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1、定向资产管理合同（适用于理财业务）编号：西藏同信证券-宁波银行-DX-2013第15号西藏同信证券同同惠15号定向资产管理合合同委托人：*银银行管理人：西藏同同信证券有限限责任公司托管人：宁波银银行股份有限限公司第 1 页 共 54 页 定向资产管理合同目 录前言2一、合同当事人人3二、释义4三、声明与承诺诺6四、当事人及权权利义务8五、委托资产专专用账户的开开立与管理12六、委托资产14七、投资政策及及变更17八、投资主办人人的指定与变变更18九、资金划拨指指令的发送、确确认和执行19十、交易及交收收清算安排22十一、越权交易易处理23十二、委托资产产的会计核算算24十三、资产管理理业务的费
2、用用与税收25十四、信息披露露义务27十五、资产管理理合同的生效效、变更与终终止28十六、保密330十七、违约责任任31十八、法律适用用与争议的处处理32十九、其他事项项33第 2页 共82页前言为规范定向资产产管理业务的的运作，明确确定向资产管管理合同当事事人的权利与与义务，根据据中华人民民共和国合同同法、证证券公司客户户资产管理业业务管理办法法（证监会会令第87号号）、证券券公司定向资资产管理业务务实施细则（证证监会公告201230号，以以下简称实实施细则）、证证券公司客户户资产管理业业务规范（中中证协发220122206号，以以下简称规规范）等法法律、行政法法规、中国证证监会和中国国证券
3、业协会会的有关规定定，委托人、管管理人和托管管人三方在平平等自愿、诚诚实信用原则则的基础上订订立本合同。订立本资产管理理合同的原则则是平等自愿愿、诚实信用用、充分保护护本合同各方方当事人的合合法权益。委托人保证委托托资产的来源源及用途合法法，并在签订订本合同前，已已经签署了风风险揭示书及及客户风险承承受能力调查查表，委托人人阅知本合同同全文，了解解相关权利、义义务和风险，自自行承担投资资风险。管理人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则管理和运运用委托资产产，但不保证证委托资产一一定盈利，也也不保证最低低收益。管理理人对委托资资产未来的收收益预测仅供供委托人参考考，不构成管管理人保证委委托资产本
4、金金不受损失或或取得最低收收益的承诺。托管人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则履行托管管职责，保护护委托资产的的安全，但不不保证委托资资产本金不受受损失或取得得最低收益。一、合同当事人人委托人姓名（或或公司名称）： *银行股股份有限公司司注册地址： 办公地址：法定代表人：联联系人：邹泉泉辉联系电话：传真号码：管理人：西藏同同信证券有限限责任公司注册地址：西藏藏自治区拉萨萨市北京中路路101号办公地址：上海海市闸北区永永和路1188弄24号楼楼法定代表人：贾贾绍君联系人： 马俊俊联系电话：0221-3655330133传真： 0211-365333103托管人：宁波银银行股份有限限公司注册地址
5、：中国国浙江省宁波波市鄞州区宁宁南南路7000号办公地址：中国国浙江省宁波波市鄞州区宁宁南南路7000号宁波银银行大厦211楼法定代表人：陆陆华裕联系人：王世卓卓联系电话：05574-8770120662传真号码：05574-8991032113二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：管理办法指2012年110月18日日中国证监会会公布并于公公布之日起施施行的证券券公司客户资资产管理业务务管理办法。实施细则指2012年110月18日日中国证监会会公布并于公公布之日起施施行的证券券公司定向资资产管理业务务实施细则（证证监会公告201230号）。元指人民币元。中
6、国证监会、证证监会指中国证券监督督管理委员会会。定向资产管理业业务管理人、管管理人指西藏同信证券券有限责任公公司定向资产管理合合同当事人、合合同当事人指受定向资产管管理合同约束束，根据合同同享有权利并并承担义务的的管理人、托托管人和委托托人。本合同委托人、管理人人和托管人签签署的本定向向资产管理合合同及其附件件，以及对该该合同及附件件做出的任何何有效补充及及变更。工作日、交易日日指上海证券交易易所和深圳证证券交易所的的正常交易日日。资产委托起始日日指委托人和托管管人双方确认认签收委托托资产起始运运作通知书的的当日，若非非同日签收，则则以最后一方方签收日的当当日为资产委委托起始日。资产委托到期日
7、日指合同约定的委委托期限届满满之日；委托托期限提前届届满的，合同同终止日为资资产委托到期期日。委托资产专用账账户指为实现资产管管理目的，管管理人用以为为委托人提供供资产管理服服务的账户，包包括但不限于于托管专户及及其他专用账账户。托管帐户（专户户）指专门为定向资资产管理计划划开立，保管管委托资产中中的现金资产产的账户。其他专用账户指以委托人名义义开立，用于于本合同项下下定向资产管管理业务中买买卖证券交易易所以外交易易品种的账户户。委托资金指根据本合同，委委托人首次交交付给管理人人的资金以及及追加的资金金。委托资产指委托人交付给给管理人管理理、运用的资资金，管理人人因该委托资资金的管理、运运用、
8、处分或或者其他情形形而取得的财财产，也归入入委托财产。第i期委托资金金指委托人合法拥拥有的，根据据本合同约定定在不同日期期交付给管理理人的每一笔笔单独运用及及核算的资金金。第i期委托资产产指委托人交付给给管理人管理理、运用的第第i期委托资资金，管理人人因第i期委委托资金的管管理、运用、处处分或者其他他情形而取得得的财产，也也归入第i期期委托财产。每每期委托财产产均独立核算算。投资收益指管理人管理、运运用和处分委委托财产取得得的收益。投资净收益指管理人管理、运运用和处分委委托财产取得得的收益，在在扣除投资管管理费用、应应缴纳的税费费及对第三人人的负债后的的剩余部分，可可向委托人分分配的收益。第i
9、期投资收益益指管理人管理、运运用和处分第第i期委托财财产取得的收收益。第i期投资净收收益指管理人管理、运运用和处分第第i期委托财财产取得的收收益，在扣除除投资管理费费用、应缴纳纳的税费及对对第三人的负负债后的剩余余部分，可向向委托人分配配的收益。不可抗力不能预见、不能能避免并不能能克服的致使使合同不能按按期完全履行行或不能履行行的客观情况况。不可抗力力包括但不限限于以下情况况：1、自然然力量引起的的事故如水灾灾、火灾、地地震、海啸等等；2、政府府的行动如颁颁布禁令、调调整法律、法法规、制度或或政府征用/没收等；33、社会异常常事故如战争争、罢工等；4、突发停停电或其他突突发事件；55、银行清算
10、算系统故障，证证券交易所交交易平台非正正常暂停或停停止交易，管管理人、托管管人交易系统统和通信线路路瘫痪、故障障等。资产（或者资金金、本金）安安全是指委托资产不不被违法违规规地挪用，在在本合同下，安安全不具有管管理人保证委委托资产不受受损失或者取取得最低收益益的含义。对对本合同附件件或者补充协协议中其他类类似约定的理理解均以此为为准。三、声明与承诺诺（一） 委托人人的声明与保保证1、委托人具有有合法的参与与定向资产管管理业务的资资格，不存在在法律、行政政法规和中国国证监会有关关规定禁止或或限制参与定定向资产管理理业务的情形形；2、委托人保证证以真实身份份参与定向资资产管理业务务，保证提供供给管
11、理人、托托管人的信息息和资料均真真实、准确、完完整、合法。如如发生变更，应应当及时书面面告知管理人人及托管人；3、（委托人为为个人客户时时适用）委托托人保证委托托资产的来源源和用途合法法，本合同项项下定向资产产管理业务的的委托资金均均为本人自有有资金，不存存在筹集的他他人资金参与与本定向资产产管理业务的的情况；4、（委托人为为机构客户时时适用）委托托人保证委托托资产的来源源和用途合法法，若委托资资产为筹集资资金的，委托托人应主动向管理人人声明并提供合合法筹集的证证明文件，委委托人不提供供证明文件的的，管理人有有权拒绝为其其办理定向资资产管理业务务，委托人保保证其在本合合同项下所作作出的委托本本
12、身及本定向向合同项下的的内容不违反反委托人与资资金提供方签签订的任何合合同。若因委委托人作出的的委托及其内内容直接或者者间接引起委委托人与资金金提供方发生生纠纷或者引引起政府监管管机构的任何何监管措施，均均由委托人负负责协调解决决，与管理人人无关；5、委托人签署署和履行本合合同系其真实实意思表示，已已经按照其章章程或者其它它内部管理文文件的要求取取得合法、有有效的授权，且且不会违反对对其有约束力力的任何合同同和其他法律律文件；委托托人已经或将将会取得签订订和履行本合合同所需的一一切有关批准准、许可、备备案或者登记记；6、委托人声明明已听取了管管理人指定的的专人对相关关业务规则和和本合同的讲讲解
13、，已充分分理解本合同同，已清楚认认知委托资产产投资所存在在的市场风险险、管理风险险、流动性风风险等其他风风险以及所投投资品种的风风险收益特征征，已签署了了管理人制作作的风险揭示示书，并承诺诺自行承担风风险和损失；7、委托人承认认，管理人、托托管人未对委委托资产的收收益状况作出出任何承诺或或担保，本合合同约定的业业绩比较基准准仅是投资目目标而不是管管理人或托管管人的保证；8、委托人不是是管理人的董董事、监事、从从业人员及其其配偶。（二） 管理人人的声明与承承诺1、管理人是依依法设立的证证券经营机构构，并经中国国证监会批准准，具有从事事客户资产管管理业务的资资格（证监许许可2000912992号关
14、于于核准西藏同同信证券有限限责任公司证证券资产管理理业务和证券券投资咨询业业务资格的批批复、浙证证监机构字201277号关关于同意西藏藏同信证券有有限责任公司司开展定向资资产管理业务务的函）；2、管理人保证证遵守法律、行行政法规和中中国证监会有有关规定，遵遵循公平、公公正原则；诚诚实守信，审审慎尽责；坚坚持公平交易易，避免利益益冲突，禁止止利益输送，保保护客户合法法权益；3、管理人已按按照有关规则则，了解委托托人身份和委委托资金来源源，指定专人人向委托人披披露业务资格格、讲解有关关业务规则和和合同内容，提提示委托人阅阅读并签署风风险揭示书，并并已通过了解解委托人的风风险偏好、风风险认知能力力和
15、承受能力力，对委托人人的财务状况况进行了充分分评估；4、管理人保证证所提供的资资料和信息真真实、准确、完完整、合法；5、管理人声明明不以任何方方式对委托人人资产本金不不受损失或取取得最低收益益作出承诺；6、管理人如接接受其股东，以以及其他与管管理人具有关关联方关系的的自然人、法法人或者组织织为定向资产产管理业务客客户的，管理理人应当按照照管理人内部部的有关制度度规定，对上上述客户的账账户进行监控控，并对客户户身份、合同同编号、委托托资产净值、委委托期限、累累计收益率等等信息进行集集中保管。（三） 托管人人的声明与保保证 1、托管人具具有合法的从从事资产托管管业务的资格格；2、托管人承诺诺诚实守
16、信、审审慎尽责地履履行安全保管管委托人委托托资产、办理理资金收付事事项、监督管管理人投资行行为等职责；3、托管人保证证根据本合同同所提供的财财务数据及报报告真实、准准确、完整、合合法。如该数数据、报告是是依据从管理理人、委托人人或第三方处处获得的数据据而编制的，则则托管人保证证编制过程的的完整、真实实、合法，没没有任何重大大遗漏或误导导。四、当事人及权权利义务（一） 委托人人的权利和义义务1、委托人的权权利（1）按照本合合同的规定追追加或提取委委托资产，取取得委托资产产的收益和清清算后的剩余余资产，包括括但不限于利利息、投资收收益等；（2）依据合同同约定的时间间和方式，查查询委托资产产的资产配
17、置置、价值变动动、交易记录录等相关信息息；监督委托托资产的管理理和托管情况况；（3）依据合同同约定的时间间和方式，从从管理人处获获取定向资产产管理相关业业务报告、从从托管人处获获取委托资产产托管相关业业务报告；（4）享有委托托资产投资所所产生的权利利，并可书面面授权管理人人代为行使部部分因委托资资产投资于证证券所产生的的权利；（5）有关法律律、行政法规规、中国证监监会及本合同同规定的其他他权利。2、委托人的义义务（1）在向管理理人、托管人人提供的各种种资料、信息息发生变更时时，委托人应应于相关变更更发生后5个个工作日内书书面通知管理理人、托管人人；（2）及时、足足额地向管理理人、托管人人交付委
18、托资资产；（3）授权并协协助托管人办办理托管账户户的开立、使使用、转换和和注销等手续续，并不得将将前述账户以以出租、出借借、转让或者者其他方式提提供给他人使使用；（4）依据法律律、行政法规规和中国证监监会规定及合合同约定，承承担相应的税税费，并按时时、足额支付付管理费、托托管费，并承承担因委托资资产合规运作作产生的其他他合理费用；（5）及时、全全面、准确地地向管理人告告知其投资目目的、投资偏偏好、投资限限制和风险承承受能力等基基本情况，保保守商业秘密密，不得泄露露委托资产投投资计划、投投资意向等；（6）不得违反反本合同的规规定干涉管理理人的投资行行为；（7）委托人交交付的委托资资产净值不得得低
19、于人民币币壹佰万元；（8）委托人自自行承担投资资风险，委托托人有义务对对本定向计划划可能投资的的票据资产对对应的票据的的真实合法性性进行核验，对对出票人、付付款人及其担担保人的资信信等状况做好好相应的尽职职调查。委托托人有义务对对本定向计划划可能投资的的信托计划、信信托受益凭证证对应的资金金用途、投资资目标和当事事人的资信等等状况做好相相应的尽职调调查。委托人人有义务对本本定向计划可可能进行的委委托贷款对应应的资金用途途、投资目标标和当事人的的资信、担保保物的价值、合合法性、真实实性等状况做做好相应的尽尽职调查；（9）若票据资资产、信托计计划等投资品品种的付款义义务人未能按按照相关约定定及时给
20、委托托资产各个相相应账户付款款，委托人应应负责通过协协商、仲裁、诉诉讼等方式予予以解决，管管理人不承担担任何责任，费费用由委托资资产承担；（10）有关法法律、行政法法规、中国证证监会及本合合同规定的其其他义务。（二） 管理人人的权利和义义务1、管理人的权权利（1）自本合同同生效之日起起，按照本合合同的规定，对对委托资产进进行投资运作作及管理；（2）依据合同同约定，及时时、足额收取取管理费；（3）按照有关关规定，要求求委托人提供供与其身份、财财产与收入状状况、证券投投资经验、风风险认知与承承受能力和投投资偏好等相相关的信息和和资料；（4）根据本合合同及其他有有关规定，监监督托管人，对对于托管人违
21、违反本合同或或有关法律法法规规定的行行为，对委托托资产及其他他当事人的利利益造成重大大损失的，应应及时采取措措施制止，同同时通知委托托人并报告管管理人住所地地中国证监会会派出机构及及中国证券业业协会；（5）经委托人人授权，代理理委托人行使使部分因委托托资产投资于于证券所产生生的权利；（6）经委托人人事先书面同同意，将委托托资产投资于于管理人及与与管理人有关关联方关系的的公司发行的的证券；（7）有关法律律、行政法规规、中国证监监会及本合同同规定的其他他权利。2、管理人的义义务（1）办理本合合同备案及监监管机构要求求的其他手续续；（2）自本合同同生效之日起起，以诚实信信用、审慎尽尽责的原则管管理和
22、运用委委托资产；（3）配备具有有专业能力的的人员进行投投资分析、决决策，以专业业化的经营方方式管理和运运作委托资产产，委托人向向管理人发出出投资指令或或投资通知书书等明确具体体投资标的的的事项除外。（4）应当为每每个委托人建建立业务台账账，按照证证券投资基金金会计核算业业务指引的的相关规则进进行会计核算算，与托管人人定期对账，及及时准确办理理委托资产的的清算交收；（5）依据合同同约定的时间间和方式，向向委托人提供供对账单等资资料，说明报报告期内委托托资产的配置置状况、价值值变动、交易易记录等情况况；（6）发生可能能影响委托人人利益的重大大事项时，应应提前或在上上述重大事项项发生后3个个工作日告
23、知知委托人；（7）按照合同同约定的时间间和方式，为为委托人提供供委托资产运运作情况的查查询服务；（8）建立健全全内部风险控控制、监察与与稽核、财务务管理及人事事管理等制度度，保证所管管理的委托资资产与自有资资产相互独立立，不同的委委托人的委托托资产相互独独立，对所管管理的不同财财产分别管理理、分别记账账，进行投资资；（9）除法律法法规、本合同同及其他有关关规定外，不不得利用委托托资产为管理理人及任何第第三人谋取利利益，未经委委托人事前书书面同意不得得委托第三人人运作委托资资产；（10）依据法法律法规及本本合同接受委委托人和托管管人的监督；（11）按照管管理办法、实实施细则和和本合同的规规定，编
24、制年年度报告，对对报告期内委委托资产的投投资运作等情情况做出说明明，并报中国国证券业协会会备案，同时时抄送管理人人住所地中国国证监会派出出机构。（12）保守商商业秘密，不不得泄露委托托资产投资计计划、投资意意向等；（13）保存委委托资产管理理业务活动的的全部会计资资料，定向资资产管理业务务活动的合同同、委托人资资料，交易记记录等文件、资资料和数据220年以上； （14）公平对对待所管理的的不同财产，不不得从事任何何有损委托资资产及其他当当事人利益的的活动；（15）本合同同终止时，及及时将委托资资产清算后的的剩余资产返返还给委托人人；（16）有关法法律、行政法法规、中国证证监会及本合合同规定的其
25、其他义务。（三） 托管人人的权利和义义务1、托管人的权权利（1）按照本合合同约定，依依法保管委托托资产；（2）按照本合合同约定，及及时、足额获获得资产托管管费；（3）有关法律律、行政法规规、中国证监监会及本合同同规定的其他他权利。2、托管人的义义务（1）安全保管管委托资产、办办理资金收付付事项，非依依法律、行政政法规和中国国证监会有关关规定或合同同约定，不得得擅自动用或或处分托管资资产，但托管管人不负责保保管其他处于于托管人实际际控制之外账账户中的资产产；（2）按照法律律法规及本合合同的约定监监督管理人投投资行为，发发现管理人违违反法律、行行政法规和其其他有关规定定的，或违反反合同约定的的，应
26、当立即即要求管理人人改正；管理理人不改正或或造成委托人人委托资产损损失的，应及及时通知委托托人，并报告告管理人住所所地中国证监监会派出机构构及中国证券券业协会；（3）设立专门门的资产托管管部门，具有有符合要求的的营业场所，配配备足够的、合合格的熟悉资资产托管业务务的专职人员员，负责委托托资产托管事事宜；（4）按规定开开设委托资产产的托管账户户；对委托人人委托的资产产分别设置账账户，确保委委托资产的完完整与独立；（5）按照本合合同约定，根根据管理人的的资金划拨指指令，及时办办理清算、交交割事宜；（6）妥善保管管与委托资产产有关的会计计账册、凭证证、合同等资资料；（7）按照本合合同约定的时时间和方
27、式，为为委托人提供供委托资产运运作情况的查查询服务；（8）编制委托托资产年度托托管报告；（9）除法律法法规、本合同同及其他有关关规定外，不不得利用委托托资产为托管管人及任何第第三人谋取非非法利益，未未经委托人同同意不得委托托第三人托管管委托资产；（10）公平对对待所托管的的不同财产，不不得从事任何何有损委托资资产及其他当当事人利益的的活动；（11）有关法法律、行政法法规、中国证证监会及本合合同规定的其其他义务。五、委托资产专专用账户的开开立与管理（一） 委托资资产专用账户户的开立1、托管账户托管账户是指管管理人、托管管人、委托人人为履行本合合同，以该定定向资产管理理计划的名义义在托管人营营业机
28、构单独独开立的银行行结算账户，并并开通网上银银行。银行结算账户作作为本合同项项下定向资产产管理业务的的托管账户，由由托管人管理理。委托资产托管期期间托管账户户的一切货币币收支活动，包包括但不限于于投资、支付付费用、资产产划拨、追加加资产和提取取资产等，均均需通过该账账户进行。托管账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展定向资产产管理业务的的需要。管理理人和托管人人不得假借委委托人的名义义开立任何其其他银行账户户。除法律法法规另有规定定外，管理人人、托管人双双方均不得采采取使得该账账户无效的任任何行为。2、银行存款账账户（如有）委托资产投资定定期存款，管管理人应与存存款机构签订订定期存款协协议，该
29、协议议作为划款指指令附件，该该协议中必须须有如下明确确条款：“存款证实书书不得被质押押或以任何方方式被抵押，并并不得用于转转让和背书；本息到期归归还或提前支支取的所有款款项必须划至至托管账户（明明确户名、开开户行、账号号等），不得得划入其他任任何账户”。如定期存存款协议中未未体现前述条条款，托管人人有权拒绝定定期存款投资资的划款指令令。3、银行间债券券账户的开设设和管理（如如有）（1）本合同生生效后，托管管人负责以“管理人-托托管人-资产产管理计划”名义（以实实际开户名为为准）在中央央国债登记结结算有限责任任公司和银行行间市场清算算所股份有限限公司开设银银行间债券市市场债券托管管账户，并代代表
30、委托资产产进行债券和和资金的清算算。管理人应应当予以配合合并提供相关关资料。在上上述手续办理理完毕之后，由由托管人负责责向中国人民民银行进行报报备。（2）管理人和和托管人共同同代表本合同同项下定向资资产管理业务务签订全国银银行间债券市市场回购主协协议。4、开放式证券券投资基金账账户（如有）管理人负责以委委托人的名义义在基金管理理公司开设开开放式证券投投资基金账户户（以下简称称“基金账户”），用于在在场外进行开开放式证券投投资基金投资资的认购、申申购和赎回。委委托人应配合合管理人办理理开立账户事事宜并提供开开户所需的相相关资料。管理人为委托人人开立基金账账户时，应将将托管账户作作为该基金账账户赎
31、回款指指定收款账户户。基金账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展定向资产产管理业务的的需要。管理理人、托管人人双方不得出出借或未经对对方同意擅自自转让委托人人的基金账户户，亦不得使使用委托人的的基金账户进进行本定向资资产管理业务务以外的活动动。除法律法法规另有规定定外，双方均均不得采取使使得该基金账账户无效的任任何行为。管理人需及时将将基金账户信信息（账号、查查询密码等）以以函件形式提提交给托管人人。托管人有有权随时向管管理人及基金金管理人查询询该账户资料料。基金账户户的开户资料料（复印件）由由管理人加盖盖业务章后交交付托管人留留存。5、除上述2、33、4以外的的其他专用账账户（如有）委托资产
32、投资于于符合法律法法规规定和定定向资产管理理合同约定的的其他投资品品种时，管理理人应按照相相关规定开立立相关账户，并并负责管理账账户，必要时时委托人提供供协助，账户户开立后管理理人应及时将将账户资料复复印件加盖经经预留的管理人人业务章后交交付托管人留留存。此账户户的开立和管管理应符合法法律法规的规规定，并且仅仅限于满足开开展本定向资资产管理业务务的需要。如委托人已经开开立了相关账账户，委托人人应根据本合合同项下定向向资产管理业业务的需要，将将该账户交由由管理人用于于本合同项下下定向资产管管理业务。（二） 委托资资产专用账户户的管理1、委托资产专专用账户内的的资产归委托托人所有，管管理人、托管管
33、人通过委托托资产专用账账户为委托人人提供资产管管理服务，对对委托资产独独立核算、分分账管理，并并保证委托资资产与管理人人、托管人的的自有资产、其其他客户资产产相互独立。2、托管账户的的开立和管理理应符合有关关法律法规的的规定。3、托管账户预预留印鉴为专专用印章1枚枚以及托管人人监管印章11枚。专用印印章和托管人人的监管印章章均由托管人人自行保管。六、委托资产（一） 委托资资产的种类、数数量、金额1、委托资产的的初始形态为为现金资产，具具体金额见委委托资产起始始运作通知书书。委托资资产的金额不不得低于1000万元人民民币。2、委托资产的的初始委托金金额为委托资资产在资产委委托起始日的的总价值。3
34、、在委托期限限内，委托人人可以按照本本合同的约定定追加或提取取委托资产，追追加或提取委委托资产后的的委托金额按按照本合同约约定计算。（二） 委托资资产的交付时时间及交付方方式1、委托人签署署风险揭示示书等业务务文件和委托托资产专用账账户开立后十十个工作日内内，管理人应应将下列文件件资料加盖业业务章后交付付托管人留存存。（1）委托人身身份证明：身身份证复印件件或企业营业业执照复印件件；（2）银行结算算账户的开户户资料复印件件；（3）专用清算算账户及资金金划拨专用账账户（见合同同附件，包括括但不限于托托管账户、托托管费收入账账户、管理人人费用收入账账户等）。2、委托人应当当在委托资产产专用账户开开
35、立后十个工工作日内将委委托资产中的的现金资产足足额划拨至托托管账户，托托管人负责查查询，经核实实无误后向管管理人发送初初始现金委托托资产到账通通知书。3、管理人确认认委托资产全全部到账后，应应于当日向委委托人通过传传真的方式发发送委托资资产起始运作作通知书。4、管理人发送送委托资产产起始运作通通知书，委委托人和托管管人确认签收收委托资产产起始运作通通知书的当当日作为资产产委托起始日日。（三） 委托期期限本合同项下定向向资产管理业业务委托期限限为两年，从资产委托托起始日起算算。本合同提提前终止时委委托期限提前前届满。（四） 委托资资产的追加在本合同有效期期内，委托人人可以书面通通知或指令的的形式
36、追加委委托资产。追追加委托资产产比照初始委委托资产办理理移交手续。在在委托人将追追加委托资产产成功划拨托托管账户后，向向管理人和托托管人以传真真方式发送委托资资金认购/追加申请书书（第i期）。管管理人和托管管人以传真方方式确认当日（若非同日日确认，以最最后一方确认认日的当日）计入委托资产并开始运作。（五） 委托资资产的提取1、委托资产提提取的基本原原则在委托期限内，当当本合同项下下委托资产高高于100万万元人民币时时，委托人可可以提取部分分委托资产，但但提取后的委委托资产余额额原则上不得得低于1000万元人民币币；当委托资资产少于1000万元人民民币时，委托托人原则上不不得提前提取取，但经委托
37、托人、管理人人、托管人协协商一致后可可以提前终止止本合同。2、委托资产提提取的方式在委托期限内，委委托人如需要要提取委托资资产，应提前前至少五个工工作日向管理理人和托管人人提交委托托资产提取通通知书。管管理人同意后后，应当在该该通知载明的的提取时间的的基础上至少少提前一个工工作日向托管管人发送划划款指令，托托管人审核无无误后按照划划款指令将将相应资产划划往指定账户户，托管人应应于划款当日日以书面形式式通知管理人人，并由管理理人通知委托托人。委托人应为管理理人预留充足足的变现时间间，以保证托托管账户中的的资金足以支支付提取金额额。管理人和和托管人不承承担由于提取取委托资产进进行资产变现现造成的损
38、失失。（六） 委托资资产的保管与与处分1、委托资产独独立于管理人人、托管人的的固有资产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将委托资资产归入其固固有资产。2、管理人、托托管人因委托托资产的管理理、运用或者者其他情形而而取得的资产产和收益应当当归入委托资资产。3、管理人、托托管人应按照照本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定的其他他费用。管理理人、托管人人以其自有资资产承担法律律责任，其债债权人不得对对委托资产行行使请求冻结结、扣押和其其他权利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产等原因进进行清算的，委委托资产不属属于其清算资资产。4、本合同项下
39、下的委托资产产产生的债权权不得与不属属于委托资产产本身的债务务相互抵消。非非因委托资产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对委委托资产强制制执行。上述述债权人对委委托资产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知委托资产产的独立性，采采取合理措施施并及时通知知委托人。5、本合同有效效期内，如中中国证监会对对非现金类委委托资产的保保管事宜另有有规定的，按按相关规定执执行。管理人人和托管人对对委托资产的的保管并非对对委托人本金金或收益的保保证或承诺，不不承担委托人人的投资风险险。（七） 委托期期限届满时资资产清算和返返还的期限、方方式1、本合同终止止日为委托资资产清算日。管管
40、理人负责委委托资产的清清算，并在合合同终止之日日后10个工工作日内编制制并向委托人人和托管人发发送委托资产产清算报告。如如委托人及托托管人在收到到委托资产清清算报告后55个工作日内内未予以回复复，则视同委委托人和托管管人无异议。委委托人和托管管人如有异议议，应在收到到委托资产清清算报告后55个工作日内内书面提出。如如委托人和托托管人对委托托资产清算报报告均无异议议，则托管人人和管理人就就清算报告所所列事项解除除责任。2、在按本合同同足额收取管管理费、托管管费等费用后后可办理委托托资产移交手手续。委托资资产移交可以以采取现金方方式、非现金金资产方式（包包括但不限于于证券、债权权、票据、收收益权、
41、受益益权等）或者者两者的混合合方式，移交交方式由管理理人决定。对对于现金方式式移交，在合合同终止日前前，管理人必必须将投资组组合内所有委委托资产变现现，因委托人人为管理人预预留的变现时时间不够，而而导致无法按按照委托人要要求变现或造造成委托资产产损失的，由由委托人自行行承担，管理理人不承担责责任。托管人人在接到管理理人发出的委委托资产移交交指令后的下下一个工作日日内，将现金金资产转移至至委托人账户户。对于非现现金资产方式式移交，管理理人应在收到到委托人和托托管人关于委委托资产清算算报告的书面面确认后的55个工作日内内，代理委托托人向登记公公司、债务人人和其他机构构办理资产转转移手续。对对于非现
42、金资资产加现金移移交，管理人人和托管人应应分别按以上上非现金资产产方式移交和和现金方式移移交的要求，完完成非现金资资产和现金资资产的转移。管管理人将该未未变现资产以以现状交还给给委托人，即即视为管理人人已经充分、勤勤勉、尽责的的履行完毕管管理人职责和和义务，本定定向合同终止止。3、委托资产在在委托资产清清算日至委托托资产移交前前，托管人继继续履行本合合同约定的托托管责任。在在该托管期间间，任何当事事人均不得运运用该财产。托托管期间的收收益归属于委委托资产，发发生的托管费费用由被托管管的委托资产产承担。该托托管期间的托托管费收取届届时由托管人人与委托人另另行协商确定定。因委托人人原因导致委委托资
43、产无法法转移的，托托管人和管理理人可以在协协商一致后按按照有关法律律法规进行处处理。七、投资政策及及变更（一） 投资目目标在有效控制投资资风险的前提提下，实现委委托资产的保保值增值，为为委托人谋求求稳定的投资资回报。（二） 投资范范围及投资比比例国债、企业债券券、公司债券券、次级债、混混合资本债、中中央银行票据据、短期融资资券、中期票票据、中小企企业集合票据据、现金、银银行存款、债债券回购（包包括正回购、逆逆回购）、货货币基金、债债券基金、债债权类资产、信信托计划、信信托贷款、信信托受益权、委托贷款、票据资产、金融衍生品、作为有限合伙人投资有限合伙企业、特定资产的收益权及委托人认可的其他投资品
44、种；投资比例为0-100%。在定向计划运作作过程中，对对于超过本合合同约定投资资范围和比例例的投资，管管理人应当向向托管人提交交可证明其已已与委托人就就相关事项约约定一致的相相关文件资料料。（三） 投资执执行流程 （1）委委托人应先以以传真的方式式向管理人发发送投资指令令，管理人应应按照委托人人的投资指令令操作，委托托人应将投资资指令原件交交管理人保管管，管理人应应妥善保管委委托人的投资资指令的原件件。（2）在投资过过程中若与交交易对手发生生纠纷时，由由委托人负责责通过与交易易对手进行协协商、诉讼或或者仲裁的方方式解决纠纷纷。费用由委委托资产承担担。管理人应应给予必要的的协助。（3）若本定向向
45、资产管理业业务投资于票票据、信托产产品（信托受受益权）、委托贷款或应应收账款等，在在管理人签署署相关交易合合同之前，委委托人应对相相关合同的内内容和担保方方式进行及时时书面确认委托人保证已详详阅并充分认认可管理人为为管理运用本本定向资产管管理合同的委委托资产而与与相关方签署署的合同。 管理人人将根据委托托人认可的投投资范围运作作委托资产，具具体内容以实实际签订的业业务合同的相相关约定为准准。（四） 投资禁禁止本合同委托资产产的投资禁止止行为包括：不得将委托资产产用于可能承承担无限责任任的投资。（五） 投资政政策的变更经委托人、管理理人之间协商商一致可对投投资政策进行行变更，变更更投资政策应应以
46、书面形式式作出。投资资政策变更应应为调整投资资组合留出必必要的时间。八、投资主办人人的指定与变变更委托资产投资主主办人由管理理人负责指定定。管理人与委托人人协商一致后后，可以根据据需要变更投投资主办人，投投资主办人变变更后，管理理人应在三个个工作日内通通知委托人。定向资产管理业业务的投资主主办人不得兼兼任其它资产产管理业务的的投资主办人人，不得同时时办理证券资资产管理业务务和自营业务务。九、资金划拨指指令的发送、确确认和执行（一）资金划拨拨方式 托管人人根据管理人人指定的被授授权人出具的的划款指令书书通过网银（常常规方式）或或其它双方认认可的方式划划拨本托管账账户项下的资资金。在网银银方式下，
47、托托管人对托管管账户采用模模拟网银集团团管理模式，即即以托管人的的总行资产托管管部一级证券券资金清算账账户作为集团团母公司账户户，为具体业业务开立的资资产托管账户户作为子公司账账户；管理人人应当按托管人人要求开通网网银以及集团团现金管理业业务等，以“账户托管”模式加入托管管人的资产托托管部网银集集团，不可撤撤销地授权委托托管管人根据划款款指令对其网网上银行进行行管理和使用用。（二） 交易授授权管理人应事先书书面通知托管管人有权发送送划款指令的的人员（下称称“指令发送人人员”）名单，授授权通知应注注明相应的权权限，授权生生效时间、预预留印鉴和授授权人签章样本。授权权通知书（以以下简称“授权通知”）应由管理理人加盖公章章并由法定代代表人或其授授权签字人签签署，若由授授权签字人签签署，还应附附上法定代表表人的授权书书。管理人发发出授权通知知后向托管人人电话确认。管管理人、委托托人和托管人