查阅方针的内容: 2.l 是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺; 2。2 是否包括了对事故和污染预防的承诺; 2。3 是否包括了对持续改进的承诺; 2。4 是否为目标指标的制定提供框架; 第 1 页 共 10 页 *船厂有限公司 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 2。5 是否与组织的性质规模和影响相

6、适应。 3(询问通过何种方式对全体员工传达方针,抽查3-5名员工对方针的理解. 4(询是否定期对方针的适宜性进行评审。 2。4 策划 2。4。1 质量、健1(查阅形成文件的QHSE目标,核查内容是否满足: 康、安全、环境1.1 是否包括满足产品要求所需的内容, 目标 1.2 是否可测量,并与QHSE方针保持一致, 2(询问质量目标考核规定及实施情况: 2.l 查13个职能部门QHSE目标考核及实现情况, 2.2 查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况, 2。3 查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实, 3(询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实, 2.4.2 QHSE体系

7、1(询问QHSE体系是否发生过变更,变更策划如何考虑QHSE体系的完整性,实际是否达到 策划 了这一要求, 2(索阅有关策划活动及结果的证实资料,予以核实。 2。5 职责、权限和沟通 2。5.1 职责和权限 1(询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的,索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料,予以核实。 2(在实施过程中,是如何确保职责和权限得到落实并有效执行.询问被审核的管理者,本人的职责和权限是什么,在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作, 2。5。2 管理者代1(查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。 表 2(是否明确规定了管理者代表的职

8、责,询问管理者代表确认其职责。 2。5.3 内部沟通 1(询问主管部门内部沟通的主要要求是什么,对内部沟通,是否规定了沟通的内容(包 括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门,沟通的实施情况及效果如何, 2(查询相关内部沟通的记录或其他证据. 2.6 管理评审 2.6。l 总则 1(询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的,对哪些内容进行了评审,形 成了哪些评审结论和改进的决定和措施, 2(审核主管部门:与上一次管理评审间隔了多长时间,是否符合策划的时间间隔要求, 2。1 索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料,其要求是否符合标准条款5。6。2评

9、审输入的要求, 2。2索阅评审记录包含评审报告,是否证实了以下内容: 2。2。1 是否由最高管理者主持; 2。2.2 与上次评审的时间间隔是否符合规定要求; 2。2.3 评审内容包括了标准条款5。6.2的全部内容及QHSE方针、目标的适宜性; 2。2.4 评审的结论包括了对QHSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性结论. 3(询问并核查管理评审作出的改进决定和措施是否落实到有关部门,实施效果是否满足要求并提供了相应的证实。 2.6。2评审输入 1(验证管理评审的输入是否包括以下方面的信息: 1.1 审核结果; 1.2 顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见; 1.3 过程的绩效和活动、产品

10、或服务的符合性; 1。4 资源状况; 1.5 重大的危害因素和环境因素现状; 1.6 预防和纠正措施的实施状况; 1。7 以往管理评审结果的落实情况; 1。8 可能影响QHSE管理体系的变更; 1.9 改进的建议。 2.6.3评审输出 1(验证管理评审的输出是否包括与以下方面有关的决定和措施: 1。l QHSE管理体系及其过程有效性的改进; 1。2 方针及目标的修订或制定; 1.3 与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进; 1。4 资源需求; 第 2 页 共 10 页 *船厂有限公司 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 1。5 重大风险的控制措施。 3 资源管理 3。1资源的提供

11、1(询问最高管理者在总体思路上是如何结合织织目前的状况,策划提出并确定资源需求 的,结果是否明确了应配备的资源(包括人员、基础设施、工作环境),在此基础上,按要求提供资源的实际结果如何, 注:标准条款4。1、5。l已审核的内容在此不必重复审核. 3。2人力资源 3.2.1 总则 1(询问部门负责人在人力资源控制中承担那些职责,相关部门接口关系是否清楚, 2(索阅对从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力的规定,如何评价和考核, 3。2。2 能力培训1(是否针对各岗位QHSE管理的需求制定了培训计划 和意识 2(审查培训计划,是否包括了对QHSE重点岗位和特殊岗位培训,查相关的培训记录,核查执行

12、情况。 3(抽查特种作业人员的上岗资格证书. 4(是否对培训的有效性进行评估. 5(抽查510名员工是否了解岗位的危险因素和危害;重要环境因素和环境影响;岗位职责和作业指导书要求;针对涉及应急的岗位询问应急程序和应急设备设施的使用方法。 3.3 设施及其完整性 3.3。1 基础设施 1(询问并查证为达到QHSE要求,确定并提供了哪些基础设施(设备清单),是否考虑了质 量健康安全环境及相应法律法规要求. 3.3.2 设施的完1(抽查13台关键设施的设计、采购、建造、操作、维护和检查是否达到规定目标并符 整性 合规定的准则. 2(对建设项目、设施购置及建造前是否进行了健康安全环境评价,是否按照三同

13、时要求配置了健康安全环境的设施设备;查询近一年内新改扩项目的职业健康安全评价与环评和三同时的文件。 3(对基础设施的完整性是否定期维护检查,抽查设施设备维护保养纪录. 3。4 工作环境 3.4 工作环境 1(询问核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求和员工健康安全需要确 定了哪些工作环境,并要求提供相关证实 2(抽查13个岗位是否满足作业环境要求 4 过程管理 4.1 产品实现的1(询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责,相关部门接口关系是否清楚。 策划 2(询问组织针对产品实现进行了哪些策划,形成了哪些策划文件,是否满足下述要求: 2.l 是否针对所策划的产品确定了质量目标

14、(产品质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等)和要求(满足标准条款7.2.1), 2.2 是否确定了产品实现(或服务提供)过程(如确定的形式,有无删减、需确认的过程)、所需的文件(如程序、规范、作业指导文件等),所需的资源(参见标准条款6.2、6.3、6.4), 2。3 是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动(如标准条款7.3的评审、验证、确认;7。5。1、7。5.2、8。2.3、8。2。4的监视和测量等活动)以及各阶段产品(中间和最终产品)的接收准则(如检验规程、检验计划、检验指导书等), 2。4 是否确定了为证实产品实现(或服务提供)过程(如标准条款7。2一7。6)和产品

15、满足要求(中间和最终产品)所需的记录。 3(新产品/改进产品/老产品策划的时机和策划输出的形式,活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致。 4(针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发项目、合同,组织是否制定了质量健康安全环保计划,规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等的全过程控制。 4。2 与顾客、员工、社会有关的过程 4。2。1 与活动、1(询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责,相关部门接口关系是否清楚. 产品或服务有关2(询问并查证采用何种方式确定与顾客、员工和社会有关的过程和要求,确认是否识别的要求确定 了下述要求。 2.1 顾

16、客、员工、社会规定的要求,包括对交付和交付后活动的要求; 2.2 虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求; 2.3 与活动、产品或服务相关的法律和法规要求; 2。4 组织确定的任何附加要求。 第 3 页 共 10 页 *船厂有限公司 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 4.2。2与活动、产1.询问是否对所有合同都进行了评审,抽查3-5份合同或订单并验证: 品或服务有关的1.1 活动、产品或服务要求得到规定; 要求评审 1.2 与以前表达不一致的合同或订单的要求予以解决; 1。3 组织有能力满足规定的要求。 2(对电话和口头订单等形式是否采取一定的形式进行了事前确认,

17、3(询问是否有过对产品要求的变更,若发生变更是否重新进行了评审,重新评审后,是否对相应文件(如验收准则、交付要求等)进行了修改,并通知到有关职能部门及相关人员,使获悉已变更的要求。 4.2.3 外部沟通 1(询问与顾客建立了哪些沟通的方式,沟通是否包括了如下内容: 1.1 活动、产品或服务信息; 1。2 合同、订单及顾客问询的处理情况; 1.3 包括顾客、员工、社会的意见和抱怨。 4.3 设计和开发 4.3。1 设计和开1(抽查具有代表性产品设计和开发的策划输出文件(如计划任务书、设计规划书),审核 发策划 如下内容: 1。1 对设计阶段的划分与活动安排; l。2 适合了各阶段的评审、验证、确

18、认活动及方式; 1。3 各阶段的职责分工与权限及沟通信息的传递(接口)和要求; 1.4 策划输出文件随设计进展适时调整更新的情况。 4.3.2 设计和开1(查上述抽样产品设计和开发输入的主体(如设计任务书、设计规划书)或记录的内容是 发输入 否包括: 1。l 产品功能、性能要求; 1.2 适用的法律、法规及具体要求; 1.3 适用时,以前类似的设计提供的信息(如改进或扩充设计); 1。4 设计和开发所必须的其他要求(如程序要求、标准要求); 1.5 查对设计和开发输入评审的情况,并评价输入是否充分、适宜、不互相矛盾, 4.3。3设计和开1(查上述抽样产品设计和开发输出的主体文件有哪些,是否:

19、发输出 1.1 给出采购、生产和服务提供的适当信息(如采购明细表、产品图样、服务规范等),注:与标准条款7。4。2、7.5.la)相关; 1.2 包含或引用产品接收准则,核查在产品最终检验过程中的监测活动和项目是否满足全部的规定要求。 10(查有关产品的型式试验、例行试验或其他试验的准则、要求,核查相应文件的有效性;抽查若干份试验记录,核查是否满足规定要求, 11(询问并核查有顾客让步接收产品或服务的特殊情况,如发生,核查顾客批准的手续及后续所采取措施的证实资料,并核查是否符合法律法规的要求. 12(询问两年来上级部门(包括国家、行业、省市)是否对产品进行了抽检,索阅相关的证实,并核查抽检不合

20、格是否采取了纠正措施. 5.2.5健康安全环1(询问负责人在过程的监视和测量职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚, 境监视和测量 2(询问针对健康安全环境管理采取了哪些监视测量的手段,是否规定了监视和测量的方法和频次, 3(是否对污染物排放情况包括污水、噪声、大气排放、等进行了监测,查监测记录是否达标排放, 4(查阅对固体废弃物,尤其是危险固体废物的排放是否确定了有资质单位进行处理,相关记录核实。 第 8 页 共 10 页 *船厂有限公司 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 5(是否对有毒有害作业场所进行了职业卫生监测,查监测记录是否有超标的情况,是否对有毒有害作业岗位的员工安排

21、了岗前、岗中和岗后体检,查体检记录是否有职业病或职业病先兆的情况发生。 6(是否对能源、资源、原材料和辅助材料的消耗情况进行了监控,查阅相关记录是否有超过目标指标或定额的情况。 7(是否对目标指标管理方案完成情况进行了定期的监控和考核。 8(对运行控制程序的执行情况开展了哪些检查,如二级安全检查,作业场所环境或5S检查等,各级检查是否形成了必要的检查清单,记录是否齐全。 9(是否对法律法规遵循情况进行了定期评审,评审结论如何,是否发现了违法或可能违法的现象。 10(对监视和测量设备(如适用)是否进行了定期的维护和校准,是否能够提供维护和校准记录。 11(对监视和测量过程中发现的不符合是否采取了

22、纠正和预防措施。 5。2。6 合规性评1、是否按要求对体系运行在遵守法律法规及其他要求的情况进行了评价。 价 2、是否有违反法律法规及其他要求的情况。 5。3不符合的控制 5.3。l不符合品的1(询问负责人在不符合品的控制职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚, 控制 2(询问对不合格品如何标识和控制,核查是否清楚了解相关程序/规定的要求,具体核查是否清楚下列环节: 2.1 由谁负责标识和如何标识不合格产品, 2。2 不合格品一经发现将形成哪些记录,记录控制与保持的要求,是否包括随后采取措施的记录和批准让步的记录等. 2。3 由谁执行,以什么方式隔离不合格品, 2。4 对不同程度的不合格品如

23、何实施评审和处置(授权方式、处理途径、方法等), 3(抽查一定数量的、不同性质的不合格品评审和处置记录,核查是否符合规定要求.查对不合格品是否采取了返工、返修等纠正措施,并进行再次验证,如发生,查相关证实资料。 4(询问让步处理(让步使用、放行或接收)的条件并核查相关的授权人批准、适用时顾客批准等证实资料。 5(询问当交付或开始使用后发现产品不合格时的处理措施/规定,核查是否发生过这类情况,如有,查相关处理证实(核查是否包括了分析原因,采取适当的处理措施及消除不合格原因的纠正措施等). 6(对作业现场现场核查现有不合格品的标识、隔离情况,是否符合规定要求。抽查23名相关人员,询问是否清楚不合格

24、品的识别、标识、隔离、处置的要求。 5。3.2事故、未遂1(询问负责人在事故、未遂事故管理职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚, 事故管理 2(查询是否建立了针对事故和未遂事故的处理程序或规定,程序是否包括了其报告、调查、采取纠正措施或处理的过程。 3(查询近一年内发生的事故和未遂事故的情况,相关处理是否符合程序规定,是否有必要的记录 4(针对事故和未遂事故的处理是否符合有关法律法规的要求,是否符合四不放过原则,是否针对原因采取了纠正、预防措施, 5。4数据分析 5。4数据分析 1(询问负责人在数据分析职责和权限,与相关部门的接口关系是否清楚, 2(询问是否对数据分析活动进行了策划(与标准条款

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