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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C2.【问题】预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4.【问题】现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D5.【问题】以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】缺口分析的局限性包括（）
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】A7.【问题】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B8.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A11.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协
3、方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C12.【问题】修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14.【问题】客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、
4、C.、D.、【答案】C16.【问题】量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D18.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D19.【问题】久期是（）。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20
5、题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A21.【问题】杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B22.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】不同的人由于（）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】D24.【问题】以下属于证券投资顾问的禁止性
6、行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A28.【问题】下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29.【问题】商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案
7、】C31.【问题】证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A32.【问题】一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33.【问题】在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36.【问题】下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C37.【问题】下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C39.【问题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C