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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D4. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标
2、信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A7. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A12. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期
3、目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C13. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B17. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C18. 【问题】
4、 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 关于证券分析方法
5、，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A24. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A26. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正
6、确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D28. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】
7、 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B32. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B