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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（
2、）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析
3、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B15. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的
4、链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A18. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C2
5、0. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A21. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的
6、，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D24. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从
7、事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A25. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D26. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【
8、问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D29. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D32. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 对上市公司所处经济区位内
9、的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C36. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C