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1、(本科）证券投资学期末测试题三参考答案期末测试题三参考答案一、名词解释（每小题 5 分，共 10 分）1.证券：是多种经济权益凭证的统称。可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。2.投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。二、单项选择题（每小题 2 分，共 30 分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、股票的内在价值 D、股票的发行价格2、经济周期
2、属于以下哪类风险：（B）A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险3、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准备金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策4、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争5、k 线理论起源于：（B）A、美国 B、日本 C、印度 D、英国6、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线7、就单枝 K 线而言,反映多方占据绝对优势的 K 线形状是(D)A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光
3、脚大阳线8资产负债率是反映上市公司（B）的指标。A偿债能力B资本结构C经营能力D获利能力9期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。A卖方B买方或者卖方C买卖双方D买方(本科）证券投资学期末测试题三参考答案10（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ABBBBBBCADAA11在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。A年报概要B上市公告书C重大事项公告书D招股说明书12、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的价格是（A）A.15 元B.13 元C.20 元D.25 元13、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至
4、少一种中国证监会指定的报纸上。A5 个工作日B6 个工作日C4 个工作日D3 个工作日14、持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A10%B15%C20%D30%15、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。A相等B相反C相同D无规律性三、多项选择题（每小题 3 分，共 15 分）1、我国境外上市外资股包括：（BCD）A、B 股B、H 股C、S 股D、N 股2、股份公司的设立，分为：（AC）A、发起设立 B、改组设立 C、募集设立 D、合并设立3、证券变现性又叫做：（AB）A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性4、下列指标中反映公司经营效率的有：（ACD
5、E）A、应收帐款周转率 B、总资产周转率 C、存货周转率 D、固定资产周转率5、KDJ 指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（AB）A、超买区 B、超卖区 C、极弱区 D、徘徊区四、判断题（每小题 1 分，共 10 分）1、证券的私募发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。()2、优先股即具有优先购买权的股票。（）(本科）证券投资学期末测试题三参考答案3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。（）4、如果（贝塔系数）值小于 1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。（）
6、6、一般来说，机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。（）7、利用 MACD 指标进行技术分析时，DIF 上交叉 DEA 线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。（）8、我国目前实行的是证券发行注册制度。（）9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。（）10、看涨期权亦称为买入期权。（）五、简答题（每小题 5 分，共 10 分）1、证券投资基金一般有哪五种类型？答：1）积极成长型基金 2）成长型基金 3）稳健成长型基金 4）平衡型基金 5）收入型基金2、请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。答：带有上下影线的阴线或阳线是最普通的 k 线图。带有上
7、下影线的阳线多空双方的实力强弱表现如下：上影线越短，下影线越长，阳线实体越长多方实力越强，反之空方实力越强；带有上下影线的阴线多空双方的实力强弱表现如下：上影线越长，下影线越短，阴线实体越长，空方的实力越强，反之多方的实力越强。六、计算题：（第 1 小题 10 分，第 2 小题 15 分，共 25 分）1、某股票预计下年股息收入为每股 0.21 元，按现行一年期存款利率 2.25，并扣税 20的前提下，该股票的理论价格是多少？解：股票价格=预期股息/利息率=0.21/2.25-(2.2520)=0.21/2.25-0.45=0.21/0.018 11.67 元答：该股票理论价格为每股 11.6
8、7 元2、某投资者以每股 34 元的价格买入股票,期内先获得送股,10 送 5,除权后公司又以新股为基数向投资者配股,10 配 3,配股价 18 元,除权后,公司又以新股本为(本科）证券投资学期末测试题三参考答案基数,向投资者送红利,10 派 4（税后）,最后,投资者以每股 21 元价格全部卖出,请计算该投资者的持有期收益率 HPY.解：1.送股除权后，每股价格为：34/1.5=22.67；2.配股后，每股价格为：（22.67*10+18*3）/13=21.59；3.分红除息，股价折为 21.59-0.4=21.19；4.卖出后获利：21-21.19+0.4=0.21（不记佣金等费用）；5.持有期收益率：0.21/21.19=0.99%。(本科）证券投资学期末测试题三参考答案感谢您的支持与使用感谢您的支持与使用如果内容侵权请联系删除如果内容侵权请联系删除仅供教学交流使用仅供教学交流使用