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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1
2、%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A7. 【问题】 （）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D8. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答
3、案】 C10. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A14. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.
4、D.【答案】 B15. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投
5、资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B22. 【问题】 资本市场线是（
6、 ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A23. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析
7、师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B26. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结
8、合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C31. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A32. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C33. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C