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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B
2、6. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A10. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B11. 【问题】 关于指
3、数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合
4、这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A20. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等
5、阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1
6、D.70【答案】 C22. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 如
7、果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A27. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A29. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）
8、A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C32. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市
9、场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B34. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D35. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C38. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A